風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序

1、, .風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序1. 目的為建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2. 范圍本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，3. 定義3.1 風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2 機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件 , 包括某些突發(fā)事件等。3.3 風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造

2、成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4 風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。3.5 風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險 ，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。

3、3.6 風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。3.7 內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險 , 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。3.8 外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。3.9 風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。3.11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度 x 風(fēng)險發(fā)生頻度。4. 職責(zé)4.1 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信;.

4、 ., .息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇管理的評審。4.2 品管部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對流程，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審 ，落實跟進(jìn)風(fēng)險和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實措施的有效性。4.3 各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4.4 業(yè)務(wù)：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。5. 內(nèi)容5.1 風(fēng)險和機(jī)遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇 ，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法 ，確

5、認(rèn)本部門存在的風(fēng)險 ，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表。在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別 ，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a. 對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b. 產(chǎn)品售后的風(fēng)險；c. 過程失效的風(fēng)險，包括：- 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計失效風(fēng)險；- 生產(chǎn)作業(yè)過程中的風(fēng)險；- 人員、設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險。5.2 建立風(fēng)險 / 機(jī)遇管理團(tuán)隊建立分風(fēng)險和機(jī)遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動 ，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷

6、下進(jìn)行的 ，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)：a. 組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；b. 制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c. 編制風(fēng)險管理計劃；d. 組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對的控制 ，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a. 策劃并實施風(fēng)險和機(jī)遇的管理；;. ., .b. 領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機(jī)遇評估小組；c. 向總經(jīng)理報告風(fēng)險和機(jī)遇評估結(jié)果。風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機(jī)遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝

7、任并且參與本部門的風(fēng)險和機(jī)遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施 ，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a. 熟悉其所在部門的所有流程；b. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c. 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。5.3 風(fēng)險管理計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制風(fēng)險管理計劃 ，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，建立風(fēng)險管理計劃時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a. 計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的周期階段；b. 職責(zé)和權(quán)限的分配；c. 風(fēng)險管理活動的評審要求；d. 風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；e. 驗證活動；f. 有關(guān)生產(chǎn)

8、和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。5.4 風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價 ，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn) ，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度 ，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化 , 若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b. 風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c. 財產(chǎn)損失的多少；d. 是否會導(dǎo)致停工 / 停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定

9、時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施 ，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重;. ., .度分為以下五類：a. 非常嚴(yán)重b. 嚴(yán)重c. 較嚴(yán)重d. 一般e. 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化 ，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重描述嚴(yán)重法律法規(guī) 、產(chǎn)品財產(chǎn)損失程度人身傷害停工/停產(chǎn)企業(yè)形象等級及其他要求（萬元）非常違反法律法死亡、截肢、骨財產(chǎn)損失重大國際、規(guī)、國際 / 國家折、聽力喪失、不可恢復(fù)5嚴(yán)重10國內(nèi)影響標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)慢性病等違

10、反省內(nèi)標(biāo)受傷需要停工10財產(chǎn)損需較長時間省內(nèi)、行業(yè)嚴(yán)重療養(yǎng)，且停工時調(diào)整后才可4準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)失 5影響間3 個月恢復(fù)受傷需要停工5財產(chǎn)損較嚴(yán)重違反地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)療養(yǎng)，且停工時間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3失 0.5間3 個月一般違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷 , 包扎財產(chǎn)損失可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊2即可0.5范圍輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定 。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表中。風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則

11、風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為 5 級，如下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；c. 偶爾發(fā)生 ;d. 有時發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生。通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度 ，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級;. ., .極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率 10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中

12、一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后 ，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表中。風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后 ，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù) =風(fēng)險嚴(yán)重度等級 * 風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻度非常少很少發(fā)偶爾發(fā)有時發(fā)經(jīng)常發(fā)嚴(yán)重度發(fā)生生生生生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)

13、作為參考值 ，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施系數(shù)風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低 , 當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時, 接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選 ，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時 , 應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)

14、險應(yīng)對措施對照表：;. ., .發(fā)生頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中 ，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)文件與記錄管理程序執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在 風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表 中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.5 風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目

15、的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a. 風(fēng)險接受；b. 風(fēng)險降低；c. 風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險 ，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時 ，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c. 既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d. 按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5 的

16、低風(fēng)險。風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失 ，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b. 無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；c. 按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5 至 15 之間的一般性風(fēng)險。風(fēng)險規(guī)避;. ., .風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件 ，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失

17、程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b. 制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c. 應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn) ，確保采取的措施被有效落實。5.6 風(fēng)險和機(jī)遇的評審品質(zhì)部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a. 風(fēng)險和機(jī)遇的識別是否有效且完善；b. 風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；d. 對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。風(fēng)險和機(jī)遇評審的策劃風(fēng)險和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審（間隔不超過12 個月），以驗證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：a. 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b. 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c. 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴