問(wèn)題整改管理辦法.doc

1、問(wèn)題整改管理辦法企管處 20_ 年發(fā)布 問(wèn)題整改管理辦法 （編號(hào)） AAA 公司 1 / 11 問(wèn)題整改管理辦法 （制度編號(hào)：） 1 適用范圍 本辦法規(guī)定了 AAA 公司（以下簡(jiǎn)稱公司）問(wèn)題整改的管理內(nèi)容及要求。本辦法適用于公司、分公司，控股公司、參股公司參照本辦法執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)本辦法的引用而成為本文件的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本適用于本辦法。3 術(shù)語(yǔ)和定義 本文件采用以下定義：3.1 問(wèn)題：是指公司內(nèi)部調(diào)研、座談或內(nèi)外部檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各種不足和缺陷。4 重要風(fēng)

2、險(xiǎn) 4.1 未及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。4.2 問(wèn)題未及時(shí)、有效整改。5 職責(zé) 5.1 企管法規(guī)處（分公司企業(yè)管理與質(zhì)量安全環(huán)保部）是問(wèn)題整改工作的歸口管理部門，主要職責(zé)是：5.1.1 負(fù)責(zé)問(wèn)題整改工作的規(guī)范、指導(dǎo)。5.1.2 負(fù)責(zé)問(wèn)題整改情況的通報(bào)。2 / 11 5.2 機(jī)關(guān)各處室、各分公司、分公司各部門的主要職責(zé)是：5.2.1 作為問(wèn)題整改的立項(xiàng)部門（單位）時(shí)，負(fù)責(zé)問(wèn)題整改工作的立項(xiàng)、監(jiān)督、指導(dǎo)、整改結(jié)果的審核確認(rèn)。5.2.2 作為問(wèn)題整改的承辦部門（單位）時(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改。5.2.3 作為問(wèn)題整改的協(xié)辦部門（單位）時(shí)，負(fù)責(zé)配合對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改。5.2.4 對(duì)本處室（單位/部門）立項(xiàng)及承辦的問(wèn)

3、題，進(jìn)行分析p ，制定糾正及預(yù)防措施。5.3 審計(jì)監(jiān)察處（分公司管理監(jiān)督部）的主要職責(zé)為：5.3.1 負(fù)責(zé)組織對(duì)問(wèn)題整改工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.4 人事處的主要職責(zé)為：5.4.1 負(fù)責(zé)將問(wèn)題整改工作考核結(jié)果納入績(jī)效考核。6 管理內(nèi)容及要求 6.1 總則 為提升公司管理水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題并加以整改，確保公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，制定本辦法。6.2 問(wèn)題來(lái)及渠道 問(wèn)題的來(lái)及渠道主要包括：6.2.1 公司（分公司）領(lǐng)導(dǎo)班子成員調(diào)研、座談、會(huì)談、會(huì)見(jiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。6.2.2 機(jī)關(guān)各處室（部門）牽頭組織的公司（分公司）層面檢查、專業(yè)線層面的檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。6.2.3 上級(jí)公司組織的檢查中發(fā)

4、現(xiàn)的問(wèn)題。6.2.4 下級(jí)單位需要上級(jí)單位解決的問(wèn)題。6.2.5 政府主管部門組織的檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。6.3 立項(xiàng)及分發(fā) 6.3.1 根據(jù) 6.2 條中問(wèn)題來(lái)及渠道不同，明確問(wèn)題整改的立項(xiàng)部門：3 / 11 6.3.1.1 陪同領(lǐng)導(dǎo)調(diào)研、座談、會(huì)談、會(huì)見(jiàn)的處室（部門）是 6.2.1 描述問(wèn)題的整改立項(xiàng)部門。6.3.1.2 牽頭檢查處室（部門）是 6.2.2 描述問(wèn)題的整改立項(xiàng)部門。6.3.1.3 上級(jí)牽頭檢查部門的對(duì)口處室（部門）是 6.2.3 描述問(wèn)題的整改立項(xiàng)部門。6.3.1.4 下級(jí)單位是 6.2.4 描述問(wèn)題的整改立項(xiàng)部門。6.3.1.5 牽頭檢查的政府主管部門的對(duì)口處室（部門）是 6

5、.2.5 描述問(wèn)題的整改立項(xiàng)部門。6.3.2 問(wèn)題整改立項(xiàng)部門應(yīng)在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)后 3 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)同管理平臺(tái)問(wèn)題整改模塊發(fā)起問(wèn)題整改立項(xiàng)，明確問(wèn)題來(lái)、依據(jù)、問(wèn)題內(nèi)容、整改要求、整改期限、承辦部門（單位）、協(xié)辦部門（單位）。承辦系統(tǒng)根據(jù)立項(xiàng)信息自動(dòng)生成問(wèn)題整改通知單。屬于公司層面解決的問(wèn)題，指定機(jī)關(guān)相關(guān)處室承辦，屬于分公司層面解決的問(wèn)題，指定相關(guān)分公司承辦。6.3.3 問(wèn)題整改立項(xiàng)經(jīng)過(guò)處室（部門）負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，系統(tǒng)自動(dòng)分發(fā)給承辦部門（單位）、協(xié)辦部門（單位）。6.3.4 如屬于緊急事項(xiàng)，問(wèn)題整改立項(xiàng)部門可以先將問(wèn)題內(nèi)容、整改要求整改期限等以電話方式通知承辦部門（單位），再按上述要求提

6、請(qǐng)立項(xiàng)、分發(fā)。6.4 承辦及督辦 6.4.1 承辦部門（單位）負(fù)責(zé)人對(duì)問(wèn)題整改通知單相關(guān)內(nèi)容沒(méi)有異議的，須指定承辦人員，承辦人員必須按要求辦理。承辦部門必須嚴(yán)格遵守公司制度規(guī)定和工作流程，確保問(wèn)題整改依法合規(guī)有效。6.4.2 承辦部門（單位）負(fù)責(zé)人對(duì)問(wèn)題整改通知單相關(guān)內(nèi)容有異議的，可在明確相關(guān)意見(jiàn)建議后向問(wèn)題整改立項(xiàng)部門反饋異議，問(wèn)題整改立項(xiàng)部門與承辦部門就異議能夠達(dá)成一致的，問(wèn)題整改立項(xiàng)部門在協(xié)同管理平臺(tái)問(wèn)題整改模塊中修訂立項(xiàng)信息。如果無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，承辦部門可將異議提交給問(wèn)題整改立項(xiàng)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)確定。仍無(wú)4 / 11 法達(dá)成一致意見(jiàn)的，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議，由問(wèn)題整

7、改立項(xiàng)部門根據(jù)審議意見(jiàn)在協(xié)同管理平臺(tái)問(wèn)題整改模塊中修訂立項(xiàng)信息。6.4.3 問(wèn)題整改通知單下達(dá)后，問(wèn)題整改立項(xiàng)部門須通過(guò)電話、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等方式主動(dòng)催辦，跟蹤問(wèn)題整改情況，督促承辦部門（單位）按期完成問(wèn)題整改工作。6.4.4 承辦部門無(wú)法在整改期限前完成整改的，須在整改期限到期前通過(guò)問(wèn)題整改模塊申請(qǐng)延期，說(shuō)明當(dāng)前進(jìn)展、延期原因和擬辦結(jié)時(shí)間，依次經(jīng)過(guò)承辦部門負(fù)責(zé)人、承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)、問(wèn)題整改立項(xiàng)部門負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)請(qǐng)問(wèn)題整改立項(xiàng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由問(wèn)題整改立項(xiàng)部門在協(xié)同管理平臺(tái)問(wèn)題整改模塊中辦理延期。6.4.5 企管法規(guī)處（分公司企業(yè)管理與質(zhì)量安全環(huán)保部）每月上旬將問(wèn)題整改情況提交總經(jīng)理辦公會(huì)（視

8、頻）進(jìn)行審議。6.4.5.1 相關(guān)處室及分公司匯報(bào)問(wèn)題整改情況； 6.4.5.2 討論研究整改措施的科學(xué)性、可操作性，并進(jìn)一步完善； 6.4.5.3 督促相關(guān)處室及分公司加快問(wèn)題的整改。6.5 反饋及辦結(jié) 6.5.1 問(wèn)題整改完成后，承辦部門人員在整改期限前通過(guò)問(wèn)題整改模塊反饋整改結(jié)果，并將可證明整改結(jié)果的相關(guān)材料作為附件上傳。辦結(jié)申請(qǐng)依次經(jīng)承辦部門負(fù)責(zé)人、承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)、問(wèn)題整改立項(xiàng)部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)請(qǐng)問(wèn)題整改立項(xiàng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，問(wèn)題整改工作完成。6.5.2 承辦部門反饋問(wèn)題整改結(jié)果后，相關(guān)人員要認(rèn)真審核，對(duì)不符合要求的，退回重新辦理。6.6 分析p 及通報(bào) 6.6.1 機(jī)關(guān)各處室

9、（分公司）每季度要對(duì)立項(xiàng)及承辦的問(wèn)題及整改情況進(jìn)行總結(jié)，分析p 問(wèn)題發(fā)生的原因，制定糾正和預(yù)防措施。6.6.2 企管法規(guī)處（分公司企業(yè)管理與質(zhì)量安全環(huán)保部）每季度匯總問(wèn)題整改完成情況及各處室（部門）季度報(bào)告，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后，5 / 11 下發(fā)季度問(wèn)題整改工作通報(bào)。未按期辦結(jié)的，問(wèn)題整改立項(xiàng)部門要督促承辦部門按期完成。6.7 評(píng)價(jià) 及 考核 6.7.1 每季度的第一個(gè)月企管法規(guī)處（分公司企業(yè)管理與質(zhì)量安全環(huán)保部）組織對(duì)有關(guān)處室及分公司上一季度的問(wèn)題整改情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.7.1.1 整改期限內(nèi)未完成按照要求延期后仍未完成整改的，屬于公司層面解決的問(wèn)題，每個(gè)問(wèn)題扣罰承辦處室正職、副職、具

10、體承辦人員季度績(jī)效獎(jiǎng)金分別為 300 元、300 元、400 元，屬于分公司層面的問(wèn)題，扣罰承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、具體承辦人員季度績(jī)效獎(jiǎng)金分別為 300 元、300 元、400 元。6.7.1.2 同一個(gè)問(wèn)題，第一次重復(fù)出現(xiàn)，按照 6.7.1.1 規(guī)定進(jìn)行處罰；第二次重復(fù)出現(xiàn)，按照 6.7.1.1 規(guī)定的 2 倍進(jìn)行處罰，同時(shí)，屬于公司層面解決的問(wèn)題，承辦處室的負(fù)責(zé)人須向總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行專題匯報(bào)，屬于分公司層面解決的問(wèn)題，分公司經(jīng)理須向總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行專題匯報(bào)。6.7.1.3 在協(xié)同管理平臺(tái)對(duì)問(wèn)題整改情況進(jìn)行打分，打分結(jié)果計(jì)入季度績(jī)效考核成績(jī)。屬于公司層面解決的問(wèn)題，由提出該問(wèn)題的分公

11、司進(jìn)行打分；屬于分公司層面解決的問(wèn)題，由承辦處室進(jìn)行打分。6.7.2 每半年審計(jì)監(jiān)察處（分公司管理監(jiān)督部）組織對(duì)有關(guān)處室及分公司的問(wèn)題整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。6.7.2.1 監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)有關(guān)處室及分公司上報(bào)已經(jīng)解決而實(shí)際未解決的問(wèn)題，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題，按照 6.7.1.1 規(guī)定的 2 倍進(jìn)行處罰，同時(shí)，屬于公司層面解決的問(wèn)題，承辦處室的負(fù)責(zé)人須向總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行專題匯報(bào)，屬于分公司層面解決的問(wèn)題，分公司經(jīng)理須向總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行專題匯報(bào)。6.7.3 季度獎(jiǎng)金扣罰及季度績(jī)效成績(jī)，由人事處按照人事管理制度執(zhí)行。6.8 附則 6.8.1 分公司可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。6 / 11 6.8.2 本辦法由企

12、管法規(guī)處負(fù)責(zé)解釋。6.8.3 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。7 相關(guān)制度7.1 JJ 銷售公司規(guī)章制度管理辦法 7.2 JJ 銷售公司督查督辦管理辦法 7.3 JJ 銷售公司績(jī)效管理辦法 8 流程 8.1 問(wèn)題整改 7 / 11 8.1 問(wèn)題整改 8.1.1 流程圖 完成與支持 公司領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)處室開(kāi)始01收集問(wèn)題，編制問(wèn)題整改通知單相關(guān)部門02審核不通過(guò) 通過(guò)協(xié)同辦公平臺(tái)審批0301不通過(guò) 通過(guò)特指問(wèn)題立項(xiàng)部門? ? 指承辦單位（部門）監(jiān)督、督促0402接收通知并指定承辦人并組織整改0401企管法規(guī)部門相關(guān)部門負(fù)責(zé)人相關(guān)部門相關(guān)人員相關(guān)部門相關(guān)人員分管領(lǐng)導(dǎo)05整改完成，提請(qǐng)辦結(jié)相關(guān)部門相關(guān)人員

13、06審核通過(guò) 不通過(guò)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人相關(guān)部門負(fù)責(zé)人協(xié)同辦公平臺(tái)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人07審核通過(guò) 不通過(guò)08審核承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)0302每季度匯總并通報(bào)問(wèn)題整改情況開(kāi)始企管法規(guī)部門企業(yè)管理崗8 / 11 完成與支持相關(guān)部門負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)09審批通過(guò) 不通過(guò)08審核通過(guò) 不通過(guò)問(wèn)題整改立項(xiàng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)10接收審批意見(jiàn)，辦結(jié)相關(guān)部門相關(guān)人員結(jié)束9 / 11 8.1.2 關(guān)鍵活動(dòng) KPI 表 流程名稱：?jiǎn)栴}整改 流程編號(hào)：流程節(jié)點(diǎn)編號(hào) 流程節(jié)點(diǎn) 責(zé)任部門 崗位 關(guān)鍵活動(dòng) 關(guān)鍵活動(dòng) KPI 時(shí)間要求 工作質(zhì)量 風(fēng)險(xiǎn)控制 信息評(píng)價(jià)者/來(lái) 01 收集問(wèn)題，編制問(wèn)題整改通知單 問(wèn)題整改立項(xiàng)部門 相關(guān)人員 編制問(wèn)題整改

14、通知單 于事項(xiàng)結(jié)束后3 個(gè)工作日內(nèi)完成，否則每延遲 1 日扣 1分 承辦單位（部門）與協(xié)辦單位（部門）分配合理，否則 02 每返回 1 次扣 1 分 協(xié)同辦公平臺(tái) 02 審核 問(wèn)題整改立項(xiàng)部門負(fù)責(zé)人 1 個(gè)工作內(nèi)完成，否則每延遲 1 日扣 1 分 協(xié)同辦公平臺(tái) 03 審批 問(wèn)題整改立項(xiàng)部門分管領(lǐng)導(dǎo) 0401 組織整改 問(wèn)題整改承辦部門相關(guān)人員 整改限期前完成，否則每延期 1 日扣 5 分 按要求組織整改，確保問(wèn)題整改措施有效 問(wèn)題整改立項(xiàng)部門相關(guān)人員、問(wèn)題整改承辦部門負(fù)責(zé)人 0402 監(jiān)督、督促 問(wèn)題整改立項(xiàng)部門相關(guān)人員 督促承辦部門按要求整改 問(wèn)題整改立項(xiàng)部門負(fù)責(zé)人 05 整改完成，提請(qǐng)辦結(jié) 問(wèn)題整改承辦部門相關(guān)人員 整改限期前完成，否則每延期 1 日扣 1 分 提請(qǐng)辦結(jié)時(shí)，將可證明整改結(jié)果的相關(guān)材料作為附件上傳 協(xié)同辦公平臺(tái) 06 審核 問(wèn)題整改承辦部門負(fù)責(zé)人 1 個(gè)工作日內(nèi)完成，否則每延遲 1 日扣 1分 協(xié)同辦公平臺(tái) 10 / 11 流程節(jié)點(diǎn)編號(hào) 流程節(jié)點(diǎn) 責(zé)任部門 崗位 關(guān)鍵活動(dòng) 關(guān)鍵活動(dòng) KPI