東莞市專利資產評估及交易資助暫行辦法

1、特 急東莞市人民政府辦公室文件東府辦201082號關于印發(fā)東莞市專利資產評估及交易資助暫行辦法的通知各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：東莞市專利資產評估及交易資助暫行辦法業(yè)經市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。二一年六月十八日東莞市專利資產評估及交易資助暫行辦法第一章 總則第一條 為貫徹落實東莞市知識產權戰(zhàn)略綱要（東府201039號），促進專利技術運用與產業(yè)化，實現(xiàn)專利權的市場價值，推動我市專利權質押融資工作開展，加速市場前景好的專利項目實施轉化，結合我市實際，制定本暫行辦法（以下簡稱辦法）。第二條 專利資產評估與交易資助資金在科技東莞工程專項資金中統(tǒng)籌安排，用于推動我市專

2、利資產評估與交易業(yè)務的開展。第三條 本辦法所稱的專利資產特指發(fā)明專利或實用新型專利的所有權和使用權。專利使用權的具體形式包括專利權獨占許可、獨家許可、普通許可以及其他許可形式。第四條 本辦法所稱的專利資產評估是指我市單位因下述情形而委托評估機構對專利資產進行的評估：（一）專利權質押貸款；（二）引進優(yōu)秀專利資產；（三）重大科技項目立項；（四）以專利資產作價出資成立有限責任公司或股份有限公司；（五）其他需要進行評估的情形。第五條 本辦法所稱的評估機構是指持有國務院財政部頒發(fā)的資產評估資格證書，具備獨立法人資格的機構。承擔本辦法第四條第（一）項業(yè)務的評估機構需取得放貸金融機構認可。評估機構收費應符合

3、資產評估收費管理辦法（發(fā)改價格20092914號）的規(guī)定。第六條 本辦法所稱的知識產權交易機構是指經批準設立或認定并報相關業(yè)務主管部門備案，在東莞從事專利資產交易的常設機構。第二章 資助對象與條件第七條 申請專利資產評估資助的單位應符合以下條件：（一）在我市依法登記成立、具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。（二）是專利資產的合法擁有人；（三）專利資產評估以前應經市知識產權局審核同意。通過許可或轉讓而實施的專利資產，應由受許可單位或受讓單位委托評估機構進行評估并提出評估資助申請。個人以專利資產作價出資成立公司，由公司發(fā)起人共同委托評估機構進行評估，由公司提出評估資助申請。第八條 市知識產權局根據以下條

4、件對擬進行評估的專利資產進行審核：（一）專利技術要有較高的技術創(chuàng)新水平，有后續(xù)的創(chuàng)新潛力和發(fā)展空間，對提高相關產品的附加值及市場競爭力有突出的作用；（二）專利資產所屬的技術領域應符合國家、省、市產業(yè)政策，對我市相關自主知識產權產業(yè)的形成有帶動作用；（三）專利評估申請時無專利權屬糾紛、發(fā)明人或設計人資格糾紛以及沒有被啟動無效宣告請求程序。市知識產權局對單位專利資產質押貸款前的評估審核除應依據上述有關規(guī)定外，還應按照東莞市專利權質押貸款管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。第九條 知識產權交易機構申請專利資產交易資助的應符合以下條件：（一）需委托該交易機構進行交易；（二）需辦理完畢專利資產轉移登記手續(xù)；（三）被交易

5、的專利資產項目實施地應在東莞。第三章 資助方式與額度第十條 專利資產評估資助采取總額控制、分類管理的原則。對單位專利資產評估實行按評估費一定比例資助；對專利資產交易實行按交易額一定比例資助。第十一條 資助額度：（一）對專利資產評估的資助單位利用專利資產質押貸款，通過轉讓、實施許可、作價入股等方式成功引進優(yōu)秀專利資產在東莞實施以及重大科技項目立項等而需要對專利資產進行評估時，市財政按其實際發(fā)生評估費用50%的上限給予資助，且同一筆專利資產評估最高資助金額不超過30萬元。（二）對專利資產交易的資助按交易額1%的額度進行資助，同一交易機構每年最高資助額不超過100萬元。第四章 申請和審批程序第十二條

6、 申請專利資產質押貸款評估資助的單位須進入東莞科技網（），登陸申報系統(tǒng)填寫東莞市專利資產質押貸款評估資助申報書，并向市知識產權局提交以下申請材料：（一）企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證和法定代表人身份證，事業(yè)單位需提供組織機構代碼證和法定代表人身份證；（二）企業(yè)上年度的審計報告、完稅證明及最近一個月的會計報表；（三）專利資產評估對象（單項專利資產或專利資產組合）的法律狀態(tài)證明，包括專利證書、專利登記薄副本等。以實用新型專利權出質的，還需要提供由國家知識產權局出具的實用新型專利檢索報告或專利權評價報告；（四）評估機構資質證明；（五）專利資產價值評估報告；（六）資產評估服務業(yè)務收費合

7、同（協(xié)議）、評估費用發(fā)生額證明；（七）單位與金融機構簽訂的貸款及質押貸款合同、金融機構放款給單位的進賬憑證證明；（八）其他有關材料。第十三條 申請其他情形專利資產評估資助的單位須進入東莞科技網（），登陸申報系統(tǒng)填寫東莞市專利資產評估資助申報書，并向市知識產權局提交以下申請材料：（一）企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證和法定代表人身份證，事業(yè)單位需提供組織機構代碼證和法定代表人身份證；（二）企業(yè)上年度的審計報告、完稅證明及最近一個月的會計報表；（三）專利資產評估對象（單項專利資產或專利資產組合）的法律狀態(tài)證明，包括專利證書、專利登記薄副本等。以實用新型專利權出質的，還需要提供由國家知

8、識產權局出具的實用新型專利檢索報告或專利權評價報告。轉讓或許可實施合同（實施許可的，還應提供國家知識產局出具的合同備案證明）；（四）評估機構資質證明；（五）專利資產價值評估報告；（六）資產評估服務業(yè)務收費合同（協(xié)議）、評估費用發(fā)生額證明；（六）專利項目在東莞實施的證明材料（包括以專利資產出資所成立企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、受讓方的營業(yè)執(zhí)照以及專利資產項目實施方案等）；（七）其他有關材料。第十四條 申請對專利資產交易資助的交易機構須進入東莞科技網（），登陸申報系統(tǒng)填寫東莞市專利資產交易資助申報書，并向市知識產權局提交以下申請材料：（一）企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證和法定代表人身份證，事業(yè)

9、單位需提供組織機構代碼證和法定代表人身份證；（二）企業(yè)上年度的審計報告、完稅證明及最近一個月的會計報表；（三）專利證書、專利授權公告文本、專利轉讓合同、轉讓登記證明；（四）交易雙方當事人身份證明；（五）專利資產交易方案；（六）交易發(fā)生額證明；（七）專利項目在東莞實施的證明材料（包括以專利資產出資所成立企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、受讓方的營業(yè)執(zhí)照以及專利資產項目實施方案等）；（八）其他有關材料。第十五條 申報單位直接向市知識產權局提交申報材料，由其對申報材料進行形式審查。第十六條 形式審查合格的，市知識產權局組織評審和考察后，確定本年度擬資助的單位名單和額度，經市財政局復核后，由市知識產權局向社會公示，公示

10、期為10天。第十七條 公示期滿，無異議或異議不成立的，由市知識產權局和市財政局聯(lián)合下達資助通知，并由市財政局撥付資助資金。第五章 監(jiān)督和管理第十八條 對于違反財經紀律，虛報、冒領專利資產評估及交易經費的行為，一經發(fā)現(xiàn)，由市知識產權局、市財政局視情節(jié)輕重采取通報、撤銷項目、追繳資助經費、3年內取消申請資格和將其及相關責任人列入不誠信名單的處理，并按照財政違法行為處罰處分條例（國務院第427號令）的規(guī)定予以處罰；構成犯罪的，依法移交司法機關處理。第十九條 有關行政主管部門及其工作人員在專項資助經費管理和監(jiān)督工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依財政違法行為處罰處分條例給予行政處分；構成犯罪的，依法移交司法機關處理。第二十條 建立績效評價制度。市知識產權局根據東莞市財政支出績效評價試行方案（東府辦200660號）和其他有關規(guī)定，對獲得資助的單位進行績效評估。市財