風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查

1、. . . . 21 / 22風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查截止時(shí)間：投資經(jīng)理：第一部分 企業(yè)概況表一：基本情況 單位（萬元）企業(yè)名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營(yíng)圍企業(yè)類型成立時(shí)間營(yíng)業(yè)期限職工人數(shù)法人代表與簡(jiǎn)歷性別年齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)總經(jīng)理與簡(jiǎn)歷性別年齡民族國(guó)籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)第一大股東背景所能享受重大優(yōu)惠政策情況1、2、3、有關(guān)審批情況1、2、3、公司股東結(jié)構(gòu)股東名稱法人代表占股比例應(yīng)投金額實(shí)投金額投資方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合計(jì)說明： 1、企業(yè)類型填：XX公司、股份、中外合資XX公司、中外合資

2、股份； 2、所享受重大優(yōu)惠政策指國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠； 3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產(chǎn)的項(xiàng)目/產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)所需國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（無形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。表二： 財(cái)務(wù)報(bào)表 單位（萬元）資產(chǎn)負(fù)債表資 產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債與所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中： 貨幣資金其中： 銀行短期借款短期投資 其他短期借款 應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收與預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款 應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存 貨應(yīng)付福利

3、費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤(rùn)一年到期長(zhǎng)期債券投資其他未交款其他流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年到期的長(zhǎng)期負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債長(zhǎng)期投資長(zhǎng)期負(fù)債合并價(jià)差其中： 銀行長(zhǎng)期借款固定資產(chǎn) 應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長(zhǎng)期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長(zhǎng)期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)無形資產(chǎn)與遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中： 無形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)所有者權(quán)益其中： 實(shí)收資本資本公積其他長(zhǎng)期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)（公益金）未分配利潤(rùn)外幣報(bào)表折算差額所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債與所有者權(quán)益合計(jì)損益表主營(yíng)業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售成本其中： 產(chǎn)品收入其中： 產(chǎn)品成本

4、 產(chǎn)品收入 產(chǎn)品成本 產(chǎn)品收入 產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金與附加其他銷售收入其他銷售支出(含稅金與附加)銷售利潤(rùn)管理費(fèi)用其它業(yè)務(wù)利潤(rùn)其中： 管理人員工資營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 長(zhǎng)期租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中： 項(xiàng)目收益辦公費(fèi)用 項(xiàng)目收益其他費(fèi)用 項(xiàng)目收益 項(xiàng)目收益補(bǔ)貼收入財(cái)務(wù)費(fèi)用營(yíng)業(yè)外收支凈額其中： 利息支出其中： 項(xiàng)目收入 項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失（溢余為負(fù)）利潤(rùn)總額所得稅凈利潤(rùn)少數(shù)所有者權(quán)益按本企業(yè)占股比例計(jì)算的利潤(rùn)總額經(jīng)常性收入占總收入比報(bào)表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動(dòng)比率總資產(chǎn)凈利率速動(dòng)比率凈值報(bào)酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增長(zhǎng)率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長(zhǎng)率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保

5、值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍數(shù)以下為股份填寫每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三：報(bào)表說明主要產(chǎn)品/服務(wù)銷售明細(xì)產(chǎn)品/服務(wù)名稱銷售量單位單價(jià)銷售額占總銷售額比1、2、3、4、5、6、產(chǎn)品售后服務(wù)政策保修期維修服務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級(jí)服務(wù)其他產(chǎn)品銷售季節(jié)性/周期性變化固定資產(chǎn)清單固定資產(chǎn)類別數(shù)量原 值凈 值狀態(tài)（使用、閑置、報(bào)廢、已抵押）無形資產(chǎn)清單名 稱用 途價(jià) 值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況遞延資產(chǎn)明細(xì)價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷方式備注短期投資證券品種買入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注長(zhǎng)期投資投資對(duì)象金額投資時(shí)間占被投資公司股權(quán)收益情況備注關(guān)聯(lián)交易(與關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關(guān)供

6、、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理、資金融通等諸方面情況)交易方與企業(yè)關(guān)系交易容形成時(shí)間金額備注其它說明事項(xiàng)應(yīng)收賬款說明對(duì)方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比一年以一年以上二年以二年以上三年以三年以上存貨說明名稱購(gòu)入時(shí)間用途購(gòu)入價(jià)值現(xiàn)在評(píng)估價(jià)值占存貨總值比例資本公積說明價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注表四：公司組織與管理公司組織結(jié)構(gòu)圖管理層職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背 景管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況（三年或自公司創(chuàng)立以來）管理層團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)知識(shí)結(jié)構(gòu)管理水平組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作員工部門、地域人員分布部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)容所在區(qū)域備注勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年齡分布30歲以下3040歲40歲以上平均年齡教育程度高中以下高中大專大專本科本科以上其它具體關(guān)鍵人員依賴程

7、度描述報(bào)酬結(jié)構(gòu)薪金制度高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額工資支出占費(fèi)用支出比交通、通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他說明獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃高管持股情況年終獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)其他說明保險(xiǎn)、福利計(jì)劃年社會(huì)保險(xiǎn)支出總額年人均社保支出年住房補(bǔ)貼支出總額年人均房補(bǔ)支出其他福利支出總額年人均其他福利補(bǔ)充說明表五：技術(shù)分析核心技術(shù)來源與所有權(quán)專利/專有技術(shù)名稱所有權(quán)人來源方式備注主要技術(shù)指標(biāo)與技術(shù)先進(jìn)性專利/專有技術(shù)名稱主要技術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先程度其他說明研發(fā)能力說明技術(shù)依托研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期其他說明主導(dǎo)產(chǎn)品/業(yè)務(wù)/擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段

8、(基礎(chǔ)研究中試小批大批量生產(chǎn))產(chǎn)品/技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn)/試驗(yàn)情況后續(xù)開發(fā)能力(技術(shù)貯備與創(chuàng)新安排)貯備技術(shù)/項(xiàng)目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說明其他技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說明技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說明表六：生產(chǎn)過程與設(shè)施調(diào)查主要設(shè)施生產(chǎn)用地生產(chǎn)車間位置總建筑面積總使用面積所有權(quán)屬使用成本其他說明重要設(shè)備來源設(shè)備/生產(chǎn)線名稱位置來源購(gòu)買價(jià)/年租金按使用年限估計(jì)總成本附加條件備注設(shè)施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設(shè)備名稱維修/保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策生產(chǎn)過程生產(chǎn)過程生產(chǎn)原料與主要輔助材料原料名稱主要用途單價(jià)進(jìn)貨渠道訂貨周期占材料成本比例其他說明生產(chǎn)流程圖獨(dú)有的生產(chǎn)工藝設(shè)施與技術(shù)說明質(zhì)量保證情況

9、質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程環(huán)保問題目前與潛在的環(huán)保問題評(píng)估已完成的環(huán)保工程與效果面臨經(jīng)費(fèi)問題估計(jì)其他說明說明：1、 生產(chǎn)用地的使用成本指購(gòu)入所付價(jià)款或租用年租金與其 他附加稅費(fèi)等全部支出；2、 重要設(shè)備來源指購(gòu)入、融資租賃、經(jīng)營(yíng)性租賃；3、 生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購(gòu)進(jìn)、省外購(gòu)進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫；4、 資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代。第二部分 市場(chǎng)分析表七：行業(yè)與市場(chǎng)行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增 長(zhǎng)潛力分析目標(biāo)客戶公司產(chǎn)品的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與市場(chǎng)分額估計(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱目前所占市場(chǎng)分額未來三年能占市場(chǎng)分額依據(jù)資料營(yíng)銷策略與與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較營(yíng)銷策略與與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較項(xiàng) 目本公司競(jìng)爭(zhēng)公司產(chǎn)品品種、性能

10、產(chǎn)品價(jià)格營(yíng)銷機(jī)構(gòu)與銷售半徑銷售人員地域分布與人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃銷售程序分銷 渠道、配套 市場(chǎng)，直銷與分銷商代理商數(shù)量與分布廣告與促銷計(jì)劃表八：財(cái)務(wù)預(yù)測(cè) 單位；（萬元）損 益 表 預(yù) 測(cè)項(xiàng)目第一年第二年第三年銷售收入其中： 產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售成本其中： 產(chǎn)品 產(chǎn)品 產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用與流轉(zhuǎn)稅金管理與財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤(rùn)總額所得稅金凈利潤(rùn)現(xiàn) 金 流 量 預(yù) 測(cè)投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測(cè)流動(dòng)資產(chǎn)其中： 應(yīng)收賬款 存貨 其它固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)與遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中： 銀行借款 應(yīng)付賬款 其他長(zhǎng)期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)表九：風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策分類風(fēng)

11、險(xiǎn)分析對(duì)策原材料供應(yīng)與儲(chǔ)運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)銷售市場(chǎng)發(fā)展不平衡價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WTO風(fēng)險(xiǎn)其它第三部分 擬投資計(jì)劃表十：投資計(jì)劃表 擬投資金額_幣（大寫）_投資分期情況占股比例溢價(jià)情況投資經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)投資方案第四部分 填表說明一、 表中容若填寫不下可附另頁(yè)。二、 企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長(zhǎng)期、成熟期），填寫容可不同；如有項(xiàng)目空白未填請(qǐng)注明原因。三、 投資經(jīng)理應(yīng)核對(duì)以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書、稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）；2.公司章程；3.貸款證；4.公司成立批文與所發(fā)展項(xiàng)目的政府有關(guān)部門的批文、合同等；5.公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書；6.近期財(cái)務(wù)報(bào)表（注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、去年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào)）；7.企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書/商業(yè)計(jì)劃書；8.被投資企業(yè)與轉(zhuǎn)讓方股東法人代表、授權(quán)簽字人；四、投資決策通過后，