會計部2016年工作總結(jié)及2017年工作計劃

1、.貴溪支行會計部2016 年工作總結(jié)及2017 年工作計劃2016 年即將過去，回顧一年來的工作，會計部按照總、分、支領(lǐng)導(dǎo)的總體部署，在支行各職能部門的鼎力支持下，各項工作有序開展。會審工作緊緊圍繞支行 2016 年工作的總體思路，建立健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)財務(wù)核算管理及內(nèi)控管理，提升財務(wù)會計水平?，F(xiàn)將 2016 年工作總結(jié)匯報如下：一、財務(wù)管理方面（一）嚴(yán)格按有關(guān)財務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行財務(wù)核算作為支行財務(wù)核算部門，我部認(rèn)真審核辦公室日常零星開支發(fā)票，匯總發(fā)票定期報賬并做好賬目登記。審核各項開支支付情況，確保各項開支支付合理、及時。做好每月基本工資復(fù)核、崗位績效工資以及營銷費發(fā)放。定期核對支行賬目，

2、確保支行財務(wù)開支合理，做好財務(wù)費用核算與開支規(guī)劃，及時向分管行長匯報財務(wù)費用情況，確保財務(wù)費用按計劃使用。（二）完善固定資產(chǎn)及低值易耗品管理，維護(hù)我行財產(chǎn)安全根據(jù)總分行下發(fā)的固定資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度要求，我部在2016 年同辦公實物管理員依據(jù)我行實物資產(chǎn)臺賬和固定資產(chǎn)卡片賬，通過賬卡核對和實地盤點，對全行固定資產(chǎn)及低值易耗品進(jìn)行了 3 次全面清查，并對固定資產(chǎn)及低值易耗品管理進(jìn)行了梳理，對我行固定資產(chǎn)及低值易耗品進(jìn)行規(guī)范化管理。在2016 年 11 月，我支行也接受了總行的資產(chǎn)清查，在資產(chǎn)管理方面取得了一定的成績。.2016 年定.（三）加強(qiáng)會計隊伍管理，提升會計人員業(yè)務(wù)能力會計隊伍的加強(qiáng)是提

3、高財務(wù)管理能力的需要，員工積極學(xué)習(xí)，參加會計從業(yè)資格考試。利用每周二晚上學(xué)習(xí)之機(jī)以及日常微信群通知和討論，組織員工學(xué)習(xí)了上饒銀行鷹潭分行財務(wù)費用管理實施細(xì)則、上饒銀行鷹潭分行財務(wù)費用管理暫行辦法、上饒銀行鷹潭分行財務(wù)費用指標(biāo)核定等文件，不斷提升會計工作人員的理論知識水平和實際操作能力。（四）不斷學(xué)習(xí)，進(jìn)一步夯實財務(wù)基礎(chǔ)2016 年 9 月 27 日，分行運(yùn)營部對支行進(jìn)行了“兩加強(qiáng)，兩遏制”回頭看財務(wù)專項檢查，提出了我支行在固定資產(chǎn)、出入庫登記以及食堂明細(xì)賬等方面存在的問題。針對這些問題，我部嚴(yán)肅對待，積極整改，虛心請教，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步夯實財務(wù)基礎(chǔ)。二、內(nèi)控稽核方面我支行 2016 年內(nèi)控

4、稽核工作緊密圍繞全行工作重心，嚴(yán)格按照總分行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部控制的有關(guān)指示精神開展工作，以防范風(fēng)險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩(wěn)步開展稽核檢查工作。（一）加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提高內(nèi)空稽核人員工作水平隨著我行業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，產(chǎn)品的不斷更新，我支行充分認(rèn)識到內(nèi)控稽核部門要緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展要求，必須立足于內(nèi)審人員的業(yè)務(wù)知識適應(yīng)崗位工作為重點。我部每周定期針對我行新出臺的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和產(chǎn)品知識進(jìn)行深入學(xué)習(xí)探討，使內(nèi)審人員業(yè)務(wù)知識得到更新和補(bǔ)充，不斷提高內(nèi)審人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合素質(zhì)。我部.期與營業(yè)網(wǎng)點圍繞柜面業(yè)務(wù)規(guī)范操作規(guī)范和流程開展會計業(yè)務(wù)交流會，針對柜面業(yè)務(wù)操作出臺的各項業(yè)務(wù)規(guī)范，在交流會上重點學(xué)習(xí)，

5、2016 年共組織會計交流會4 次。（二）突出重點，完成各項內(nèi)部審計工作1. 環(huán)境控制方面。我部設(shè)立專職內(nèi)控稽核人員負(fù)責(zé)支行柜面業(yè)務(wù)的全面檢查工作，并根據(jù)總分行規(guī)章制度制定貴溪支行內(nèi)控規(guī)章制度以及貴溪支行員工違規(guī)違紀(jì)處罰制度。2. 會計憑證常規(guī)檢查方面。自我支行新設(shè)二級網(wǎng)點開始，我部要求兩網(wǎng)點每月及時上交上月業(yè)務(wù)憑證，每月10 號之前上交中間業(yè)務(wù)憑證至我部內(nèi)控稽核人員處檢查，由內(nèi)控稽核人員針對每月會計憑證檢查情況形成整改通知書并限期整改并形成反饋報告。我部每月定期匯總上月差錯情況并按照貴溪支行處罰規(guī)定出具會計檢查事實確認(rèn)書及處罰通報。2016 年會計部共下發(fā)整改通知書10 份，處罰通報 10

6、份。3. 對公賬戶、印鑒卡檢查方面。我部通過營業(yè)部每月自查與會計部專項檢查相結(jié)合的方式對對公賬戶、印鑒卡進(jìn)行管理。我部要求營業(yè)部每月進(jìn)行對公自查并于 5 號前形成自查報告，由我部對營業(yè)部自查情況進(jìn)行核實并督促其整改。 .4. 柜員監(jiān)控檢查以及重空、尾箱、印章、密鑰盤查方面。我部不定期對柜員監(jiān)控進(jìn)行檢查，對柜面關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重點業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，通過柜面監(jiān)控檢查，及時發(fā)現(xiàn)柜員操作流程上的不規(guī)范行為，并將檢查結(jié)果形成處罰通報。在 2016 年 10 月之前，我部每季度至少進(jìn).行一次重空、尾箱、印章、密鑰、他權(quán)的盤查并形成盤查記錄存檔，根據(jù)總行要求，自10 月開始，我部每月至少進(jìn)行一次重空、尾箱、印章等的盤

7、查并形成盤查記錄。5. 會計檔案及其他單證管理方面。我部內(nèi)控稽核人員同時負(fù)責(zé)支行會計檔案管理工作。我部在接收營業(yè)部移交的會計憑證時，將在各項交接登記簿上做好登記。經(jīng)過審核無誤后，我部將對會計憑證進(jìn)行編號及時存入我部檔案室中保管，并在會計檔案保管登記簿上做好登記。在調(diào)閱會計檔案時，我支行嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦理，由調(diào)閱人提出調(diào)閱申請并在調(diào)閱會計檔案登記簿上做好登記。除此之外，我部還負(fù)責(zé)重要空白憑證、信貸抵押物、各類非重要空白憑證的實物保管。為保證賬實相符，我將每筆單證的出入庫做好登記。三、報表統(tǒng)計及銀行承兌匯票管理工作（一）報表統(tǒng)計方面我部指定內(nèi)控稽核人員每 10 天根據(jù)分支行年初任務(wù)指標(biāo)編制貴溪支

8、行員工任務(wù)考核進(jìn)度表變在板報上及時更新以方便員工及時掌握各自任務(wù)完成情況，督促員工積極營銷。我部設(shè)立金融報表填報崗以及復(fù)核崗，填報崗每月1 號做好月初金融資產(chǎn)負(fù)債報表報分行，每月月初填報銀監(jiān)局非現(xiàn)場監(jiān)督主要數(shù)據(jù)報表，填報每季度各類季報表，如反洗錢季報、人行生態(tài)環(huán)境建設(shè)數(shù)據(jù)采集表等。所有表格在填報崗填報完成后均由復(fù)核進(jìn)行復(fù)核，無誤后再對分行以及對外進(jìn)行報送，最大限度地保障數(shù)據(jù)質(zhì)量。（二）銀行承兌匯票管理方面.我部設(shè)立銀行承兌匯票開票員和復(fù)核員各一名，開票員負(fù)責(zé)銀行承兌匯票簽發(fā)及保管，復(fù)核員負(fù)責(zé)保管空白的銀行承兌匯票，審核已開立好的銀行承兌匯票書寫是否規(guī)范，同時按規(guī)定審核開票資料, 裝訂成冊入庫保

9、管。開票員與復(fù)核員共同接收寄回的銀行承兌匯票并審核，對提前收到承兌匯票及托收憑證由復(fù)核員管理，并在監(jiān)控下做好簽收工作，待驗票通過后，統(tǒng)一入保險柜保管。到期移交信貸部解付，做好交接登記。每月開票員與復(fù)核員一起將票據(jù)系統(tǒng)“到期未兌付票據(jù)余額”與銀行承兌匯票第一聯(lián)進(jìn)行核對并形成自查報告，記錄銀承保管、掛失止付、到期未寄回、未到期寄回等情況。截止目前為止，我支行未簽發(fā)銀行承兌匯票。四、反洗錢管理方面在今年 8 月，我支行接受了貴溪人行的反洗錢法律法規(guī)執(zhí)行情況執(zhí)法檢查，在此次檢查中，貴溪人行就我行的內(nèi)控制度，客戶身份識別，可疑案例排查等提出了寶貴的整改意見以及建議，我部切實采納，積極整改并進(jìn)一步完善了支

10、行的反洗錢工作。為把反洗錢的各項工作落實到實處，防止出現(xiàn)漏洞，防患于未然。我部在實際工作中將進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢培訓(xùn)以提高反洗錢知悉程度和可疑交易的識別能力；嚴(yán)格執(zhí)行大額現(xiàn)金支取、大額資金劃轉(zhuǎn)實行審批報備，并對可疑情況及時報告。五、 2017 年工作計劃在 2017 年，我部將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，充分發(fā)揮會計職能作.用，進(jìn)一步提高會計核算水平和經(jīng)營效益，提高風(fēng)險防范意識，提升服務(wù)水平。（一）財務(wù)管理方面加強(qiáng)財務(wù)費用管理，規(guī)范財務(wù)行為。我部將嚴(yán)格執(zhí)行總分行各項財務(wù)規(guī)定，在支行財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組的帶領(lǐng)下，詳細(xì)規(guī)范財務(wù)開支的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限、程序等，不斷完善財務(wù)費用的管理制度。我部將進(jìn)一步加強(qiáng)財務(wù)管理，規(guī)

11、范財務(wù)行為，努力增收節(jié)支。仔細(xì)審核各類發(fā)票，核對支行賬目，核算支行財務(wù)費用使用情況，保證工資、績效核算準(zhǔn)確無誤，對于大額費用開支一律提前上報總行或分行審批。做好各項稅務(wù)的申報，配合稅務(wù)局工作人員工作。每月核算財務(wù)費用使用進(jìn)度，更好地控制財務(wù)費用的支出。（二）內(nèi)控稽核方面：1. 加大學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。內(nèi)控人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)直接影響了內(nèi)控工作實施的效率和質(zhì)量，必須通過加大內(nèi)控人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制，提高內(nèi)控人員業(yè)務(wù)的素質(zhì)來保障各項內(nèi)控稽核工作的穩(wěn)健實施。我支行柜面員工普遍行齡較小，偏年輕化，員工業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高，在下一步我部將組織營業(yè)部和會計審計部，分章節(jié)滾動學(xué)習(xí)綜合柜員業(yè)務(wù)操作流程、上饒銀

12、行柜面規(guī)范操作流程以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)文件，并要求員工整理學(xué)習(xí)內(nèi)容（重點注意事項、關(guān)鍵風(fēng)險點等），收集并整理日常工作中的常見問題，不定期員工召開問題分析會，以此達(dá)到提高員工學(xué)習(xí)主動性的目的，并對易發(fā)生問題提出解決辦法，以業(yè)務(wù)規(guī)范形式發(fā)至.每個前臺柜員，統(tǒng)一規(guī)范員工行為操作。2. 加強(qiáng)溝通交流，完善內(nèi)控管理機(jī)制。在下一步工作中，我部將加強(qiáng)溝通交流，多向總行、分行及兄弟支行學(xué)習(xí)，使我支行業(yè)務(wù)流程更加優(yōu)化、標(biāo)準(zhǔn)化。我部也將在今后的工作中多多加強(qiáng)與網(wǎng)點的會計交流工作，幫助解決柜員柜面業(yè)務(wù)問題。我部將從重要業(yè)務(wù)和新開業(yè)務(wù)開始，建立較為完善的制度細(xì)則，最大程度地方便員工學(xué)習(xí)理解和遵行。3. 加大檢查力度，提高

13、執(zhí)行力度。我部將繼續(xù)加大對柜面重點業(yè)務(wù)、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的檢查力度，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、防范風(fēng)險，將檢查和自查工作常態(tài)化。對已發(fā)現(xiàn)的問題，我部將督促整改情況。針對部分員工內(nèi)控意識薄弱、整改執(zhí)行力不強(qiáng)等情況嚴(yán)肅處理。加強(qiáng)員工基礎(chǔ)管理工作、提高員工按章操作、合規(guī)經(jīng)營的意識，從源頭上杜絕違章問題的發(fā)生，提高各項制度的執(zhí)行力。三、報表統(tǒng)計及銀行承兌匯票管理工作在 2017 年，我部將進(jìn)一步按時、按質(zhì)、按量的完成總、分行下發(fā)的各類報表統(tǒng)計工作，進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，拓寬數(shù)據(jù)分析思路，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析能力，做好支行的數(shù)據(jù)支撐工作。我部將進(jìn)一步做好銀行承兌匯票的簽發(fā)以及保管，認(rèn)真審核銀承匯票的開票資料以及書寫規(guī)范，配合銀行業(yè)務(wù)部共同做好銀承匯票的管理工作。四、反洗錢管理方面.我部將繼續(xù)加大反洗錢工作力度，認(rèn)真做好反洗錢管理工作，不斷完善我行反洗錢內(nèi)控制度，明確反洗錢的崗位職責(zé)，