職業(yè)健康安全管理體系各要素要求

1、操作規(guī)程示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-339編號(hào)：_職業(yè)健康安全管理體系各要素要求審核：_時(shí)間：_單位：_職業(yè)健康安全管理體系各要素要求用戶指南：該操作規(guī)程資料適用于指明操作步驟和程序，安全技術(shù)知識(shí)和注意事項(xiàng)，指導(dǎo)正確使用個(gè)人安全防護(hù)用品，生產(chǎn)設(shè)備和安全設(shè)施的維修保養(yǎng)，預(yù)防事故的緊急措施，安全檢查的制度和要求等。可通過(guò)修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。1 總要求“建立”是指組織從決定按標(biāo)準(zhǔn)要求建立OHSMS開(kāi)始，到形成體系的過(guò)程，包括體系的策劃、目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)定、體系文件的編寫、組織機(jī)構(gòu)的配置和人員、資源的安排等；“保持”是體系按規(guī)定

2、的要求運(yùn)行，并在運(yùn)行過(guò)程中實(shí)施、實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針，并通過(guò)審核、評(píng)審等方法改進(jìn)提高，也包括在新情況出現(xiàn)時(shí)體系的調(diào)整、修訂及必要的支持活動(dòng)等；2 職業(yè)健康安全方針1）批準(zhǔn)要求：最高管理者批準(zhǔn)職業(yè)健康安全方針。這有利于將職業(yè)健康安全管理納入組織全面管理中，實(shí)現(xiàn)組織生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與職業(yè)健康安全目標(biāo)的統(tǒng)一；2）內(nèi)容要求：兩個(gè)承諾一個(gè)適宜；3）管理要求：適合于組織的OHS風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)模;形成文件、付諸實(shí)施、予以保持；全面?zhèn)鬟_(dá)，使全體員工了解方針，并將其要求 體現(xiàn)在實(shí)際的工作中；具有公開(kāi)性，在相關(guān)方需要時(shí)易于獲取，在制定時(shí)也要考慮相關(guān)方的要求；定期評(píng)審及修訂，以適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部條件的變化和要求3

3、對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃建立和保持文件化的危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序，目的是用程序來(lái)指導(dǎo)和規(guī)范危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制工作，保證識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制過(guò)程的合理性和充分性；危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序應(yīng)與組織的需求、作業(yè)場(chǎng)所狀況以及職業(yè)健康安全法規(guī)要求匹配；應(yīng)包括三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)并覆蓋組織能夠控制和可望施加影響的危險(xiǎn)范圍；危險(xiǎn)辯識(shí)與評(píng)價(jià)過(guò)程所形成的文件應(yīng)包括以下內(nèi)容要素：辯識(shí)危險(xiǎn)因素（危害）評(píng)估現(xiàn)有或擬定控制措施情況下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估殘余風(fēng)險(xiǎn)的可承受度辯識(shí)必需的附加風(fēng)險(xiǎn)控制措施（如外包方）危險(xiǎn)辯識(shí)、評(píng)價(jià)與控制過(guò)程應(yīng)遵循以下基本準(zhǔn)則：依據(jù)范圍、性質(zhì)和時(shí)限界定其方法，確保其預(yù)防性；明確負(fù)責(zé)人員的作

4、用和權(quán)限，并考慮員工對(duì)職業(yè)健康安全的意見(jiàn)；提供向管理部門報(bào)告的結(jié)果，作為制定目標(biāo)指標(biāo)、管理方案及進(jìn)行管理評(píng)審的依據(jù)；提供實(shí)施目標(biāo)和管理方案規(guī)定措施基礎(chǔ)上的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)與分級(jí)；服務(wù)于設(shè)備要求與培訓(xùn)需求的確定；服務(wù)于開(kāi)展運(yùn)行控制；服務(wù)于監(jiān)視和測(cè)量以及對(duì)事故的預(yù)防和應(yīng)急準(zhǔn)備。危險(xiǎn)源辯識(shí)、評(píng)價(jià)和控制過(guò)程應(yīng)按照職業(yè)健康安全方針文件中預(yù)定的時(shí)間或周期或者管理部門預(yù)定的時(shí)間進(jìn)行評(píng)審（初始評(píng)審），評(píng)審期限取決于：危險(xiǎn)源的性質(zhì)； 風(fēng)險(xiǎn)的大小； 正常運(yùn)行的變化情況。通過(guò)工程措施或組織措施從源頭來(lái)控制危害/風(fēng)險(xiǎn) ，制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制  措施來(lái)降低危害/風(fēng)險(xiǎn)的影響綜合上述

5、方法仍然不能控制殘余危害/風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，用人單位應(yīng)按國(guó)家規(guī)定提供相應(yīng)的個(gè)體防護(hù)用品或設(shè)施，并確保這些個(gè)體防護(hù)用品或設(shè)施得到正確的使用和維護(hù)3.1 法規(guī)和其他要求建立并保持滿足下列要求的程序：確定適用于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)危險(xiǎn)因素的法律法規(guī)，并明確其中的要求，以便以此作為職業(yè)健康安全管理的依據(jù)；建立有效暢通的渠道，及時(shí)獲取并跟蹤最新適用的法律法規(guī)，以調(diào)整組織的職業(yè)健康安全管理要求，保證組織持續(xù)地符合法律法規(guī)要求；傳達(dá)給員工和相關(guān)方。3.2目標(biāo)應(yīng)有層次，將總目標(biāo)逐漸細(xì)化、逐層分解，落實(shí)到相關(guān)的職能與層次；目標(biāo)應(yīng)具體，應(yīng)具有可操作性，盡可能量化并可設(shè)定參數(shù)加以考核；目標(biāo)應(yīng)是合理和可以實(shí)現(xiàn)的，且組織有能力達(dá)

6、到并監(jiān)視其進(jìn)展。2）制定原則：與職業(yè)健康安全方針保持一致； 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。3）管理要求形成文件； 傳達(dá)到有關(guān)人員和相關(guān)方； 定期檢查評(píng)審3.3 OHS管理方案1）內(nèi)容要求：規(guī)定組織各相關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)其OHS目標(biāo)與指標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限；實(shí)現(xiàn)各級(jí)OHS目標(biāo)與指標(biāo)的技術(shù)措施和技術(shù)方法；各級(jí)OHS目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施方案的時(shí)間表和進(jìn)度計(jì)劃。2）管理要求：應(yīng)定期評(píng)審和修訂OHS管理方案，以適應(yīng)內(nèi)外部條件的變化； 應(yīng)文件化4 結(jié)構(gòu)和職責(zé)界定所有相關(guān)人員的職業(yè)健康安全職責(zé)和權(quán)限以手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書的形式將規(guī)定的作用和職責(zé)文件化向所有員工和有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)規(guī)定的作用和職責(zé)確保所有層次管理部門對(duì)職業(yè)健康安全

7、的積極參與和支持最高管理者的責(zé)任承擔(dān)OHS的最終責(zé)任； 任命OHS管理者代表；確定組織的職業(yè)健康安全方針；提供足以實(shí)施職業(yè)健康安全方案和活動(dòng)以及包括績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視工作的人力、專項(xiàng)技能與技術(shù)、財(cái)力資源。OHS管理者代表的職責(zé)與權(quán)限建立、實(shí)施與保持職業(yè)健康安全管理體系了解體系績(jī)效并向最高管理者匯報(bào)堅(jiān)持參與目標(biāo)制定和定期評(píng)審確保其職業(yè)健康安全職責(zé)不與其他任何被指派的責(zé)任和職能相沖突4.1培訓(xùn)、意識(shí)和能力建立并保持程序，使所有培訓(xùn)工作都在程序的控制下進(jìn)行；培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到相應(yīng)的培訓(xùn)效果：完成OHS工作任務(wù)的能力；充分的OHS意識(shí)和必需的OHS知識(shí)與技能；組織的職業(yè)健康安全安排和個(gè)人具體的作用和職責(zé)

8、；OHSMS 基本知識(shí)。培訓(xùn)過(guò)程包括下列要素：辯識(shí)（確定）各相關(guān)職能和層次所需職業(yè)健康安全意識(shí)和技能；確定彌補(bǔ)所需職業(yè)健康安全意識(shí)和技能與個(gè)人現(xiàn)有水平之間差距的安排；以系統(tǒng)的方式提供必需的培訓(xùn)；進(jìn)行人員評(píng)價(jià)，確保他們已獲得并保持所需的知識(shí)與技能。不同職能與層次的職業(yè)健康安全知識(shí)與技能需求應(yīng)考慮：不同職能和層次的OHS意識(shí)和技能的需要；個(gè)人現(xiàn)有的能力；依據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)和有關(guān)法律法規(guī)要求所確定不同崗位（作業(yè)）的培訓(xùn)需要；特種作業(yè)人員培訓(xùn)需要。培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)保存記錄，并跟蹤、評(píng)價(jià)其培訓(xùn)效果。4.2 協(xié)商和溝通建立與保持協(xié)商與溝通程序，以確保內(nèi)外部交流的有效性；信息的協(xié)商與溝通過(guò)程應(yīng)確保員工參與有關(guān)的

9、職業(yè)健康安全活動(dòng)并享有相應(yīng)的OHS權(quán)利。任命員工代表協(xié)商與溝通的方式可包括：通過(guò)OHS委員會(huì)（主管部門、內(nèi)審員等）或類似機(jī)構(gòu)的管理部門與員工間的正式協(xié)商；倡議員工對(duì)OHS問(wèn)題進(jìn)行評(píng)審、建議和反饋；局部層次和其他簡(jiǎn)要的匯報(bào)會(huì)；包含OHS績(jī)效資料和其他有關(guān)OHS信息的公告欄；OHS通訊和宣傳單等。4.3 文件文件的內(nèi)容：對(duì)管理體系核心要素的描述。體系核心要素可以理解為標(biāo)準(zhǔn)中的17個(gè)體系要素；對(duì)體系核心要素相互作用的描述。即17個(gè)體系要素如何互為補(bǔ)充，組成了實(shí)現(xiàn)組織的OHS方針，改善組織的OHS行為，具有自我約束、自我調(diào)節(jié)、自我完善的運(yùn)行機(jī)制。文件的格式：可參考組織原有的管理體系文件，采用手冊(cè)、程序

10、及作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單及其他文件等各種層次和類型，標(biāo)準(zhǔn)未予特殊要求，只要求文件充分描述現(xiàn)有體系安排；文件的形式：可采用書面或電子媒體，也可兩種形式并存；為了便于管理使用和外部審核，各層次文件之間應(yīng)提供查詢途徑，當(dāng)OHSMS文件與其他體系文件交叉時(shí)，也需提供其他文件的查詢辦法。4.4 文件和資料控制建立并保持文件化的文件和資料控制程序，程序內(nèi)容包括：文件的批準(zhǔn)和發(fā)布；文件的使用與管理；文件的評(píng)審與修訂；失效文件的處理與保存。文件與資料控制程序應(yīng)具備標(biāo)準(zhǔn)要求的5項(xiàng)功能；需要控制的文件與資料應(yīng)包括所有與OHS管理有關(guān)的各類文件資料，如手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、OHS法律法規(guī)及其他要求文件等。

11、該類文件又稱受控文件。4.5運(yùn)行控制確定需要控制的風(fēng)險(xiǎn)（包括能引起事故、事件或其他與OHS方針和目標(biāo)相偏差的運(yùn)行與活動(dòng)情況）；建立文件化的控制程序控制這些風(fēng)險(xiǎn)；定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制程序以確保其適用性和有效性控制程序包括：運(yùn)行控制程序：確保在組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程中所確定需要控制危險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)在程序規(guī)定下實(shí)施，使其活動(dòng)不偏離方針、目標(biāo)與指標(biāo)的要求（如貨物的采購(gòu)或運(yùn)輸、重點(diǎn)危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)、危險(xiǎn)物料存儲(chǔ)、安全裝置和設(shè)備的維護(hù)、女職工和未成年工的保護(hù)等運(yùn)行控制程序）；管理程序：控制來(lái)自相關(guān)方的OHS危險(xiǎn)；設(shè)計(jì)管理程序：主要指對(duì)新建、改建、擴(kuò)建工程的管理，如實(shí)施OHS預(yù)評(píng)價(jià)。4.6 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)首先應(yīng)

12、按程序的要求確定可能發(fā)生的（潛在的）事故或緊急情況（特別是火災(zāi)、爆炸、毒物泄露等重大事故），分析事故或緊急情況發(fā)生的原因。主要在危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)階段加以考慮；制定針對(duì)潛在事故或緊急情況的應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計(jì)劃，預(yù)防或減少由其造成的疾病和傷害。應(yīng)急計(jì)劃主要包括：可能發(fā)生事故的性質(zhì)與后果；應(yīng)急指揮者、參與者及其責(zé)任與義務(wù)；應(yīng)急措施和方法；應(yīng)急設(shè)備需求；與外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和報(bào)警、聯(lián)絡(luò)步驟等；應(yīng)急演習(xí)；重要記錄和設(shè)備的維護(hù)。制定計(jì)劃和程序并定期評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實(shí)際效果，以判斷現(xiàn)有設(shè)施及程序的有效性，不斷加以改進(jìn)和完善。4.7 檢查與糾正措施建立并保持績(jī)效測(cè)量與監(jiān)視程序；程序應(yīng)提供組織所需的定性與定量的監(jiān)視

13、與測(cè)量，并明確測(cè)量和監(jiān)視的方法、頻率、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；程序應(yīng)提供監(jiān)視與測(cè)量的數(shù)據(jù)與結(jié)果記錄，以便于對(duì)以后的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行分析；程序中應(yīng)規(guī)定所需使用監(jiān)視設(shè)備的校準(zhǔn)與維護(hù)要求，并對(duì)其結(jié)果予以記錄和保存；OHSMS績(jī)效測(cè)量與監(jiān)視應(yīng)能夠確定：OHS方針與目標(biāo)正處于實(shí)現(xiàn)之中；風(fēng)險(xiǎn)控制已得到實(shí)施且行之有效；從OHSMS故障（包括事故、事件和職業(yè)危險(xiǎn)源案例）中正在吸取教訓(xùn)；對(duì)員工和相關(guān)方的培訓(xùn)以及協(xié)商與交流計(jì)劃行之有效；用于評(píng)審或改善OHSMS狀況的信息正在產(chǎn)生和使用?？?jī)效測(cè)量與監(jiān)視的分類：反應(yīng)性（被動(dòng)）績(jī)效測(cè)量：對(duì)組織以往事故、職業(yè)病、事件等的發(fā)生情況以及其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效歷史的測(cè)量，以調(diào)查、分析和

14、記錄OHSMS的失?。活A(yù)防性（主動(dòng)）測(cè)量：主要是監(jiān)視組織對(duì)OHS管理方案、運(yùn)行控制程序以及適用法律法規(guī)等的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)組織OHS活動(dòng)的符合性；兩種監(jiān)視資料均主要用來(lái)確定體系活動(dòng)是否達(dá)到了職業(yè)健康安全目標(biāo)。測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)與維護(hù)程序應(yīng)包括：校準(zhǔn)的頻次；試驗(yàn)方法；用于校準(zhǔn)的設(shè)備；發(fā)現(xiàn)具體測(cè)量設(shè)備沒(méi)有校準(zhǔn)時(shí)所采取的措施；校準(zhǔn)、維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。4.7.1 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施建立并保持程序，以規(guī)定有關(guān)的職責(zé)與權(quán)限；程序應(yīng)要求對(duì)所有的糾正與預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)所有擬訂的糾正與預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審組織出現(xiàn)的事故、事件、不符合現(xiàn)象是多種多樣的，其糾正與預(yù)防措施也應(yīng)針對(duì)其問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨風(fēng)險(xiǎn)的程度相一致，分級(jí)別、分層次，注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的事故、事件與不符合的處理；當(dāng)糾正與預(yù)防措施引起文件程序的更改時(shí)，組織應(yīng)按新的規(guī)定實(shí)施管理并予以記錄。4.7.2記錄和記錄管理建立并保持程序以對(duì)OHS記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、查閱、保管和處置等方面實(shí)施控制；記錄應(yīng)妥善保存，并針對(duì)不同的記錄規(guī)