2017《基金法律法規(guī)》基礎(chǔ)知識九

1、2017基金法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(九)【知識點】對基金宣傳推介材料的監(jiān)管基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案考試角度:管銷售，管合規(guī)，同時出面，5日內(nèi)備案基金宣傳推介材料不得有下列情形：虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏預測基金的證券投資業(yè)績違規(guī)承諾收

2、益或者承擔損失詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述登載單位或者個人的推薦性文字中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形【知識點】對基金銷售費用的監(jiān)管基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取認購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費和銷售服務(wù)費等費用?；痄N售機構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費。應當符合下列要求：遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點

3、應當公示增值服務(wù)的內(nèi)容統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費標準、期限及糾紛解決機制等基金投資人應當享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應當在服務(wù)協(xié)議上簽字確認增值服務(wù)費應當單獨繳納，不應從申購資金中扣除提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應當是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他情形基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用?！局R點】公開募集基金投資交易行為監(jiān)管(一)基金的投資方式和范圍基金管理人運用基金財產(chǎn)進行

4、證券投資，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式?；鹭敭a(chǎn)應當用于下列投資：上市交易的股票、債券;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。(二)基金的投資與交易行為的限制承銷證券違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保從事承擔無限責任的投資買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外向基金管理人、基金托管人出資從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動【知識點】對基金公開募集的監(jiān)管(一)對基金信息披露的要求基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?；鹦畔⑴读x務(wù)人應當確

5、保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。(二)基金信息披露的內(nèi)容基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議基金募集情況基金份額上市交易公告書基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值基金份額申購、贖回價格基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告臨時報告基金份額持有人大會決議基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁中國證監(jiān)會規(guī)定應予披露的其他信息(三)基金信息披露的禁止行為虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏對證券投資業(yè)績進行預測違規(guī)承諾收益或者承擔

6、損失詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為【知識點】基金份額持有人及持有人大會(一)基金份額持有人的法定權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟基金合同約定的其他權(quán)利考試角度:3份額,2大會,1訴訟(二)基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，基金

7、份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。(三)公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使1.基金份額持有人大會的召集依據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。2.基金份額持有人大會的召開基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開?？荚嚱嵌?重來一次,要求降低,2變33.基金份額持有人大會的決議規(guī)則基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持