精品資料（2021-2022年收藏）監(jiān)理信息資料管理實(shí)施細(xì)則

1、監(jiān)理信息資料管理實(shí)施細(xì)則一、信息、文件資料管理的原則、依據(jù)、方法（一）信息、文件資料管理的原則1、駐地辦公正、獨(dú)立、自主地對(duì)信息資料進(jìn)行收集、整理、分析處理、保存；2、信息資料管理實(shí)行監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，并指定專人具體執(zhí)行；3、信息資料必須及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整分類有序；4、信息資料管理必須了解信息源，對(duì)信息進(jìn)行分類，正確運(yùn)用信息管理手段，掌握信息流程的不同環(huán)節(jié)，建立信息管理系統(tǒng)；5、實(shí)行信息資料管理必須做到最優(yōu)控制、合理決策、妥善協(xié)調(diào)各方關(guān)系。（二）信息、文件資料管理依據(jù)1、國(guó)家和云南省有關(guān)法規(guī)、規(guī)范、文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2、工程建設(shè)委托監(jiān)理合同、委托施工合同等。（三）信息、文件資料管理方法1、依

2、據(jù)公司質(zhì)量體系程序文件及公司文件資料統(tǒng)一編號(hào)規(guī)定，結(jié)合工程特殊性制定本項(xiàng)目信息資料管理規(guī)定；2、信息資料管理由駐地辦負(fù)責(zé)，在各監(jiān)理工程師配合下成立信息資料組，指定專人具體獨(dú)立負(fù)責(zé)實(shí)施；3、實(shí)施嚴(yán)格的收發(fā)文登記和資料責(zé)任簽認(rèn)手續(xù)，要求各單位間的往來(lái)文件、資料必須標(biāo)識(shí)有效、內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確可靠；4、信息資料按本項(xiàng)目信息資料管理規(guī)定分類歸檔，并立目建卷，達(dá)到分類整理規(guī)范、組卷清晰的要求；5、重視會(huì)議紀(jì)要的管理，為監(jiān)理工作提供文件依據(jù)：（1）監(jiān)理例會(huì)、各種專題會(huì)實(shí)行簽到制度，并將簽到單附在紀(jì)要后歸檔備查；（2）建立會(huì)議紀(jì)要與會(huì)各方主要負(fù)責(zé)人簽認(rèn)制度，要求會(huì)議后最遲在2天內(nèi)完成整理、各方簽認(rèn)、修改、下發(fā)工

3、作；（3）建立內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要傳閱制度。6、強(qiáng)化內(nèi)部信息溝通工作：（1）對(duì)于重要、緊急信息，各專業(yè)監(jiān)理工程師隨時(shí)向駐地高監(jiān)匯報(bào)，以便決策迅速或由高監(jiān)向總監(jiān)辦及時(shí)傳達(dá)、安排落實(shí)工作；（2） 堅(jiān)持每天下午的駐地辦全體人員碰頭會(huì)制度以便溝通全天信息，安排次日工作重點(diǎn)；（3） 堅(jiān)持每天監(jiān)理日記簽字制度。（4）積極推行監(jiān)理通知反饋制度，保證信息、指令暢通；（5）及時(shí)向公司填報(bào)工程信息反饋單，按時(shí)參加公司高監(jiān)例會(huì)，保證同公司各部門的信息暢通。（6）通過(guò)微機(jī)、采用網(wǎng)絡(luò)軟件、工程項(xiàng)目管理軟件、文字處理軟件以及質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制等專用軟件，對(duì)信息進(jìn)行分析、傳遞、對(duì)工程全過(guò)程實(shí)施監(jiān)督和輔助，使項(xiàng)目建設(shè)的過(guò)程

4、規(guī)范化、科學(xué)化、正規(guī)化。二、 信息、文件資料管理的流程和內(nèi)容（一）信息、文件資料管理流程1、工程技術(shù)報(bào)審資料的管理流程 施工單位根據(jù)圖紙要求、合同文件等要求編制施工組織設(shè)計(jì)或施工方案 施工單位進(jìn)行內(nèi)部審批手續(xù) 施工單位填報(bào)工程技術(shù)文件報(bào)審表 建設(shè)（監(jiān)理）單位 批復(fù)意見(jiàn) 施工單位依據(jù)批復(fù)意見(jiàn)與方案進(jìn)行技術(shù)交底 進(jìn)入工序工程施工報(bào)驗(yàn)流程 批準(zhǔn) 未批準(zhǔn) 補(bǔ)充修改 2、工程物資進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)資料的管理流程 供應(yīng)單位根據(jù)供貨合同等要求組織工程物資進(jìn)場(chǎng)，提交有關(guān)出廠質(zhì)量文件 施工單位組織工程物資進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收 工程物資抽樣復(fù)試 工程物資開(kāi)箱檢查 自檢合格否？ 自檢合格否？ 不合格 施工單位墻報(bào)工程物資進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)表 不合

5、格項(xiàng)處置 工 程 使 用 建設(shè)（監(jiān)理）單位批復(fù)意見(jiàn) 檢驗(yàn)合格 批準(zhǔn)使用 3、工序工程報(bào)驗(yàn)資料的管理流程 施工單位根據(jù)圖紙、規(guī)范等要求組織工序工程施工 施工單位負(fù)責(zé)做好工程施工記錄 工序工程完成后進(jìn)行工序工程施工試驗(yàn) 自檢合格否？ 不合格項(xiàng)處置 施工單位填報(bào)分項(xiàng)/分部工程施工報(bào)驗(yàn)表 建設(shè)（監(jiān)理）單位 簽署意見(jiàn) 不合格項(xiàng)處置 施工單位進(jìn)入下一道工序施工 不合格 不合格 合格 合格 整改重做 （二）信息、文件資料管理內(nèi)容1定期信息文件 按期編制監(jiān)理周報(bào)、月報(bào)和年報(bào)，并上報(bào)業(yè)主。周報(bào)在每周末上報(bào)，月報(bào)在每月28日前上報(bào)，年報(bào)按業(yè)主規(guī)定上報(bào)。（1）監(jiān)理月報(bào)、年報(bào)應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：a. 項(xiàng)目概述：包括項(xiàng)

6、目位置、項(xiàng)目主要特征及合同情況簡(jiǎn)介。b.大事記。c.工程進(jìn)度與形象面貌：工程形象進(jìn)度、已完工程量、進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況及進(jìn)度分析，應(yīng)采取的進(jìn)度措施。d.質(zhì)量控制：包括質(zhì)量評(píng)定、質(zhì)量分析、質(zhì)量事故處理等情況和改進(jìn)措施。e.合同執(zhí)行情況：包括合同變更、工程設(shè)計(jì)施工變更、索賠和違約等。f.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和往來(lái)信函清單：包括會(huì)議記錄、往來(lái)信函。g.監(jiān)理工作：包括監(jiān)理組織框圖、資源投入、重要監(jiān)理活動(dòng)、圖紙審查、發(fā)放、技術(shù)方案審查、工程需要解決的問(wèn)題和其他事項(xiàng)。h. 承包人情況：包括勞動(dòng)力的動(dòng)態(tài)、投入的設(shè)備、組織管理和存在的問(wèn)題。·承包人施工設(shè)備進(jìn)場(chǎng)及使用狀況，施工材料、勞動(dòng)力進(jìn)場(chǎng)情況，以及應(yīng)采取的措施。

7、·承包人施工組織情況及主要負(fù)責(zé)人主持工作時(shí)間。存在的問(wèn)題以及應(yīng)采取的措施。·各工程項(xiàng)目承包人之間有關(guān)問(wèn)題的協(xié)調(diào)及處理意見(jiàn)。i.安全和環(huán)境保護(hù)：收集安全和環(huán)境保護(hù)圖片及相關(guān)資料。j.進(jìn)度款支付情況及其分析。k.工程進(jìn)展圖片。l.其他需要反映的問(wèn)題：包括水文和氣象等自然情況。（2）工程量臺(tái)帳報(bào)表工程量臺(tái)帳報(bào)表根據(jù)發(fā)包人相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（3）其他定期信息文件：a.工程質(zhì)量分析專題報(bào)告（季、半年、年度）。 b.工程進(jìn)度分析專題報(bào)告（季、半年、年度）。c.投資分析報(bào)告（季、半年、年度）。d.環(huán)保、水保專題報(bào)告（季、半年、年度）。e.統(tǒng)（專）供材料分析報(bào)告（月、季、年度）。f.工程質(zhì)量統(tǒng)

8、計(jì)報(bào)表（月、季、年度）。g.施工安全專題報(bào)告（月、季、年度）。h.施工安全統(tǒng)計(jì)報(bào)表（月、季、年度）。i.發(fā)包人要求的其它定期信息文件。2. 根據(jù)監(jiān)理工程進(jìn)展情況的不定期報(bào)告（1）關(guān)于工程優(yōu)化設(shè)計(jì)或施工進(jìn)展的建議。（2）資金、資源投入及合理配置的建議。（3）工程進(jìn)度及工程進(jìn)展預(yù)測(cè)分析報(bào)告。（4）工程質(zhì)量狀況及其分析的專題報(bào)告（分項(xiàng)的和總體的）。（5）發(fā)包人要求的其它報(bào)告。3. 監(jiān)理過(guò)程文件（1）監(jiān)理日記及施工大事記。（2）施工計(jì)劃批復(fù)文件。（3）施工措施批復(fù)文件。（4）施工進(jìn)度調(diào)整批復(fù)文件。（5）進(jìn)度款支付確認(rèn)文件。（6）索賠受理、調(diào)查及處理文件。（7）監(jiān)理協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要文件。（8）其它監(jiān)理業(yè)務(wù)往

9、來(lái)文件。4. 其他相關(guān)問(wèn)題參照公路工程施工監(jiān)理規(guī)范第10款的條文執(zhí)行三、監(jiān)理用表、施工用表 監(jiān)理用表、施工用表統(tǒng)一使用由指揮部監(jiān)管辦下發(fā)的表格。四、竣工、評(píng)定資料按云南省公路學(xué)會(huì)編制的新版云南省高等級(jí)公路工程竣工文件編制實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。（一）執(zhí)行交通部19951081文對(duì)監(jiān)理評(píng)定資料是按監(jiān)理單位的內(nèi)部質(zhì)量管理體系或要求進(jìn)行評(píng)定。（二）公路工程（合同段）進(jìn)行交工驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件： 1、合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容已完成； 2、施工單位按交通部制定的公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定的要求對(duì)工程質(zhì)量自檢合格； 3、監(jiān)理工程師對(duì)工程質(zhì)量的評(píng)定合格； 4、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按交通部規(guī)定的公路工程質(zhì)量鑒定辦法對(duì)工程質(zhì)量

10、進(jìn)行檢測(cè)（必要時(shí)可委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)檢測(cè)任務(wù)），并出具檢測(cè)意見(jiàn)； 5、竣工文件已按交通部規(guī)定的內(nèi)容編制完成； 6、施工單位、監(jiān)理單位已完成本合同段的工作總結(jié)。（三）交工驗(yàn)收的主要工作內(nèi)容是： 1、檢查合同執(zhí)行情況； 2、檢查施工自檢報(bào)告、施工總結(jié)報(bào)告及施工資料； 3、檢查監(jiān)理單位獨(dú)立抽檢資料、監(jiān)理工作報(bào)告及質(zhì)量評(píng)定資料； 4、檢查工程實(shí)體，審查有關(guān)資料，包括主要產(chǎn)品質(zhì)量的抽（檢）測(cè)報(bào)告； 5、核查工程完工數(shù)量是否與批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件相符，是否與工程計(jì)量數(shù)量一致； 6、對(duì)合同是否全面執(zhí)行、工程質(zhì)量是否合格作出結(jié)論，按交通主管部門規(guī)定的格式簽署合同段交工驗(yàn)收證書； 7、按交通部規(guī)定的辦法對(duì)設(shè)

11、計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位的工作進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。 （四）項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織公路工程各合同段的設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位參加交工驗(yàn)收。擬交付使用的工程，應(yīng)邀請(qǐng)運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)管理單位參加。參加驗(yàn)收單位的主要職責(zé)是：項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織各合同段參建單位完成交工驗(yàn)收工作的各項(xiàng)內(nèi)容，總結(jié)合同執(zhí)行過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工程質(zhì)量是否合格作出結(jié)論；設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)檢查已完成的工程是否與設(shè)計(jì)相符，是否滿足設(shè)計(jì)要求；監(jiān)理單位負(fù)責(zé)完成監(jiān)理資料的匯總、整理，協(xié)助項(xiàng)目法人檢查施工單位的合同執(zhí)行情況，核對(duì)工程數(shù)量，科學(xué)公正地對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定；施工單位負(fù)責(zé)提交竣工資料，完成交工驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。（五）項(xiàng)目法人組織監(jiān)理單位按公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的要

12、求對(duì)各合同段的工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定。監(jiān)理單位根據(jù)獨(dú)立抽檢資料對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定，當(dāng)監(jiān)理按規(guī)定完成的獨(dú)立抽檢資料不能滿足評(píng)定要求時(shí)，可以采用經(jīng)監(jiān)理確認(rèn)的施工自檢資料。項(xiàng)目法人根據(jù)對(duì)工程質(zhì)量的檢查及平時(shí)掌握的情況，對(duì)監(jiān)理單位所做的工程質(zhì)量評(píng)定進(jìn)行審定。（六）交通部“446號(hào)文”附件2公路工程竣工檔案目錄 監(jiān) 理 資 料 （一）工程質(zhì)量控制文件： 1.質(zhì)量控制措施、規(guī)定及往來(lái)文件 2.材料試驗(yàn)、檢測(cè)資料 3.監(jiān)理獨(dú)立抽檢資料 4.交工驗(yàn)收工程質(zhì)量評(píng)定資料1、“446號(hào)文”附件5公路工程監(jiān)理工作報(bào)告 2、“446號(hào)文” 附件6公路工程監(jiān)理工作綜合評(píng)價(jià)表中 監(jiān)理資料規(guī)定，不符合竣工驗(yàn)收要求時(shí)扣1-5分；3、

13、公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn) （JTG F80/1 2004） 3.1.4 施工單位應(yīng)對(duì)各分項(xiàng)工程按本標(biāo)準(zhǔn)所列基本要求、實(shí)測(cè)項(xiàng)目和外觀鑒定進(jìn)行自檢，按附錄J中“分項(xiàng)工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定表”及相關(guān)施工技術(shù)規(guī)范提交真實(shí)、完整的自檢資料，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行自我評(píng)定。工程監(jiān)理單位應(yīng)按規(guī)定要求對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行獨(dú)立抽檢，對(duì)施工單位檢評(píng)資料進(jìn)行簽認(rèn)，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定。 建設(shè)單位根據(jù)對(duì)工程質(zhì)量的檢查及平時(shí)掌握的情況，對(duì)工程監(jiān)理單位所做的工程質(zhì)量評(píng)分及等級(jí)進(jìn)行審定。監(jiān)督部門、質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)可依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)公路工程質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)評(píng)定。（二）監(jiān)理評(píng)定資料的編制1、按公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn) （JTG F80/1 2004）進(jìn)行評(píng)定，根據(jù)建設(shè)任務(wù)、施工管理和質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定的需要，應(yīng)在施工準(zhǔn)備階段按本標(biāo)準(zhǔn)附錄將建設(shè)項(xiàng)目