質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與安全體系審核要點(diǎn)

1、操作規(guī)程示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-693編號(hào)：_質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與安全體系審核要點(diǎn)審核：_時(shí)間：_單位：_質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與安全體系審核要點(diǎn)用戶指南：該操作規(guī)程資料適用于指明操作步驟和程序，安全技術(shù)知識(shí)和注意事項(xiàng)，指導(dǎo)正確使用個(gè)人安全防護(hù)用品，生產(chǎn)設(shè)備和安全設(shè)施的維修保養(yǎng)，預(yù)防事故的緊急措施，安全檢查的制度和要求等?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。一、 手冊(cè)及文件評(píng)審；體系總體評(píng)估（Q：4.2.2；E：4.1；O：4.1）1）手冊(cè)是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪？刪減合理性如何？2）手冊(cè)是否包

2、含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關(guān)系的描述？3）結(jié)合公司文件體系及運(yùn)行狀況總體評(píng)估質(zhì)量/環(huán)境/安全運(yùn)行情況？二、方針目標(biāo)（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)：2) 是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？3) 質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？4) 在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)。5) 針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時(shí)間、方法、責(zé)任人？6) 各部門是否已經(jīng)對(duì)

3、相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否實(shí)現(xiàn)？如果沒有實(shí)現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實(shí)情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù).7) 質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度；8) 質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？三、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)（E：4.3.1；O：4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部門職責(zé)識(shí)別了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，并保留了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否齊全？2) 針對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控

4、制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應(yīng)程序規(guī)定。3) 是否已經(jīng)評(píng)價(jià)并有相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄，有重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等記錄？4) 是否已經(jīng)針對(duì)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控制程序或目標(biāo)方案？查看控制措施記錄。5) 重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否經(jīng)過評(píng)審或重新評(píng)定？查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。6) 是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)或檢查？查看記錄。四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1) 查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄；2) 通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？3) 查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用

5、發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？4) 標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識(shí)、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測(cè)和測(cè)量、合規(guī)性評(píng)價(jià)、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？5) 抽查不同部門現(xiàn)場(chǎng)的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場(chǎng)的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？6) 各部門使用的文件是否保存完好？?jī)?nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的

6、信息？7) 規(guī)定了哪些文件評(píng)審的時(shí)機(jī)？是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了，對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜？8) 查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？五、 記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1) 查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？2) 查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？3) 查現(xiàn)場(chǎng)的使用的記錄與受控版本是否一致

7、？4) 結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？六、法律法規(guī)及外來文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）1) 外來文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？2) 查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識(shí)別？3) 外來文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象？4) 作廢的外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？5) 在使用部門查必要的外來文件/法律法規(guī)是否

8、有提供？保存是否完好？是否有無關(guān)的外來文件？6) 如何對(duì)守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評(píng)價(jià)？是否定期的進(jìn)行評(píng)價(jià)？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源相對(duì)應(yīng)？7) 針對(duì)公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進(jìn)行評(píng)價(jià)？查看證實(shí)記錄。七、管理職責(zé)（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評(píng)審；管理評(píng)審實(shí)施等）2) 通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？3) 通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的

9、相應(yīng)需求？4) 最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場(chǎng)變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？5) 質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？6) 管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？7) 管理者代表通過什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)？提出了哪些改進(jìn)的建議？8) 在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？9) 管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3；O：4.

10、4.3）1) 各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？2) 確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？3) 部門內(nèi)部與部門之間如何對(duì)職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？4) 本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？5) 通過各部門的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？6) 內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？7) 如何就環(huán)境/安全方面的知識(shí)向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？8) 如何接收外來的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？9) 質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊等？10) 是否在危

11、險(xiǎn)源辨識(shí)、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動(dòng)中由員工進(jìn)行參與。查看是否建立、保持和實(shí)施員工參與的程序。11) 是否與影響的外部方就安全方面進(jìn)行協(xié)商？九、管理評(píng)審（Q：5. 6；E：4.6；O：4.6）1) 管理評(píng)審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評(píng)審的特殊情況？2) 管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評(píng)審的資料，包括了輸入、輸出、評(píng)審記錄評(píng)審報(bào)告等資料？各項(xiàng)資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？3) 管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進(jìn)的需要？4) 管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定

12、和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？十、人力資源管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)（Q：6. 2；E：4.4.2；O：4.4.2）1) 查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？2) 相關(guān)人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？3) 是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？4) 抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過現(xiàn)場(chǎng)考核，確認(rèn)是否滿足能力要求？5) 是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃？查看招聘材料。6) 對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品

13、、與各層次員工交談等。7) 對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)？8) 如何確定各種服務(wù)過程對(duì)人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證。9) 如何進(jìn)行員工能力考核、激勵(lì)的？十一、基礎(chǔ)設(shè)施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 了解各部門基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？2) 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？3) 有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對(duì)潛在問題是否采取了預(yù)防措施？4) 文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施

14、管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。5) 環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求？十二、工作環(huán)境（Q：6.4）與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。十三、服務(wù)過程的控制/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）1) 各部門提供服務(wù)提供過程基本情況的文件，如運(yùn)輸

15、、維修等服務(wù)提供過程的文件，服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達(dá)到了嗎？實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄 。2) 設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過程的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄或文件。3) 與服務(wù)過程監(jiān)督和測(cè)量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄，如：測(cè)溫的儀器、壓力表等；4) 現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理的實(shí)現(xiàn)的過程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理和相關(guān)的記錄，過程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)；5) 放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；6) 為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；7) 各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場(chǎng)的各種監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)

16、的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。8) 服務(wù)過程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；9) 產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等；10) 各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；11) 各種安全管理要求的危險(xiǎn)源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；12) 各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改

17、進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場(chǎng)的情況。十四、與顧客有關(guān)的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1) 查各部門與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。2) 就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。3) 對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？4) 查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理

18、的？是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？5) 顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實(shí)現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見登記。十五、采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）1) 與采購有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；2) 相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）；3) 查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過程程

19、序、設(shè)備情況、人員能力等)，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；4) 采購文件，如采購計(jì)劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等；5) 采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。十六、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備/不合格控制（Q：7.6，8.3；E：4.5.1；O：4.5.1）1) 查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理文件；2) 按照文件要求的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測(cè)設(shè)備），技術(shù)資料。3) 查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書、標(biāo)識(shí)。4) 現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理；在搬運(yùn)、

20、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？5) 評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)？6) 對(duì)不合格的監(jiān)測(cè)設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？十七、內(nèi)部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1) 查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容？)2) 上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會(huì)議簽到或記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；3) 本次內(nèi)部審核的計(jì)劃（對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？審核文件（檢查

21、表）的準(zhǔn)備是否充分？）十八、服務(wù)過程和結(jié)果的監(jiān)視和測(cè)量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）1) 如何對(duì)服務(wù)過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量以保證質(zhì)量/環(huán)境/安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實(shí)施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。2) 對(duì)環(huán)境/安全管理的各重要設(shè)備、工作過程如何進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施的過程和結(jié)果如何？是否能夠提供問題及后續(xù)措施的記錄？十九、改進(jìn)措施（不符合、糾正措施和預(yù)防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3；O：4.5.3）1) 質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)的完成情況和沒有完成所產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施？2)

22、糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件的執(zhí)行情況？3) 來自日常的檢查、測(cè)量、顧客滿意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預(yù)防措施是怎樣的？執(zhí)行驗(yàn)證的效果如何？4) 查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）以及不合格信息記錄及評(píng)審記錄。5) 查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告（是否涵蓋顧客滿意、與產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性與趨勢(shì)、供方相關(guān)信息），是否利用分析結(jié)果進(jìn)行體系的改進(jìn)？查看改進(jìn)實(shí)施情況。4.2.3文件控制受控文件的范圍是否界定清楚：如受控文件包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件以及為確保其過程有效策劃和控制所需要的作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)程等是否納

23、入受控范圍？在文件的制定和使用部門抽查文件，證實(shí)實(shí)施文件控制的情況：a）在文件發(fā)布前是否對(duì)已其充分性與適用性進(jìn)行批準(zhǔn)。b）是否已規(guī)定進(jìn)行文件評(píng)審的時(shí)機(jī)并實(shí)施評(píng)審？是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果的需要對(duì)文件進(jìn)行必要的修改與更新，并再次得到批準(zhǔn)？c）是否能夠識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)？d）是否能確保在使用處得到有效版本的適用文件？e）文件是否保持清晰，易于識(shí)別？（抽查外來文件識(shí)別標(biāo)識(shí)及識(shí)別的充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況）f）是否識(shí)別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否有效版本？g）防止文件的非預(yù)期使用，是否采取了有效控制方法（如加以適當(dāng)標(biāo)識(shí)），若是要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行了適當(dāng)

24、的標(biāo)識(shí)。4.2.4 記錄控制查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標(biāo)識(shí)，是否便于檢索？查看保存期規(guī)定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護(hù)是否符合要求？5.1 管理承諾詢問最高管理者是否向組織傳達(dá)了滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性？是通過什么方式傳達(dá)的？詢問最高管理者，如何落實(shí)保證資源的職責(zé)？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對(duì)不同層次抽樣展開詢問，核實(shí)其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應(yīng)控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問題？5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)詢問最高管理者，是否清楚標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該條款的要求。通過什么方式確保顧客的要求得到確定、滿足？并根據(jù)詢問的線索進(jìn)一步核實(shí)。此要素要結(jié)合7.2.1

25、，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來體現(xiàn)其充分性、有效性。5.3 質(zhì)量方針通過與最高管理者談話，證實(shí)質(zhì)量方針內(nèi)容是否體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否為質(zhì)量目標(biāo)的建立和評(píng)審提供框架。是否定期或不定期對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審，以保持其持續(xù)適宜性。質(zhì)量方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)成員，抽查不同層次人員證實(shí)對(duì)質(zhì)量方針理解的狀況。5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)面談并查閱證實(shí)性文件：質(zhì)量目標(biāo)是否體現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿足顧客和法律法規(guī)的要求，以及持續(xù)改進(jìn)增強(qiáng)顧客滿意方面的內(nèi)容？是否包括了滿足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特性）的內(nèi)容？是否與方針相一致，體現(xiàn)質(zhì)量方針的要求？評(píng)價(jià)質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、可測(cè)量性、協(xié)調(diào)性，是否在相關(guān)職能和層次上展開，在各個(gè)職能部門

26、收集目標(biāo)實(shí)施的證據(jù)。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃從手冊(cè)的文件審核及現(xiàn)場(chǎng)審核中，證實(shí)企業(yè)對(duì)QMS的策劃，是否滿足4.1及質(zhì)量目標(biāo)的要求，對(duì)體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。5.5.1 職責(zé)與權(quán)限詢問最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行相關(guān)的部門及崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否予以規(guī)定和溝通？如果有文件，查相關(guān)文件?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，抽查相關(guān)的部門和人員，以證實(shí)相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限是否與文件規(guī)定一致。6 資源管理6.2 人力資源是否明確影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓(xùn)、技能與經(jīng)驗(yàn)方面）查閱與質(zhì)量管理體系有關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄。通過詢問了解員工是否認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，是

27、否了解與其有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)情況。7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定詢問相關(guān)的職能人員是否識(shí)別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活動(dòng)的要求），包括顧客沒有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求（產(chǎn)品的固有特性），以及與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)要求。對(duì)上述產(chǎn)品識(shí)別出的要求是否轉(zhuǎn)化為7.1、7.3、7.4、7.5的輸入。7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定抽查合同評(píng)審記錄，判定在向顧客承諾提供產(chǎn)品之前，對(duì)于7.2.1中確定的與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。對(duì)顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)，在接收顧客要求前，是否都進(jìn)行了確認(rèn)？產(chǎn)品要求變更時(shí)，抽查評(píng)審記錄及相關(guān)文件的修改記錄，并詢問

28、相關(guān)人員是否知曉已變更的要求？合同分類以及評(píng)審要求施工業(yè)：一般分招標(biāo)階段、投標(biāo)階段、合同草案三個(gè)階段，均需進(jìn)行評(píng)審，各抽幾份查看是否在承諾前進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審過程是否符合組織的規(guī)定。7.2.3 與顧客的溝通是否明確與顧客溝通的職責(zé)、權(quán)限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通過程或結(jié)果的記錄。對(duì)于顧客的反饋（包括投訴），是否按規(guī)定進(jìn)行處理并及時(shí)向顧客反饋。7.4.1采購過程是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和對(duì)最終產(chǎn)品有影響的采購品如原材料、機(jī)加工廠的模具等進(jìn)行了控制？抽查幾類采購原材料、零部件，判定是否明確選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，是否依據(jù)準(zhǔn)則要求實(shí)施。是否保持對(duì)供方的評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引發(fā)的任何必要措施的記錄。對(duì)外包方是

29、否按本條款對(duì)其進(jìn)行了選擇和評(píng)價(jià)/重新評(píng)價(jià)，是否對(duì)外包方相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)目刂疲?.4.2采購信息詢問采購信息的形式（采購計(jì)劃/合同、實(shí)物、圖樣等），組織是否考慮標(biāo)準(zhǔn)7.4.2中a/b/c條款的相應(yīng)要求。能否確保采購要求是充分與適宜的。7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證組織是否確定并實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以滿足采購要求（包括對(duì)外包過程的驗(yàn)證）。當(dāng)組織或顧客有現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證要求時(shí)，組織是否在采購信息中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。7.5.1 生產(chǎn)和/或服務(wù)提供的控制通用審核要求：是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制進(jìn)行策劃（人、機(jī)、料、法、環(huán)）并做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定？適用時(shí)生產(chǎn)和服務(wù)部門或人員是否得到產(chǎn)品

30、特性的信息，如產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、服務(wù)規(guī)范等？生產(chǎn)企業(yè)指產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)業(yè)指服務(wù)規(guī)范。必要時(shí)，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導(dǎo)書？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術(shù)交底書，服務(wù)業(yè)指服務(wù)提供規(guī)范。使用的設(shè)備能否滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品特性及過程能力的要求，并對(duì)設(shè)備有計(jì)劃的維護(hù)保養(yǎng)？是否配備并使用必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，或委托檢驗(yàn)，實(shí)施已策劃的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)。是否依據(jù)策劃的安排對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)的放行、交付和交付后活動(dòng)予以實(shí)施？7.5.2 生產(chǎn)和/服務(wù)提供過程的確認(rèn)有無當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的過程，包括僅在產(chǎn)品或服務(wù)已交付后問題才顯現(xiàn)的過程？如有這樣的過程，查看是否對(duì)這些過

31、程證實(shí)實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力進(jìn)行了確認(rèn)。確認(rèn)過程是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。7.5.3標(biāo)識(shí)可追溯性詢問是否根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。詢問有無可追溯性要求的場(chǎng)合，查看是否控制并記錄產(chǎn)品/服務(wù)唯一性的標(biāo)識(shí)。7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)是否充分識(shí)別組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）？是否對(duì)供其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證、保護(hù)、防護(hù)。顧客提供產(chǎn)品當(dāng)出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時(shí)，是否及時(shí)通知顧客，并予以記錄？7.5.5產(chǎn)品防護(hù)詢問并現(xiàn)場(chǎng)觀察判斷組織是否在內(nèi)部處理和交付預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品提供適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？防護(hù)的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制在使用部門，詢問主管人員使用了哪些監(jiān)視與測(cè)量裝置，并現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視和測(cè)量裝置的