收單業(yè)務(wù)相關(guān)表格

1、附件2：商戶信息調(diào)查表1 商戶基本信息商戶名稱（營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)名）：注冊(cè)登記號(hào)：稅務(wù)登記號(hào)：注冊(cè)地址：營(yíng)業(yè)地址：法人代表：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：注冊(cè)資本：開業(yè)時(shí)間：商戶服務(wù)類別碼（MCC）:商戶知名度：商戶交易類型： 實(shí)地交易 網(wǎng)上交易 電購(gòu) 郵購(gòu) 其他商戶付款方式： 預(yù)付款 錢貨兩清 分期付款 賒購(gòu)商戶性質(zhì)：口國(guó)營(yíng) 集體 私營(yíng) 合資 股份制 其他2商戶經(jīng)營(yíng)信息營(yíng)業(yè)用地性質(zhì)：1自有租用營(yíng)業(yè)用地面積：經(jīng)營(yíng)地段： 商業(yè)區(qū)工業(yè)區(qū)住宅區(qū)經(jīng)營(yíng)區(qū)域：城區(qū)郊區(qū)邊遠(yuǎn)地區(qū)營(yíng)業(yè)時(shí)間：?jiǎn)T工人數(shù)：經(jīng)營(yíng)范圍：主業(yè):分支機(jī)構(gòu)：范圍：副業(yè):數(shù)量：前一年?duì)I業(yè)額：前一年利潤(rùn)：預(yù)計(jì)月平均銀行卡營(yíng)業(yè)額（人民幣）：預(yù)計(jì)每張簽購(gòu)單

2、平均交易額（人民幣）：3 商戶收單經(jīng)驗(yàn)信息是否有人民幣卡收單經(jīng)驗(yàn)： 有無(wú) 開始收單日期：收單銀行：是否有外卡收單經(jīng)驗(yàn)： 有無(wú) 開始收單日期：收單銀行：受理卡種：收銀員卡片受理業(yè)務(wù)知識(shí)和操作技能： 經(jīng)驗(yàn)豐富，受卡設(shè)備操作熟練有一定受理經(jīng)驗(yàn)，能完成基本操作無(wú)任何受理經(jīng)驗(yàn)，不會(huì)使用受卡設(shè)備4 商戶道德信用商戶是否被列入中國(guó)銀聯(lián)或其他卡組織的可疑商戶名單：是 否商戶以前是否被收單銀行或其他收單機(jī)構(gòu)拒絕：是 否商戶是否有卷入法律訴訟：是 否商戶負(fù)責(zé)人（法人代表或高層管理者）是否有卷入法律訴訟：是 否商戶被執(zhí)法部門的處罰記錄（如工商、稅務(wù)、環(huán)保等）： 商戶與銀行往來(lái)記錄：負(fù)債額：信用額：信用期：是否有債務(wù)

3、逾期：是 否商戶負(fù)責(zé)人（法人代表）信用狀況：是否被列入中國(guó)銀聯(lián)或其他卡組織的不良持卡人名單：是 否是否有債務(wù)逾期：是 否5、考察情況及意見(jiàn)：商戶考察情況及意見(jiàn)：1.是否檢查驗(yàn)證商戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證明文件 是，符合規(guī)定。否，原因：2 .是否對(duì)收銀員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)和操作技能的資格審核是。否，原因：3 .是否向商戶所在地工商部門、聯(lián)合征信機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)信用狀況查詢是，查詢結(jié)果： 否。4 .是否對(duì)商戶進(jìn)行實(shí)地考察是，在商戶營(yíng)業(yè)時(shí)間進(jìn)行實(shí)地考察。否，原因：5 .商戶營(yíng)業(yè)范圍與營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記是否相符是，營(yíng)業(yè)范圍與營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記相符 不符，原因：6 .是否有足夠的存貨來(lái)支持銷售是。否，存貨數(shù)量不夠或存貨與營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記

4、的營(yíng)業(yè)類型不匹配。7 .商戶經(jīng)營(yíng)狀況商戶經(jīng)營(yíng)總體良好。商戶經(jīng)營(yíng)狀況一般。 商戶經(jīng)營(yíng)狀況較差，但會(huì)有改善。商戶經(jīng)營(yíng)狀況差，風(fēng)險(xiǎn)很高。8 .是否向商戶索取財(cái)務(wù)報(bào)表是，前年的財(cái)務(wù)報(bào)表。 否。9 .商戶考察意見(jiàn)：優(yōu)質(zhì)商戶。 一般商戶，風(fēng)險(xiǎn)較低。 一般商戶，有一定風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)其業(yè)務(wù)有所監(jiān)控。咼風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商戶，暫不考慮發(fā)展經(jīng)辦人姓名：填寫日期：簽章：6、支行行長(zhǎng)審批意見(jiàn):是否受理信用卡：簽字：年月日商戶信息調(diào)查表特約商戶工商注冊(cè)名稱商戶地址代碼證號(hào)工商注冊(cè)號(hào)稅務(wù)登記證號(hào)實(shí)際營(yíng)業(yè)名稱營(yíng)業(yè)地址主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)范圍商戶電話傳真郵政編碼法人代表身份證號(hào)收銀聯(lián)系人聯(lián)系電話受理銀行卡類型銀行磁條卡（）銀行IC卡（）復(fù)合金

5、融卡（）結(jié)算賬號(hào)開戶銀行受理機(jī)具臺(tái)數(shù)終端情況有線POS臺(tái)無(wú)線POS臺(tái)其它特約商戶編號(hào)受理機(jī)具終端編號(hào)移動(dòng)POS終端申請(qǐng)表商戶名稱營(yíng)業(yè)地址主宮業(yè)務(wù)范圍商戶編號(hào)申請(qǐng)事由上門收單或交單情況申請(qǐng)人：支行主管行長(zhǎng):經(jīng)辦人：二級(jí)分行主管經(jīng)理:日期：日期：審批人：日期：POS出入庫(kù)登記簿POS品牌型號(hào):入庫(kù)數(shù)量出庫(kù)數(shù)量安裝商戶名稱領(lǐng)用人簽字交回人簽字單位名稱庫(kù)存數(shù)量日期備注第9頁(yè)特約商戶資料變更申請(qǐng)表原特約商戶工商注冊(cè)名稱原商戶地址原商戶電話申請(qǐng)變更類型信息變更 增加POS機(jī)撤銷POS機(jī)暫停服務(wù) 其他申請(qǐng)變更內(nèi)容經(jīng)辦人：法定代表人（負(fù)責(zé)人）：（公章）收單行意見(jiàn)經(jīng)辦人：主管：日期：（業(yè)務(wù)章）特約商戶培訓(xùn)登記表

6、商戶名稱：培訓(xùn)時(shí)間：年 月曰商戶號(hào)：商戶地址：培訓(xùn)人員學(xué)員人數(shù)培訓(xùn)內(nèi)容（中劃2）1、機(jī)具操作（含定期修改密碼）2、賬務(wù)處理3、風(fēng)險(xiǎn)防范4、簽購(gòu)單保管5、人民幣卡受理6、外卡受理7、故障聯(lián)系特約商戶填寫培訓(xùn)評(píng)估請(qǐng)根據(jù)下列方面對(duì)你的培訓(xùn)課程進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估意見(jiàn)寫在相應(yīng)的欄 目中：口A非常滿意；B比較滿意；C可以接受；D不滿意；E非常不滿意。反饋意見(jiàn)特約商戶人員簽字特約商戶日常巡檢表商戶名稱：商戶編號(hào)：商戶地址：序號(hào)檢查內(nèi)容（以下項(xiàng)目在走訪時(shí)需逐一核實(shí)）1POS機(jī)具的數(shù)量與原登記是否相符？2是否妥善保管 POS機(jī)具，有無(wú)出租、出借、挪用、私自拆卸、改動(dòng)POS機(jī)具或程序等情況？3POS設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)是否良

7、好、線路是否暢通、憑證是否充足？4商戶實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)容是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的內(nèi)容一致？5商戶銷售方式、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動(dòng)有否顯著變化？6商戶交易單據(jù)憑證的保管是否符合規(guī)定？7商戶經(jīng)營(yíng)狀況是否正常，是否存在經(jīng)營(yíng)危機(jī)或財(cái)務(wù)危機(jī)跡象？8特約商戶收銀員是否變動(dòng)，商戶收銀員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后上岡？9商戶收銀員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后上崗？卡受理業(yè)務(wù)的操作技能情況？10商戶所有權(quán)、負(fù)責(zé)人等的變動(dòng)情況？11聯(lián)機(jī)交易測(cè)試情況。走訪檢查記錄時(shí)間走訪人走訪檢查結(jié)果提供何種服務(wù)或處理何種問(wèn)題巡檢人：財(cái)務(wù)主管（負(fù)責(zé)人）：風(fēng)險(xiǎn)商戶調(diào)查表編號(hào):商 戶 基 本 情 況商戶名稱MCC商戶編號(hào)手續(xù)費(fèi)率商戶地址商戶負(fù)責(zé)人收銀聯(lián)系人商戶聯(lián)系方式固定電

8、話：手機(jī)：實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍商戶拓展人員收單商戶交易調(diào)查情況描述行調(diào) 查 處 置 情 況處理措施（可多選）警告仍繼續(xù)使用屏蔽信用卡交易暫停交易關(guān)閉商戶交易收回簽購(gòu)單據(jù)收回機(jī)具凍結(jié)商戶結(jié)算賬戶（賬戶余額元）其他：調(diào)查人（簽字）聯(lián)系電話：審核意見(jiàn)部門負(fù)責(zé)人：（蓋章）年月日二級(jí) 分行 業(yè)務(wù) 部門 審核審核意見(jiàn)：經(jīng)辦人：部門負(fù)責(zé)人：（蓋章）年月日一級(jí) 分行 審核 意見(jiàn)審核意見(jiàn)：經(jīng)辦人：部門負(fù)責(zé)人：（蓋章）年月日備注：1、調(diào)查核實(shí)方式必須為上門實(shí)地調(diào)查，該商戶拓展人員不得擔(dān)任調(diào)查工 作。2、該商戶收單行為一級(jí)分行或二級(jí)分行的，則一級(jí)分行、二級(jí)分行審核 欄不必另行填寫審核意見(jiàn)。3、收單行調(diào)查環(huán)節(jié)需將此件簽字蓋章后以掃描或傳真方式上報(bào)至上級(jí)行業(yè)務(wù)主管部門，原件與該商戶檔案資料一并留存或?qū)A保管， 以備核查。此工 作應(yīng)在接到通知后2個(gè)工作日內(nèi)完成。4、二級(jí)分行業(yè)務(wù)部門審核無(wú)誤并簽字蓋章后以掃描或傳真方式上報(bào)至上級(jí)行業(yè)務(wù)主管部門，原件與該商戶檔案資料一并留存或?qū)A保管，以備核查。此工作應(yīng)在接到通知 1 個(gè)工作日內(nèi)完成。5、一級(jí)分行業(yè)務(wù)部門審核無(wú)誤并簽字蓋章后以掃描或傳真方式上報(bào)至總行信用 卡中心，原件專夾保管，以備核查。此工作應(yīng)在接到通知后1 個(gè)工作日內(nèi)完成承諾函中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 支行：我商戶向貴行申領(lǐng)