賽迪監(jiān)理一部工作指導(dǎo)手冊匯總

1、監(jiān)理工作指導(dǎo)手冊 (V2.0北 京 賽 迪 信 息 工 程 監(jiān) 理 有 限 公 司 項 目 一 部二 五 年 六 月目 錄總則 . . 11.編制目的 . . 12.編制依據(jù) . . 13.讀者對象 . . 14.使用要求 . . 1 1、監(jiān)理工作流程概述 . . 2 1.1. 工程招標(biāo)階段監(jiān)理流程 . 3 1.2. 工程設(shè)計階段監(jiān)理流程 . 4 1.3. 工程實施階段監(jiān)理流程 . 51.4. 工程驗收階段監(jiān)理流程 . 62、監(jiān)理過程用表產(chǎn)出過程 . . 7 2.1. 監(jiān)理月報 . 7 2.2. 監(jiān)理周報 . 8 2.3. 監(jiān)理總結(jié)報告 . 8 2.4. 項目付款階段驗收報告 . 8 2.5.

2、 工程開工令 . 8 2.6. 專題監(jiān)理報告 . 8 2.7. 工程進(jìn)度計劃檢查表 . 9 2.8. 軟件開發(fā)進(jìn)度計劃檢查表 . 9 2.9. 設(shè)備到貨驗收報告 . 9 2.10. 項目培訓(xùn)檢查表 . . 92.11. 質(zhì)量保證資料檢查記錄 . . 9 2.12. 監(jiān)理工作會議紀(jì)要 . . 10 2.13. 評審會議紀(jì)要 . . 10 2.14. 供方評審記錄 . . 10 2.15. 軟件開發(fā)文檔評審記錄 . . 10 2.16. 招標(biāo)文件評價記錄 . . 11 2.17. 投標(biāo)文件評價記錄 . . 11 2.18. 工程款支付意見書 . . 11 2.19. 工程進(jìn)度調(diào)整表 . . 11

3、2.20. 監(jiān)理通知單 . . 12 2.21. 工程進(jìn)度糾偏文件 . . 12 2.22. 工程停工令 . . 12 2.23. 監(jiān)理日志 . . 12 2.24. 工程復(fù)工令 . . 13 2.25. 工程備忘錄 . . 13附表 監(jiān)理過程表模板及主要編制內(nèi)容要求 . 14 總則編制目的本手冊的編寫目的是為本部門各位監(jiān)理工程師在各自承擔(dān)的監(jiān)理項目過程中,提供并指 導(dǎo)監(jiān)理工作的具體開展與實施。本文檔圍繞監(jiān)理過程中產(chǎn)出的各個監(jiān)理過程表,主要以文字描述、流程圖的方式表述監(jiān) 理工作流程,提供了監(jiān)理過程常用表格的產(chǎn)出過程、編制模版及使用用途等說明。編制依據(jù)本手冊依據(jù)信息化工程監(jiān)理規(guī)范 (GB/T19

4、668.1-2005第 1部分:總則及北京賽迪信 息工程監(jiān)理有限公司頒布的質(zhì)量手冊 (V2.0 、 程序文件 (V2.0編制。讀者對象本文檔主要的讀者包括有:監(jiān)理項目一部全體監(jiān)理工作人員;質(zhì)量部質(zhì)量檢查員、質(zhì)量 保證體系內(nèi)審員等。使用要求本文檔中所列各種監(jiān)理過程表,可以根據(jù)所監(jiān)項目具體情況進(jìn)行必要的選擇應(yīng)用,也可 以根據(jù)項目實際情況,在保證滿足公司頒布質(zhì)量手冊 (V2.0 、 程序文件 (V2.0等規(guī) 范文件要求下,適當(dāng)進(jìn)行必要的補(bǔ)充和刪減,包括各個文檔所編制內(nèi)容的具體要求。各個監(jiān)理過程文檔序列編碼規(guī)則是:XXXX-XX-XXXXXX由左至右,第 1-4位:所監(jiān)項目代碼;第 5-6位:監(jiān)理文件

5、類型,取兩位漢語拼音字頭;第 7位:內(nèi)部、外部文檔區(qū)分; N -內(nèi)部; W -外部;第 8-9位:所監(jiān)項目子項工作類別,取兩位漢語拼音字頭;第 10-12位:文件序列號。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司監(jiān)理項目一部 第 1 頁 共 39 頁 1、監(jiān)理工作流程概述通常情況下,監(jiān)理工作可分為工程招標(biāo)、工程設(shè)計、工程實施和工程驗收四個階段,并 宜采用全過程監(jiān)理。監(jiān)理工作起始和結(jié)束的具體時間可由業(yè)主單位與監(jiān)理單位根據(jù)工程實際 情況,在監(jiān)理合同中的有關(guān)條款予以確認(rèn)并執(zhí)行。本文檔所述各個監(jiān)理工作階段的主要監(jiān)理目標(biāo),可根據(jù)所監(jiān)項目實際情況加以確定。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司監(jiān)理項目一部 第 2 頁 共 39

6、頁 圖 1 工程招標(biāo)階段監(jiān)理流程 圖 2工程設(shè)計階段監(jiān)理流程 圖 3 工程實施階段監(jiān)理流程 圖 4 工程驗收階段監(jiān)理流程 2、監(jiān)理過程用表產(chǎn)出過程 以下內(nèi)容為針對上述表中的每個過程用表提出具體的編制要求。2.1. 監(jiān)理月報在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對所監(jiān)項目當(dāng)月的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合同管理及其他事項 等進(jìn)行綜合、分析,形成本月監(jiān)理分析意見及結(jié)論,總結(jié)當(dāng)月監(jiān)理主要工作,提出下月的監(jiān) 理計劃, 并形成書面形式的監(jiān)理月報告向業(yè)主單位匯報。 監(jiān)理月報由總監(jiān)理工程師組織編寫, 由各相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師參加,由總監(jiān)理工程師審批并報送業(yè)主。 2.2. 監(jiān)理周報在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對本周的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合

7、同管理及其他事項等進(jìn)行綜 合、分析,形成本周監(jiān)理分析意見及結(jié)論,回顧監(jiān)理主要工作情況,提出下周的監(jiān)理計劃, 并形成書面監(jiān)理周報告向業(yè)主單位匯報。監(jiān)理周報由總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表組織 編寫,由各相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師參加,由總監(jiān)理工程師審批并報送業(yè)主。2.3. 監(jiān)理總結(jié)報告在監(jiān)理項目結(jié)束后,監(jiān)理機(jī)構(gòu)綜合監(jiān)理月報和所有的監(jiān)理資料,對工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、 合同管理及其他事項等進(jìn)行統(tǒng)一的綜合分析,總結(jié)出整體監(jiān)理結(jié)論,形成書面形式向業(yè)主單 位匯報。監(jiān)理總結(jié)報告由總監(jiān)理工程師組織編寫,由相關(guān)各專業(yè)監(jiān)理工程師參加,由總監(jiān)理 工程師審批并報送業(yè)主。2.4. 項目付款階段驗收報告在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對承建

8、單位提出的項目付款階段性驗收申請進(jìn)行審核,確認(rèn)所 監(jiān)項目該階段完成工作情況是否已達(dá)到合同規(guī)定的建設(shè)要求,形成書面形式的文件。項目付 款階段驗收報告由總監(jiān)理工程師組織編寫,由總監(jiān)理工程師審批并報送業(yè)主。2.5. 工程開工令監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)承建單位提交的工程開工報審表,進(jìn)行審核,協(xié)助業(yè)主和承建商檢查工程 建設(shè)準(zhǔn)備情況,確認(rèn)工程實施條件是否具備,根據(jù)實際情況形成書面形式的文件。工程開工 令由總監(jiān)理工程師組織編寫,由總監(jiān)理工程師審批并報送業(yè)主。2.6. 專題監(jiān)理報告在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程監(jiān)理階段性的進(jìn)展情況、專項問題或工程臨時出現(xiàn)的事 件、事態(tài),通過觀察、調(diào)查,形成書面形式向業(yè)主單位提出的陳述。專題

9、監(jiān)理報告由總監(jiān)理 工程師組織編寫,由各相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師參加。專題監(jiān)理報告由總監(jiān)理工程師審批并報送 業(yè)主。 2.7. 工程進(jìn)度計劃檢查表在監(jiān)理過程中,當(dāng)承建單位提交工程進(jìn)度計劃報審表后,監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織有關(guān)監(jiān)理人員審 核工程進(jìn)度計劃的可行性、合理性和可操作性,并依據(jù)各階段工作成果判定工程實際進(jìn)度與 工作方案的符合性。達(dá)到要求時,監(jiān)理予以簽認(rèn),形成工程進(jìn)度計劃檢查表。工程進(jìn)度計劃 檢查表由總監(jiān)理工程師組織,并由各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫。工程監(jiān)督計劃檢查表由 總監(jiān)理工程師審批,報送業(yè)主或相關(guān)方。2.8. 軟件開發(fā)進(jìn)度計劃檢查表在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對軟件開發(fā)的開發(fā)計劃進(jìn)行檢查,檢查軟件開發(fā)進(jìn)度計劃

10、的執(zhí) 行情況,并形成書面檢查表。軟件開發(fā)進(jìn)度計劃檢查表由總監(jiān)理工程師組織,并由各專業(yè)相 關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫。 軟件開發(fā)進(jìn)度計劃檢查表由總監(jiān)理工程師審批, 報送業(yè)主及相關(guān)方。2.9. 設(shè)備到貨驗收報告在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)工程設(shè)備到貨情況進(jìn)行驗收,監(jiān)理工程師根據(jù)合同規(guī)定的 設(shè)備清單檢驗設(shè)備到貨開箱、安裝及加電測試等驗收情況,形成書面報告。設(shè)備到貨驗收報 告由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫,由總監(jiān)理工程師審批,專業(yè)監(jiān)理工程師報送業(yè)主。2.10. 項目培訓(xùn)檢查表在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對所監(jiān)項目承建商開展的各個階段培訓(xùn)情況,包括培訓(xùn)計劃、 培訓(xùn)教材、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)環(huán)境與組織、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)效果等進(jìn)行檢查,并

11、形成書面的項 目培訓(xùn)檢查表。項目培訓(xùn)檢查表由專業(yè)監(jiān)理工程師檢查具體工作并編寫,由總專業(yè)監(jiān)理工程 師審批,報送業(yè)主及相關(guān)方。2.11. 質(zhì)量保證資料檢查記錄在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對承建商提交的工程質(zhì)量保證資料進(jìn)行檢查,檢查承建商為實 現(xiàn)質(zhì)量計劃和不斷改進(jìn)質(zhì)量所開展的所有活動。這其中包括,質(zhì)量保證計劃的執(zhí)行與完善情 況、軟件開發(fā)質(zhì)量保證情況、外購和外包質(zhì)量保證情況、質(zhì)量保證機(jī)制(人力資源及開發(fā)所 需的環(huán)境、技術(shù)工具等配備情況 、項目經(jīng)理與所在單位質(zhì)保體系負(fù)責(zé)人之配合情況、項目經(jīng) 理與建設(shè)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人之配合情況、項目組的組織機(jī)構(gòu)是否完備情況等。監(jiān)理工程師在檢 查了上述情況后,形成書面質(zhì)量保證資料檢

12、查記錄,報總監(jiān)理工程師審批,專業(yè)監(jiān)理工程師 報送業(yè)主。2.12. 監(jiān)理工作會議紀(jì)要監(jiān)理工作會議是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)主持,有關(guān)項目建設(shè)單位參加,針對項目建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度、 投資、合同管理和協(xié)調(diào)等事宜召開的會議。在會議過程中對各方發(fā)表的工作匯報、建議、要 求等形成會議記錄,會后匯總形成會議紀(jì)要,以書面形式向業(yè)主單位提出陳述。監(jiān)理工作會 議紀(jì)要由監(jiān)理工程師組織編寫,由總監(jiān)理工程師審批并發(fā)送給業(yè)主。2.13. 評審會議紀(jì)要在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)項目各個階段,對有關(guān)方提出的項目建議書(申報書 、招 標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同、技術(shù)方案、實施方案、工作計劃、過程文檔、成果文檔等組織有 關(guān)監(jiān)理人員參加,監(jiān)理根據(jù)評審

13、會議內(nèi)容以書面形式形成評審會議紀(jì)要。評審會議由總監(jiān)理 工程師組織、召集,由各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加并形成評審會議紀(jì)要,報總監(jiān)理工程師審 批,并送業(yè)主及相關(guān)方。2.14. 供方評審記錄在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)其它第三方提供的監(jiān)理輔助性服務(wù),或監(jiān)理委托其它第三 方承擔(dān)的有關(guān)工作實施評審,以書面形式形成供方評審記錄。供方評審記錄由總監(jiān)理工程師 組織,并由各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫,由總監(jiān)理工程師審批,并報送業(yè)主。2.15. 軟件開發(fā)文檔評審記錄在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對軟件開發(fā)各個階段的過程文檔、成果文檔等進(jìn)行評審。軟件 開發(fā)文檔清單主要以軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南 (GB8567-1988中規(guī)定的

14、為主,也可 以根據(jù)項目實際情況進(jìn)行選擇使用。監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)承建商提交的文檔,適時組織監(jiān)理人員開 展評審活動,并做好軟件開發(fā)文檔評審記錄。軟件開發(fā)文檔評審記錄由總監(jiān)理工程師組織, 并由各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫,由總監(jiān)理工程師審批,并報送業(yè)主。 2.16. 招標(biāo)文件評價記錄在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對業(yè)主單位形成的招標(biāo)文件(包括技術(shù)標(biāo)書、商務(wù)標(biāo)書、評標(biāo) 辦法等 組織監(jiān)理人員進(jìn)行專題評價工作, 并將評價情況以書面形式形成招標(biāo)文件評價記錄。 招標(biāo)文件評價記錄由總監(jiān)理工程師組織,由各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫,總監(jiān)理工程師 審批,并報送業(yè)主。2.17. 投標(biāo)文件評價記錄在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)對準(zhǔn)備參加項目

15、建設(shè)的投標(biāo)單位,根據(jù)業(yè)主招標(biāo)文件形成的投 標(biāo)文件(技術(shù)標(biāo)書、商務(wù)標(biāo)書、技術(shù)方案、工作方案、設(shè)備配置、報價清單等 ,接受業(yè)主的 委托,在項目開標(biāo)后到評標(biāo)活動結(jié)束前,適時組織監(jiān)理人員對所有投標(biāo)單位的投標(biāo)文件進(jìn)行 專題評價工作,并將評價情況以書面形式形成投標(biāo)文件評價記錄。如果是業(yè)主委托招投標(biāo)機(jī)構(gòu)實施項目的招投標(biāo)工作,業(yè)主可能不再委托監(jiān)理實施評審, 而直接采納評標(biāo)委員會的專家結(jié)果意見;或在評標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生后,監(jiān)理接受業(yè)主委托,根據(jù)評 標(biāo)結(jié)果順序,依次對有關(guān)投標(biāo)單位的投標(biāo)文件實施評審,并形成投標(biāo)文件評價記錄。投標(biāo)文件評價記錄由總監(jiān)理工程師組織,并由各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫,由總監(jiān) 理工程師審批,并報送業(yè)

16、主及評標(biāo)專家委員會等。2.18. 工程款支付意見書在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)項目建設(shè)合同書或協(xié)議書的相關(guān)規(guī)定,在承建商提交付款 申請后,對項目實施情況是否滿足合同書或協(xié)議書規(guī)定的建設(shè)任務(wù)做出檢查、評價,由專業(yè) 監(jiān)理工程師簽署階段性驗收意見,并起草工程款支付監(jiān)理意見,總監(jiān)理工程師審批后形成工 程款支付意見書,通常情況下加蓋監(jiān)理機(jī)構(gòu)公章后報送業(yè)主。2.19. 工程進(jìn)度調(diào)整表在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)項目建設(shè)合同中規(guī)定的實施方案或工作進(jìn)度計劃表,檢查 有關(guān)方對工程建設(shè)進(jìn)度出現(xiàn)的偏差,以書面形式形成工程進(jìn)度調(diào)整表。工程進(jìn)度檢查及調(diào)整 活動各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師實施,檢查活動開始前形成檢查計劃表,明確檢查

17、項;活動中做 好工作記錄;活動結(jié)束后匯總并形成工程進(jìn)度調(diào)整表,由總監(jiān)理工程師審批,并報送業(yè)主及 相關(guān)方。2.20. 監(jiān)理通知單在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)工程建設(shè)情況,監(jiān)理工程師對項目建設(shè)各個階段出現(xiàn)的需 要適時得到處理和解決的問題,或是監(jiān)理與相關(guān)方形成的溝通、協(xié)調(diào)等事件,或是監(jiān)理在對 有關(guān)專項問題實施檢查活動等,根據(jù)項目質(zhì)量問題的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響范圍,有必要引 起業(yè)主、承建商特別關(guān)注的事項,需提出監(jiān)理通知單。監(jiān)理通知單是在監(jiān)理認(rèn)為不甚適合以監(jiān)理專題報告或其它監(jiān)理文檔提出的情況下,對該 事項做出明確的判斷意見,提出監(jiān)理整改要求,并形成的書面文件。監(jiān)理通知單由專業(yè)監(jiān)理工程師組織編寫,由總監(jiān)理工

18、程師審批,告知承建單位,并抄送 業(yè)主;針對業(yè)主提出的監(jiān)理通知單,可以僅報送業(yè)主。2.21. 工程進(jìn)度糾偏文件在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)工程進(jìn)度的偏差,提出監(jiān)理建議和要求,形成書面工程進(jìn) 度糾偏文件。工程進(jìn)度糾偏文件由總監(jiān)理工程師組織,各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫,由 總監(jiān)理工程師審批,并報送業(yè)主。2.22. 工程停工令在監(jiān)理過程中,監(jiān)理機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)工程實施過程存在重大質(zhì)量隱患,應(yīng)及時向承建單位簽 發(fā)停工令。工程停工令由總監(jiān)理工程師組織,各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫,由總監(jiān)理工 程師審批,并報送業(yè)主。2.23. 監(jiān)理日志在監(jiān)理過程中, 專業(yè)監(jiān)理工程師對在監(jiān)理現(xiàn)場開展的監(jiān)理工作進(jìn)行詳細(xì)的紀(jì)錄, 包括

19、開 展的主要監(jiān)理工作記錄、會議過程、主要溝通事項及結(jié)果,口頭或電話提出的監(jiān)理要求等, 并依據(jù)上述情況形成監(jiān)理日志。監(jiān)理日志由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫,報送總監(jiān)理工程師代表或 總監(jiān)理工程師審批,留存監(jiān)理項目組備查。監(jiān)理日志是監(jiān)理日報、監(jiān)理周報和監(jiān)理月報的編 制依據(jù)和基礎(chǔ)性文件。 監(jiān)理日志是監(jiān)理工程師在監(jiān)理現(xiàn)場工作后必須完成的監(jiān)理文檔,對于已經(jīng)在其它監(jiān)理文 檔反映過的事項,可在監(jiān)理日志中做簡略描述和記錄。2.24. 工程復(fù)工令在監(jiān)理過程中,監(jiān)理對發(fā)出的工程停工令后,在審查承建單位報送的事故整改報告及復(fù) 工申請后,檢查并確認(rèn)符合工程復(fù)工條件后,簽署工程復(fù)工令,繼續(xù)實施項目建設(shè)。工程復(fù) 工令由總監(jiān)理工程師組織,并由各專業(yè)相關(guān)監(jiān)理工程師參加編寫,由總監(jiān)理工程師審批,并 報送業(yè)主。2.25. 工程備忘錄監(jiān)理對工程各個階段,由業(yè)主與承建商之間、或監(jiān)理與業(yè)主之間達(dá)成一致意見的協(xié)調(diào)結(jié) 果、 有關(guān)變更情況但尚未有必要形成變更控制流程的事宜, 或其它有關(guān)事宜三方達(dá)成的共識, 或是對合同的變更結(jié)果、設(shè)計階段協(xié)調(diào)的結(jié)果、影響工程總體進(jìn)度、驗收階段協(xié)調(diào)的結(jié)果等, 監(jiān)理機(jī)構(gòu)有必要適時工程備忘錄備查。工程備忘錄由總監(jiān)理工程師組織,并由各專業(yè)相關(guān)監(jiān) 理工程師參加編寫,由總監(jiān)理工程師審批,并報送業(yè)主或相關(guān)方。 附表 監(jiān)理過程表模板及主要編制內(nèi)容要求 監(jiān)理月報 監(jiān)理周報 表 2 監(jiān)理周報 監(jiān)理總結(jié)報告 表 3 監(jiān)理