淺析代位執(zhí)行及其在司法實(shí)踐中的應(yīng)用

1、淺析代位執(zhí)行及其在司法實(shí)踐中的應(yīng)用         摘   要所謂代位執(zhí)行就是被執(zhí)行人不能履行生效法律文書確定的義務(wù)，而對(duì)第三人享有債權(quán)的，法院可依申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請(qǐng)，對(duì)該第三人強(qiáng)制執(zhí)行。代位執(zhí)行將在執(zhí)行實(shí)踐中越來越多地被運(yùn)用。而學(xué)界對(duì)代位執(zhí)行的一些基本問題，如代位執(zhí)行的性質(zhì)、執(zhí)行依據(jù)、第三人異議的處理等的認(rèn)識(shí)存在較大分歧，折射出這一法律制度本身之不完善。一、代位執(zhí)行的特征：1、主體的特殊性；2、客體的特殊性；3、執(zhí)行法律關(guān)系的特殊性。4、執(zhí)行程序的特殊性。二、代位執(zhí)行的法律屬性:關(guān)于代

2、位執(zhí)行的性質(zhì)，學(xué)界主要有以下四種觀點(diǎn)：1、“方法說”；2、“協(xié)助執(zhí)行說”；3、“繼續(xù)執(zhí)行說”；4、“債權(quán)保全執(zhí)行制度說”。本人認(rèn)為，代位執(zhí)行的性質(zhì)應(yīng)定位為一種保障性執(zhí)行措施，三、代位執(zhí)行的執(zhí)行根據(jù)：學(xué)術(shù)上主要有以下幾種觀點(diǎn)：1、認(rèn)為是法院要求第三人向申請(qǐng)執(zhí)行人清償債務(wù)的書面通知；2、認(rèn)為對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行的根據(jù)正是申請(qǐng)執(zhí)行人據(jù)以對(duì)被執(zhí)行人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的生效法律文書；3、主張由法院制作裁定書送達(dá)第三人作為執(zhí)行根據(jù)。本人認(rèn)為第三種意見更具合理性。四、代位執(zhí)行的適用條件：（一）代位執(zhí)行的適用條件。、必須是被執(zhí)行人不能清償債務(wù)。、必須是被執(zhí)行人對(duì)第三人享有到期債權(quán)。、必須由申請(qǐng)執(zhí)行人或者被執(zhí)行人提出申請(qǐng)

3、。、必須是第三人對(duì)債務(wù)沒有異議的。（二）代位執(zhí)行的適用在程序上分為以下幾個(gè)階段。、申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人提出代位執(zhí)行的申請(qǐng)。、人民法院向第三人發(fā)出履行通知。、第三人異議。、對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行。       所謂代位執(zhí)行就是被執(zhí)行人不能履行生效法律文書確定的義務(wù)，而對(duì)第三人享有債權(quán)的，法院可依申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請(qǐng)，對(duì)該第三人強(qiáng)制執(zhí)行。這種執(zhí)行方法運(yùn)用了債權(quán)人代位權(quán)原理，實(shí)為申請(qǐng)執(zhí)行人（債權(quán)人）代位被執(zhí)行人（債務(wù)人）向第三人主張權(quán)利。故學(xué)界多稱之為代位執(zhí)行。民事訴訟法并無代位執(zhí)行之規(guī)定，最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法若干問題的意見第30

4、0條首次加以確立。該條規(guī)定：“被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對(duì)第三人享有到期債權(quán)，人民法院可依申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)，通知該第三人向申請(qǐng)執(zhí)行人履行債務(wù)。該第三人對(duì)債務(wù)沒有異議但又在通知指定的期限內(nèi)不能履行的，人民法院可以強(qiáng)制執(zhí)行”。最高人民法院在關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）（注：1998年6月11日最高人民法院審判委員會(huì)第992次會(huì)議通過。1998年7月18日起施行。）第6169條對(duì)代位執(zhí)行的適用條件和程序作了進(jìn)一步規(guī)定，強(qiáng)化了可操作性。代位執(zhí)行將在執(zhí)行實(shí)踐中越來越多地被運(yùn)用。而學(xué)界對(duì)代位執(zhí)行的一些基本問題，如代位執(zhí)行的性質(zhì)、執(zhí)行依據(jù)、第三人異議的處理等的認(rèn)識(shí)存在較大分歧，折射出這一法律制度

5、本身之不完善。故有必要作深入研究，以期對(duì)代位執(zhí)行立法有所裨益。一、代位執(zhí)行的特征代位執(zhí)行作為執(zhí)行程序中的一種特殊執(zhí)行措施，與普通執(zhí)行程序相比較，具有以下法律特征：（一）主體的特殊性主要表現(xiàn)在申請(qǐng)代位執(zhí)行的主體與被執(zhí)行主體的特殊性，就代位執(zhí)行的申請(qǐng)人而言，不僅申請(qǐng)執(zhí)行人享有是否申請(qǐng)代位執(zhí)行的權(quán)利，被執(zhí)行人也可以向人民法院申請(qǐng)，請(qǐng)求執(zhí)行其對(duì)案外第三人的債權(quán)。對(duì)于被執(zhí)行人無力清償債務(wù)而主動(dòng)向人民法院提出執(zhí)行其債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的，法院仍應(yīng)告知申請(qǐng)執(zhí)行人提起代位執(zhí)行申請(qǐng)。（二）客體的特殊性代位執(zhí)行的客體有他自己的特殊性，通常民事執(zhí)行的客體為物（金錢、動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)等）和行為（作為或不作為），但代位執(zhí)行中的執(zhí)行客

6、體表現(xiàn)為被執(zhí)行人對(duì)第三人享有的債權(quán)。這一債權(quán)實(shí)質(zhì)也是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，但卻是以債權(quán)形式存在的財(cái)產(chǎn)。因此，當(dāng)被執(zhí)行人不能清償債務(wù)時(shí)，人民法院可將其擁有的債權(quán)作為執(zhí)行客體予以強(qiáng)制執(zhí)行。（三）執(zhí)行法律關(guān)系的特殊性。一般情況下，審判程序中的訴訟法律關(guān)系主體與執(zhí)行程序中的執(zhí)行法律關(guān)系主體有承接性和連續(xù)性，訴訟當(dāng)事人即為執(zhí)行當(dāng)事人。然而在代位執(zhí)行中，出現(xiàn)原訴訟當(dāng)事人以外的，新的執(zhí)行法律關(guān)系主體，即第三人。第三人參加到執(zhí)行程序中來，履行債務(wù)，或其財(cái)產(chǎn)、行為被強(qiáng)制執(zhí)行，處于被執(zhí)行人地位。盡管在一般執(zhí)行程序中也會(huì)出現(xiàn)執(zhí)行當(dāng)事人的變更與追加，但與代位執(zhí)行中第三人參加執(zhí)行法律關(guān)系是不同的。執(zhí)行當(dāng)事人的變更如作為被執(zhí)行

7、人的公民死亡，其遺產(chǎn)由繼承人繼承的，人民法院可以裁定變更該繼承人為被執(zhí)行人。（注：最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法若干問題意見，第274條。）執(zhí)行當(dāng)事人的追加如第三人為被執(zhí)行人提供執(zhí)行擔(dān)保的，被執(zhí)行人在人民法院決定暫緩執(zhí)行的期限屆滿后仍不履行義務(wù)的，人民法院可追加擔(dān)保人為被執(zhí)行人，裁定執(zhí)行擔(dān)保人的財(cái)產(chǎn)。（注：最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法若干問題意見，第270條。）變更執(zhí)行當(dāng)事人是以新的當(dāng)事人承擔(dān)原當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。原當(dāng)事人不復(fù)存在，不再是執(zhí)行法律關(guān)系主體。追加當(dāng)事人是被追加的當(dāng)事人與原當(dāng)事人共同履行義務(wù)。但代位執(zhí)行第三人參加執(zhí)行程序既不是執(zhí)行當(dāng)事人的變更-被執(zhí)行人依然存在，仍是執(zhí)行法律關(guān)系主體

8、；也不是執(zhí)行當(dāng)事人的追加-第三人并非與被執(zhí)行人共同履行義務(wù)，而是單獨(dú)就自己所負(fù)債務(wù)為清償。由于第三人的參加，代位執(zhí)行法律關(guān)系出現(xiàn)變化。原執(zhí)行程序中，本只存在申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人分別與法院形成的執(zhí)行法律關(guān)系。第三人參加后，形成法院與第三人之間新的執(zhí)行法律關(guān)系。而執(zhí)行當(dāng)事人的變更與追加只是執(zhí)行主體的“新老更替”或人數(shù)的增加，不形成新的執(zhí)行法律關(guān)系。代位執(zhí)行第三人與被變更、被追加的當(dāng)事人的法律地位和在執(zhí)行過程中的權(quán)利、義務(wù)均有不同。例如代位執(zhí)行第三人有異議權(quán)，只有在第三人不提出異議的情況下，才能對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行。被變更、被追加的執(zhí)行當(dāng)事人無此權(quán)利。代位執(zhí)行第三人在執(zhí)行法律關(guān)系中相當(dāng)于被執(zhí)行人地位。被變更

9、的執(zhí)行當(dāng)事人承擔(dān)原執(zhí)行當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，與原執(zhí)行當(dāng)事人的法律地位一致。被追加的執(zhí)行當(dāng)事人成為共同執(zhí)行當(dāng)事人、與被執(zhí)行人或申請(qǐng)執(zhí)行人共同承擔(dān)權(quán)利與義務(wù)。（四）執(zhí)行程序的特殊性。首先，代位執(zhí)行程序包含一個(gè)財(cái)產(chǎn)保全程序：為防止被執(zhí)行人逃避履行義務(wù)，須禁止第三人向被執(zhí)行人為清償，禁止被執(zhí)行人受領(lǐng)第三人的清償。其次，代位執(zhí)行程序有第三人抗辯程序的設(shè)計(jì)。第三，第三人須直接向申請(qǐng)執(zhí)行人為清償，或?qū)Φ谌藦?qiáng)制執(zhí)行的結(jié)果應(yīng)由申請(qǐng)執(zhí)行人受領(lǐng)。這是代位執(zhí)行與一般情況下債權(quán)人行使代位權(quán)，其結(jié)果由債務(wù)人受領(lǐng)不同之處。二、代位執(zhí)行的法律屬性關(guān)于代位執(zhí)行的性質(zhì)，學(xué)界主要有以下四種觀點(diǎn)：一是“方法說”，即代位執(zhí)行是“專門適

10、用于對(duì)被執(zhí)行人債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)執(zhí)行的執(zhí)行方法”。 二是“協(xié)助執(zhí)行說”，即代位執(zhí)行是“第三人協(xié)助人民法院執(zhí)行工作的一種行為?！?三是“繼續(xù)執(zhí)行說”，即代位執(zhí)行是被執(zhí)行人無其他財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，而法院對(duì)其到期債權(quán)繼續(xù)執(zhí)行制度的具體表現(xiàn)。 四是“債權(quán)保全執(zhí)行制度說”，即代位執(zhí)行是債權(quán)保全能在執(zhí)行程序中的具體體現(xiàn)。本人認(rèn)為，代位執(zhí)行的性質(zhì)應(yīng)定位為一種保障性執(zhí)行措施，理由（一）代位執(zhí)行屬于執(zhí)行措施的范疇在大陸法系國(guó)家的強(qiáng)制執(zhí)行立法中，均將代位執(zhí)行放入具體的執(zhí)行措施或執(zhí)行方法部分加以規(guī)定。如日本強(qiáng)制執(zhí)行法將其納入“關(guān)于債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行”部分，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)強(qiáng)制執(zhí)行法將其納入“對(duì)于其他財(cái)產(chǎn)權(quán)之執(zhí)行”部分。這

11、說明各立法隱含了對(duì)代位執(zhí)行之廣義執(zhí)行措施屬性的認(rèn)同。（二）代位執(zhí)行是執(zhí)行措施的保障性措施代位執(zhí)行制度主要包括代位執(zhí)行程序的啟動(dòng)及適用條件、代位執(zhí)行的步驟、第三人的異議及處理、不當(dāng)償付、不當(dāng)受領(lǐng)及不當(dāng)處分債權(quán)的法律責(zé)任，         以及強(qiáng)制執(zhí)行措施的實(shí)施等內(nèi)容。據(jù)此可以看出：1、立法本身隱含了其他方法無法執(zhí)行時(shí)才采取代位執(zhí)行以保障的意蘊(yùn)。2、代位執(zhí)行的直接立法目的在于使相應(yīng)的強(qiáng)制執(zhí)行措施得以順利實(shí)施。3、代位執(zhí)行沒有制度本身所特有的具體執(zhí)行方法或手段，當(dāng)條件成就時(shí)仍然要借助于強(qiáng)制執(zhí)行的一般執(zhí)行措施，離開對(duì)動(dòng)產(chǎn)、

12、不動(dòng)產(chǎn)等一般執(zhí)行措施，代位執(zhí)行將無法自行運(yùn)作。4、在整個(gè)執(zhí)行措施體系中代位執(zhí)行處于一種保障一般執(zhí)行措施最終得以實(shí)施的從屬地位。因此，代位執(zhí)行僅僅是一種強(qiáng)制執(zhí)行措施的保障性手段，其最終仍然要用一般的執(zhí)行措施來實(shí)現(xiàn)生效法律文書的內(nèi)容。三、代位執(zhí)行的執(zhí)行根據(jù)執(zhí)行根據(jù)是當(dāng)事人據(jù)以申請(qǐng)執(zhí)行和人民法院據(jù)以采取執(zhí)行措施的生效的法律文書。關(guān)于代位執(zhí)行的執(zhí)行根據(jù)，概括起來學(xué)術(shù)上主要有以下幾種觀點(diǎn)：（1）認(rèn)為是法院要求第三人向申請(qǐng)執(zhí)行人清償債務(wù)的書面通知。 （2）認(rèn)為對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行的根據(jù)正是申請(qǐng)執(zhí)行人據(jù)以對(duì)被執(zhí)行人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的生效法律文書。 （3）主張由法院制作裁定書送達(dá)第三人作為執(zhí)行根據(jù)。 本人認(rèn)為第三種意

13、見更具合理性。當(dāng)法院收到申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請(qǐng)后，應(yīng)制作代位執(zhí)行裁定書（或叫追加主體裁定）。但從性質(zhì)上說，與一般情況下的執(zhí)行根據(jù)有差異的是，該代位執(zhí)行裁定書實(shí)質(zhì)上是一種附條件的執(zhí)行根據(jù)。所謂“附條件”，是指第三人在法定期限內(nèi)未提出異議或者異議理由不成立。當(dāng)該條件成立時(shí)，代位執(zhí)行裁定便產(chǎn)生執(zhí)行力，法院即以此為依據(jù)對(duì)第三人施以強(qiáng)制執(zhí)行。四、代位執(zhí)行的適用條件（一）代位執(zhí)行的適用條件依照意見和規(guī)定及民事實(shí)體法的有關(guān)規(guī)定，代位執(zhí)行應(yīng)符合以下幾個(gè)適用條件。、必須是被執(zhí)行人不能清償債務(wù)。不能清償債務(wù)是指申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)被執(zhí)行人的執(zhí)行申請(qǐng)已進(jìn)入人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行程序，并且被執(zhí)行人無可供執(zhí)行之財(cái)產(chǎn)。這里既包括

14、因當(dāng)事人死亡、暫時(shí)無償還能力或無全部?jī)斶€能力等客觀原因?qū)е碌臒o力清償，也包括因當(dāng)事人隱匿財(cái)產(chǎn)、逃債等主觀原因?qū)е碌那鍍敳荒?。這兩種情況的發(fā)生都可以引起代位執(zhí)行。、必須是被執(zhí)行人對(duì)第三人享有到期債權(quán)，且該債權(quán)是合法的，非專屬于被執(zhí)行人自身所有的。這里，司法解釋只規(guī)定就被執(zhí)行人對(duì)第三人享有的到其債權(quán)可強(qiáng)制執(zhí)行，將未到期的債權(quán)排除在外。筆者認(rèn)為，為了便于解決執(zhí)行難問題，充分保護(hù)債權(quán)人的利益，對(duì)被執(zhí)行人享有的未到期債權(quán)采取必要的法律措施是可行的。法院可采用類似存款凍結(jié)的“債權(quán)凍結(jié)”措施，向第三人出具協(xié)助凍結(jié)債權(quán)通知書，要求其在對(duì)被執(zhí)行人的債務(wù)到期前不得作任何履行，待到期后，依法執(zhí)行。同時(shí)，只有口頭約定

15、或沒有明確履行期限的，可以視為債權(quán)到期。、必須由申請(qǐng)執(zhí)行人或者被執(zhí)行人提出申請(qǐng)。是否啟用代位執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人來決定，法院不得依職權(quán)主動(dòng)執(zhí)行。但法院在對(duì)被執(zhí)行人執(zhí)行期間發(fā)現(xiàn)有可以代位執(zhí)行的對(duì)象，可以向申請(qǐng)執(zhí)行人提供建議，并對(duì)代位執(zhí)行的申請(qǐng)進(jìn)行指導(dǎo)。、必須是第三人對(duì)債務(wù)沒有異議的。第三人認(rèn)為該債權(quán)債務(wù)關(guān)系并不存在，或者被執(zhí)行人有對(duì)待給付義務(wù)等情形的，有權(quán)在法律規(guī)定的期間內(nèi)提出異議，人民法院接到異議后并不進(jìn)行審查，同時(shí)也不得對(duì)第三人的財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。因此，只有當(dāng)?shù)谌藢?duì)債務(wù)沒有異議又不按要求履行債務(wù)時(shí)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)才可以對(duì)其適用代位執(zhí)行。同時(shí)在執(zhí)行過程中，依法不得對(duì)第三人的到期債權(quán)執(zhí)行。（二）代位執(zhí)行

16、的適用在程序上分為以下幾個(gè)階段：、申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人提出代位執(zhí)行的申請(qǐng)。代位執(zhí)行在開始上只能采用申請(qǐng)方式，而不能由人民法院依職權(quán)發(fā)動(dòng)。代位執(zhí)行申請(qǐng)?jiān)瓌t上只能由申請(qǐng)執(zhí)行人提出，被執(zhí)行人也可提出。這一項(xiàng)程序在司法實(shí)踐中往往被忽視。實(shí)踐中有的法院只要一查到被執(zhí)行人有到期債權(quán)，就急于采取措施，而放松了這一方面的程序要求。但鑒于司法實(shí)踐中申請(qǐng)執(zhí)行人往往難以知曉被執(zhí)行人的債權(quán)狀況，人民法院在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有到期債權(quán)的，應(yīng)告知申請(qǐng)執(zhí)行人，由其決定是否申請(qǐng)適用代位執(zhí)行。申請(qǐng)一般應(yīng)采用書面形式，口頭提出的，執(zhí)行人員應(yīng)記入筆錄，并由申請(qǐng)人簽名或蓋章。申請(qǐng)要說明，被執(zhí)行人與第三人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的事實(shí)，債權(quán)種

17、類與數(shù)額，代位申請(qǐng)執(zhí)行的事實(shí)與理由，并提供相應(yīng)的證據(jù)。、人民法院向第三人發(fā)出履行通知。人民法院接到代位執(zhí)行申請(qǐng)后，應(yīng)予審查。審查的重點(diǎn)是代位執(zhí)行申請(qǐng)?jiān)谛问缴鲜欠穹锨笆鰲l件，同時(shí)也應(yīng)對(duì)被執(zhí)行人和第三人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是否明確、合法且已到期進(jìn)行審查。例如，被執(zhí)行人根據(jù)購(gòu)銷合同對(duì)第三人供貨后，第三人應(yīng)付貨款給被執(zhí)行人，那么被執(zhí)行人對(duì)第三人則享有到期債權(quán)；又如被執(zhí)行人承建某工程，但尚未竣工，也就無法驗(yàn)收，此時(shí)債權(quán)尚不明確，也未到期，這種情況下就不能代位執(zhí)行。經(jīng)審查，對(duì)不符合條件的，應(yīng)駁回申請(qǐng)；對(duì)符合條件的，則向第三人發(fā)出履行到期債務(wù)的通知。履行通知應(yīng)當(dāng)包含下列內(nèi)容：（1）第三人直接向申請(qǐng)執(zhí)行人履行

18、其對(duì)被執(zhí)行人所負(fù)的債務(wù)，不得向被執(zhí)行人清償；（2）第三人應(yīng)當(dāng)在收到履行通知后的十五日內(nèi)向申請(qǐng)執(zhí)行人履行債務(wù)；（3）第三人對(duì)履行到期債權(quán)有異議的應(yīng)當(dāng)在收到履行通知后的十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出；（4）第三人違背上述義務(wù)的法律后果。履行通知必須直接送達(dá)第三人，而不得采用其他送達(dá)方式。這里的履行通知既區(qū)別于向被執(zhí)行人發(fā)出的執(zhí)行通知書，也區(qū)別于向有協(xié)助義務(wù)的單位和個(gè)人發(fā)出的協(xié)助執(zhí)行通知書。司法實(shí)踐中有些法院以執(zhí)行通知書或協(xié)助執(zhí)行通知書代替履行通知，這是不符合法律要求的。、第三人異議。第三人接到履行通知后，有權(quán)提出異議。第三人對(duì)履行通知的異議一般應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，口頭提出的，執(zhí)行人員應(yīng)記入筆錄，并由第三人

19、簽字或蓋章。第三人主要應(yīng)就被執(zhí)行人對(duì)其是否享有債權(quán)、雙方是否存在對(duì)待給付義務(wù)以及債務(wù)數(shù)額等提出異議。第三人在履行通知指定的期間內(nèi)提出異議的，人民法院不得對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行，對(duì)提出的異議也不進(jìn)行審查，但第三人提出自己無履行能力或其與申請(qǐng)執(zhí)行人無直接法律關(guān)系的，不成為異議，也不產(chǎn)生相應(yīng)的效力。司法實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生在執(zhí)行程序中審查第三人的異議，并駁回其異議，進(jìn)而對(duì)第三人強(qiáng)制執(zhí)行的情況，這是不符合執(zhí)行規(guī)定的立法精神的，也不利于從程序上保護(hù)第三人的實(shí)體權(quán)利，應(yīng)予糾正。第三人對(duì)債務(wù)部分承認(rèn)、部分有異議的，可以對(duì)其承認(rèn)的部分強(qiáng)制執(zhí)行。如果第三人收到人民法院要求其履行到期債務(wù)的通知后，擅自向被執(zhí)行人履行，造成已向被執(zhí)行人履行的財(cái)產(chǎn)不能追回的，除在已履行的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)與被執(zhí)行人承擔(dān)連帶清償責(zé)任外，還