易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金召開

1、易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金召開基金份額持有人大會（通訊方式）第一次提示性公告易方達(dá)基金管理有限公司已于2007年11月19日在中國證券報、上海證券報和證券時報發(fā)布了易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金召開基金份額持有人大會（通訊方式）公告。為使本次基金份額持有人大會順利召開，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于召開易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告。一、召開會議基本情況 根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法和易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金合同的有關(guān)規(guī)定，易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金（以下簡稱“本基金”）的管理人易方達(dá)基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）決定以通訊方式召集

2、本基金的基金份額持有人大會，會議具體安排如下： 1、 會議召開方式：通訊方式； 2、 會議投票表決截止時間：2007年 12月21日24：00（以本通知列明的公證機(jī)關(guān)收到表決票的時間為準(zhǔn)）。二、會議審議事項 本次會議審議事項為：關(guān)于易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型的議案（該議案作為本通知的附件同時刊登）。三、會議出席對象 本次大會的權(quán)益登記日為2007年11月23日，即該日在易方達(dá)基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人或其委托代理人享有本次會議的表決權(quán)。四、會議公證、見證及服務(wù)機(jī)構(gòu) 1、 本基金管理人和托管人的代表。 2、 本基金管理人代表本基金聘請的見證律師。 3、 本基金管

3、理人代表本基金聘請的公證機(jī)構(gòu)。五、會議召開的條件和會議表決的票數(shù)要求本次會議召開的條件為：本人或委托他人代表出具有效表決意見的基金份額持有人持有的基金份額不少于權(quán)益登記日本基金基金總份額的50%（含50%），如此條件未能滿足，本基金管理人將另行確定并公告重新開會的時間和地點。本會議表決的票數(shù)要求為：基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)，不足一份的基金份額不具有表決權(quán)。本次議案按一般決議處理，須經(jīng)出席會議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50以上(含50%)通過方為有效。六、表決票 基金份額持有人大會書面通知及通訊表決票將于權(quán)益登記日后寄出，未收到表決票的基金份額持有人可以登陸本基金管

4、理人網(wǎng)站下載或從相關(guān)報紙上剪裁、復(fù)印本通知后所附的表決票參加表決。七、表決方法 1、 機(jī)構(gòu)投資者需在表決票上加蓋單位公章并提供加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件）； 2、 個人投資者需在表決票上簽字并提供本人有效的身份證件復(fù)印件； 3、 基金份額持有人委托代理人投票的，代理人應(yīng)當(dāng)在表決票上簽章、并提供適當(dāng)簽署的授權(quán)委托書（格式見附件三），以及委托人按照上述第1條、第2條規(guī)定的身份證明文件和代理人的身份證明文件（就自然人而言，為其有效身份證件復(fù)印件；就機(jī)構(gòu)而言，為其機(jī)構(gòu)加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，事業(yè)單

5、位、社會團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書復(fù)印件）。 基金份額持有人或其委托代理人將所需的相關(guān)證件復(fù)印件與填妥后的通訊表決票于2007年12月21日24：00前（以北京市第二公證處收到表決票時間為準(zhǔn)）通過專人或郵寄方式送達(dá)至下列地址：公證機(jī)構(gòu)：北京市第二公證處地址： 北京市西城區(qū)阜成門外大街7號國投大廈四層聯(lián)系人：孟必珍王順心郵政編碼：100037 請在信封表面注明：“易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金持有人大會表決專用”八、本次大會相關(guān)機(jī)構(gòu)1、召集人：易方達(dá)基金管理有限公司聯(lián)系地址：廣州市體育西路城建大廈25樓 聯(lián)系人：熊桃紅 聯(lián)系電話

6、傳真：02038797032 客戶服務(wù)電話：4008818088網(wǎng)址：2、監(jiān)督人：中國銀行股份有限公司3、公證機(jī)構(gòu)：北京市第二公證處地址： 北京市西城區(qū)阜成門外大街7號國投大廈四層聯(lián)系人：孟必珍、王順心電話：、68096212郵政編碼：1000374、見證律師：北京市天元律師事務(wù)所九、重要提示1、 為使基金份額持有人及時收到基金份額持有人大會書面通知及通訊表決票，若預(yù)留地址不詳或已經(jīng)變更，投資者可以在權(quán)益登記日前的基金開放日交易時間到各基金銷售網(wǎng)點修改。2、 請基金份額持有人在提交表決票時，充分考慮郵寄在途時間，提前寄出表決票。3、 本次基金份額持有人大會有關(guān)公告可通過本基金管理人網(wǎng)站查閱，投

7、資者如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務(wù)電話咨詢?？头娫挘?008818088 (免長途話費) 。4、 本通知的有關(guān)內(nèi)容由易方達(dá)基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。 易方達(dá)基金管理有限公司2007年11月20日附件一：關(guān)于易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型的議案附件二：易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會通訊表決票附件三：授權(quán)委托書附件四：易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型方案說明書附件五：易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會表決票效力認(rèn)定程序和標(biāo)準(zhǔn)附件一：關(guān)于易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型的議案為維護(hù)基金持有人利益，提高產(chǎn)品的市場競爭力，根據(jù)中華人民共和國證

8、券投資基金法、證券投資基金運作管理辦法和易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金合同有關(guān)規(guī)定,基金管理人經(jīng)與基金托管人中國銀行股份有限公司協(xié)商一致,提議對易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型。易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型方案說明書見附件四。 為實施易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型,提議授權(quán)基金管理人辦理本次易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型的有關(guān)具體事宜,并對易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金合同等法律文件進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充。以上議案,請予審議?；鸸芾砣耍阂追竭_(dá)基金管理有限公司 2007年11月19日附件二：易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會通訊表決票基金份

9、額持有人名稱：證件號碼(身份證件號/營業(yè)執(zhí)照號)：基金帳號：表決事項：關(guān)于易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型的議案表決結(jié)果：同意 反對 棄權(quán)機(jī)構(gòu)基金份額持有人簽章欄 個人基金份額持有人簽字欄單位公章： 簽字：日期： 日期： 說明： 1、請就表決內(nèi)容表示“同意”、“反對”或“棄權(quán)”，并在相應(yīng)欄內(nèi)畫“”，同一議案只能表示一項意見，否則表決票無效； 2、未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)或意愿無法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持全部基金份額的表決結(jié)果均計為“棄權(quán)”。3、本表決票可從相關(guān)網(wǎng)站下載、從報紙上剪裁、復(fù)印或按此格式打印。附件三：授 權(quán) 委 托 書茲全權(quán)委托 先生女士或 單位

10、代表本人（或本機(jī)構(gòu)）參加投票截止日為2007年12月21日的以通訊方式召開的易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會，并代為行使表決權(quán)。表決意見以受托人的表決意見為準(zhǔn)。委托人簽名/蓋章： 委托人身份證明編號： 基金帳號（如有多個，請逐一填寫）：受托人簽章： 受托人身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照注冊號：委托日期：2007年 月 日 （本授權(quán)委托書可剪報、復(fù)印或按以上格式自制，在填寫完整并簽字蓋章后均為有效） 附件四：易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型方案說明書 易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2005年9月19日成立，易方達(dá)基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）為

11、本基金的管理人。 鑒于目前基金市場需求的變化，為維護(hù)基金持有人利益，提高產(chǎn)品的市場競爭力，依照中華人民共和國證券投資基金法、證券投資基金運作管理辦法和易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金合同的有關(guān)規(guī)定，基金管理人經(jīng)與基金托管人中國銀行股份有限公司協(xié)商一致，提議對本基金實施轉(zhuǎn)型。一、 基金轉(zhuǎn)型的方案要點（一） 變更基金名稱基金名稱由“易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金”變更為“易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金”。（二） 修改投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)等1、 投資目標(biāo)基金投資目標(biāo)由“力求在本金穩(wěn)妥以及降低基金凈值波動風(fēng)險的前提下，取得超過比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定回報”變更為“通過主要投資于債券

12、品種，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值?！?、 投資范圍基金投資范圍由“1. 現(xiàn)金；2. 三年以內(nèi)（含三年）的銀行定期存款、大額存單；3. 剩余期限在三年以內(nèi)（含三年）的債券；4. 期限在三年以內(nèi)（含三年）的央行票據(jù)；5. 期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購；6. 中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他剩余期限在三年以內(nèi)（含三年）的固定收益類品種?！弊兏鼮椤氨净鸬耐顿Y范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購等固定收益品種，銀行存款、股票，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許

13、基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，可轉(zhuǎn)換債券不高于基金資產(chǎn)的30%；股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%；基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。”3、 投資理念由“采取數(shù)量化分析方法，積極判斷短期利率走勢，合理安排組合期限結(jié)構(gòu)，在控制利率風(fēng)險以及基金凈值波動風(fēng)險的基礎(chǔ)上，滿足投資者本金穩(wěn)妥、穩(wěn)定收益、高流動性的需求。”變更為“以宏觀經(jīng)濟(jì)研究主導(dǎo)債券投資，在可控風(fēng)險下提高債券總收益；積極運用新股申購等方式增強(qiáng)基金收益?！?、 投資策略由于

14、基金類別、投資目標(biāo)、投資范圍進(jìn)行了變更，投資策略進(jìn)行了相應(yīng)修改，修改后的投資策略如下：1. 資產(chǎn)配置策略本基金基于對以下因素的判斷，進(jìn)行基金資產(chǎn)在固定收益品種、可轉(zhuǎn)換債券、股票主動投資以及新股（含增發(fā)）申購之間的配置：1、主要基于對利率走勢、利率期限結(jié)構(gòu)等因素的分析，預(yù)測固定收益品種的投資收益和風(fēng)險；2、基于新股發(fā)行頻率、中簽率、上市后的平均漲幅等，預(yù)測新股申購的收益率以及風(fēng)險；3、股票市場走勢的預(yù)測；4、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行公司的成長性和轉(zhuǎn)債價值的判斷。2. 固定收益品種投資策略（1） 固定收益品種的配置策略a.平均久期配置本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)增長、貨幣信貸、固定資產(chǎn)投

15、資、消費、外貿(mào)差額、財政收支、價格指數(shù)、匯率等）和宏觀經(jīng)濟(jì)政策（包括貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)和匯率政策等）進(jìn)行分析，預(yù)測未來的利率趨勢，判斷債券市場對上述變量和政策的反應(yīng)，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，提高債券組合的總投資收益。b.期限結(jié)構(gòu)配置本基金對債券市場收益率期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，運用統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù)，預(yù)測收益率期限結(jié)構(gòu)的變化方式，選擇并確定期限結(jié)構(gòu)配置策略，配置各期限固定收益品種的比例，以達(dá)到預(yù)期投資收益最大化的目的。c.類屬配置本基金對不同類型固定收益品種的信用風(fēng)險、稅賦水平、市場流動性、市場風(fēng)險等因素進(jìn)行分析，研究同期限的國債、金融債、企業(yè)債以及交易所和銀行間市場投資品

16、種的利差和變化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。d.信用類債券投資本基金投資信用狀況良好的信用類債券。在此基礎(chǔ)上，分析各品種的信用溢價，選擇信用風(fēng)險較低和溢價較高的品種進(jìn)行投資。（2） 投資品種的選擇在債券組合平均久期、期限結(jié)構(gòu)、類屬配置和信用風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，本基金對影響個別債券定價的主要因素，包括流動性、局部供求、信用風(fēng)險、票息、稅賦、含權(quán)等因素進(jìn)行分析，選擇具有良好投資價值的債券品種進(jìn)行投資。（3） 可轉(zhuǎn)換債券的投資策略可轉(zhuǎn)換債券的價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和轉(zhuǎn)換期權(quán)價值，本基金管理人將對可轉(zhuǎn)換債券的價值進(jìn)行評估，選擇具有較高投資價值的可

17、轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資。本管理人將對發(fā)行公司的基本面進(jìn)行分析，包括所處行業(yè)的景氣度、公司成長性、市場競爭力等，并參考同類公司的估值水平，判斷可轉(zhuǎn)換債券的股權(quán)投資價值；基于對利率水平、票息率及派息頻率、信用風(fēng)險等因素的分析，判斷其債券投資價值；采用期權(quán)定價模型，估算可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)價值。綜合以上因素，對可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行定價分析，制定可轉(zhuǎn)換債券的投資策略。此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債的預(yù)計中簽率、模型定價結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債新券的申購。為控制基金的波動性和流動性風(fēng)險，本基金投資可轉(zhuǎn)換債券的資產(chǎn)不超過基金資產(chǎn)的30%。（4） 資產(chǎn)支持證券投資本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征，估計違約率和提前償付比率

18、，并利用收益率曲線和期權(quán)定價模型,對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。3. 股票投資策略（1） 新股（含增發(fā)）的投資策略本基金通過對新股發(fā)行公司的行業(yè)景氣度、財務(wù)穩(wěn)健性、公司競爭力、利潤成長性等因素的分析，參考同類公司的估值水平，進(jìn)行公司股票的價值評估，從而判斷一二級市場價差的大小，并根據(jù)新股的中簽率及上市后股價漲幅的統(tǒng)計、股票鎖定期間投資風(fēng)險的判斷，制定新股申購策略。在新發(fā)股票獲準(zhǔn)上市后，本基金管理人將根據(jù)對股票內(nèi)在投資價值和成長性的判斷，結(jié)合股票市場環(huán)境的分析，選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)賣出。（2） 股票二級市場的投資策略在股票二級市場投

19、資方面，本基金采取自下而上的投資策略，選擇滿足以下特征的公司進(jìn)行投資：企業(yè)治理結(jié)構(gòu)良好，管理層誠信盡職，重視股東利益，能根據(jù)市場環(huán)境的變化正確地制定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)營管理能力能適應(yīng)企業(yè)規(guī)模的需要；公司財務(wù)透明、清晰，資產(chǎn)質(zhì)量及財務(wù)狀況較好，擁有良好的歷史盈利記錄；企業(yè)的主營產(chǎn)品或服務(wù)具有良好的市場前景，企業(yè)在經(jīng)營許可、規(guī)模、資源、技術(shù)、品牌、創(chuàng)新能力等方面擁有競爭對手在中長期時間內(nèi)難以模仿的競爭優(yōu)勢。 本基金將根據(jù)企業(yè)業(yè)績的長期增長趨勢以及同類企業(yè)的平均估值水平，應(yīng)用本基金管理人設(shè)計的估值模型，選擇價值被市場低估的企業(yè)進(jìn)行投資。5、 業(yè)績比較基準(zhǔn)業(yè)績比較基準(zhǔn)由“二年期銀行定期儲蓄存款的稅后利

20、率：（1利息稅率）×二年期銀行定期儲蓄存款利率”調(diào)整為“中債總指數(shù)（全價）”。6、 風(fēng)險收益特征風(fēng)險收益特征由“本基金屬于證券投資基金中高流動性、低風(fēng)險的品種，其預(yù)期的風(fēng)險水平和預(yù)期收益率低于中長期債券基金、混合基金，高于貨幣市場基金?！?變更為“本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的低風(fēng)險品種，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金?！?（三） 修改投資決策程序、投資限制和禁止行為根據(jù)對基金投資范圍、投資策略的修改，相應(yīng)調(diào)整了投資決策程序、投資組合限制和禁止行為條款。（四） 修改收益分配政策由于投資范圍的調(diào)整，對相關(guān)的收益分配政策進(jìn)行了調(diào)整，刪除了“

21、本基金在符合基金分紅條件且每份基金份額可分配收益超過0.001元的前提下，本基金每個月應(yīng)將至少90%的可分配收益進(jìn)行分紅。同一級基金份額每年分紅次數(shù)不超過20次?！薄盎甬?dāng)年累計分配的收益不得低于該年度可分配收益的90%，不足部分于次年一個月內(nèi)補(bǔ)足”，相應(yīng)調(diào)整為“在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12 次，全年分配比例不低于可分配收益的60%，不足部分于次年補(bǔ)足?！保ㄎ澹?對基金最低認(rèn)/申購金額、銷售費率、管理費率、托管費率和贖回款劃出時間等內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整1、對基金最低認(rèn)/申購金額、銷售費率、管理費率和托管費率等內(nèi)容的調(diào)整基金原設(shè)兩級基金份額：A級基金份額和B級基金份

22、額。A級與B級基金份額的最低認(rèn)/申購金額、銷售費率、管理費率和托管費率如下表所示：項目A級基金份額B級基金份額銷售服務(wù)費率（年費）0.25%0.01%首次認(rèn)（申）購最低金額1000元1000萬元追加認(rèn)（申）購最低金額1000元10萬元申購費率0%0%管理費率（年費）0.5%0.5%托管費率（年費）0.15%0.15%調(diào)整后A級與B級基金份額的最低認(rèn)/申購金額、銷售費率、管理費率和托管費率如下：項目A級基金份額B級基金份額銷售服務(wù)費率（年費）0.3%0%首次申購最低金額1000元1000元追加申購最低金額1000元1000元申購費率0%根據(jù)申購金額大小，費率有所不同，見下表管理費率（年費）0.6

23、%0.6%托管費率（年費）0.2%0.2%調(diào)整后B級基金份額的申購費率為：申購金額M申購費率M<100萬0.6%100萬M<500萬0.3%500萬M<1000萬0.05%1000萬M每筆1000元調(diào)整后，原持有月月收益基金A級基金份額的持有人將持有易方達(dá)穩(wěn)健收益基金的A級基金份額，持有份額數(shù)量不變；原持有月月收益基金B(yǎng)級基金份額的持有人將持有易方達(dá)穩(wěn)健收益基金的B級份額，不再收取申購費，持有份額數(shù)量不變。調(diào)整后，A級與B級基金份額仍將分別計算基金份額凈值，但是A級與B級份額之間不再可以互相轉(zhuǎn)換。本基金各級基金份額申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%?；鸸芾砣丝梢?/p>

24、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)整收費方式、申購費率、贖回費率和轉(zhuǎn)換費率等銷售費率，而且不需經(jīng)基金份額持有人大會通過?；鸸芾砣俗钸t應(yīng)于新的費率或收費方式實施前2個工作日，在至少一家指定媒體公告。本基金與公司旗下開放式基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換的費率調(diào)整及其他有關(guān)規(guī)定將在本次基金份額持有人大會決議生效后進(jìn)行公告。2、對贖回款項劃出時間進(jìn)行調(diào)整由于投資范圍的變化，原基金合同規(guī)定“投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將贖回款項于T+1日從基金托管賬戶劃出”，現(xiàn)修改為“投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將贖回款項于T+3日前（含T+3日）從基金托管賬戶劃出”。（六） 授權(quán)基

25、金管理人修改基金合同等法律文件基金管理人需根據(jù)持有人大會決議以及轉(zhuǎn)型后基金運作的特點相應(yīng)修訂易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金合同等法律文件。擬請持有人大會授權(quán)基金管理人根據(jù)上述事項修訂基金合同等法律文件。修訂后的基金合同等法律文件報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。二、 基金管理人對基金轉(zhuǎn)型相關(guān)情況的說明（一） 基金轉(zhuǎn)型的可行性1. 法律可行性分析本基金由中短期債券基金轉(zhuǎn)變?yōu)閭穑兏送顿Y目標(biāo)、投資范圍及投資策略等，屬于基金合同的變更。根據(jù)易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金合同第二十二章“基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算”一章的規(guī)定，“本基金合同的變更應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人同意，經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

26、，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議之日起生效。”對于變更基金類別、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的事項，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，須經(jīng)參加會議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過方為有效。因此，本基金管理人認(rèn)為，本基金轉(zhuǎn)變?yōu)閭鹁哂蟹梢罁?jù)和合同依據(jù)。2. 投資可行性分析本基金管理人成立6年多以來，在債券和股票投資管理方面已積累了較長時間的經(jīng)驗，在企業(yè)年金等單獨賬戶管理過程中，已在管理與本基金投資策略相類似的投資組合，為本基金的運作打下了較好的基礎(chǔ)。在風(fēng)險控制方面，公司自成立以來已經(jīng)建立了較為完善的投資研究制度體系和風(fēng)險管理體系，制定了嚴(yán)格的投資決策

27、流程，形成了穩(wěn)健的投資管理風(fēng)格。我們將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管理制度，做好基金的風(fēng)險控制工作。3. 基金運作方面的可行性 為實現(xiàn)基金轉(zhuǎn)型的平穩(wěn)過渡，本基金管理人已就基金變更有關(guān)的會計處理、注冊登記、系統(tǒng)準(zhǔn)備方面進(jìn)行了深入研究，基本做好了基金運作的相關(guān)準(zhǔn)備。（二） 關(guān)于本次基金轉(zhuǎn)型的合規(guī)情況說明 1. 本基金管理人董事會同意本次基金轉(zhuǎn)型，并通過了決議案。 2. 本基金托管人中國銀行股份有限公司對本次基金轉(zhuǎn)型方案及相關(guān)文件出具了無異議的函。 3. 本基金管理人聘請的法律顧問北京市天元律師事務(wù)所為本次轉(zhuǎn)型出具了法律意見書，認(rèn)為本基金轉(zhuǎn)型方案的內(nèi)容符合基金法、運作辦法等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及基金合同的約定；轉(zhuǎn)型后本基金符合基金法、運作辦法等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；本基金的轉(zhuǎn)型尚需其基金份額持有人大會審議批準(zhǔn)，并且在獲得通過后，該基金份額持有人大會決議尚需中