精品資料（2021-2022年收藏）證券交易真題答案和解析

1、2011年3月真題一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。A現(xiàn)金股利和股票股利 B投票權(quán)和表決權(quán) C權(quán)益 D投資回報(bào)2上海證券交易所于( )正式開業(yè)。A1990年12月 B1990年11月 C1991年2月 D1991年7月3按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易規(guī)模 B交易對(duì)象 C交易性質(zhì) D交易場(chǎng)所4下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正確的是( )。A以資產(chǎn)凈值確定B在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定C以資產(chǎn)總值確定D在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)

2、費(fèi)確定5權(quán)證從內(nèi)容上看具有( )的性質(zhì)。A股權(quán) B債權(quán) C存托 D期權(quán)6信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。A證券登記結(jié)算公司 B證券交易所C證券經(jīng)紀(jì)商 D投資者保護(hù)基金7我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣( )。A國債 BB股 C可轉(zhuǎn)換債券 DA股8( )根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。A證券交易所會(huì)員大會(huì) B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C工商管理局 D人民銀行9( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A銀行間債券市場(chǎng) B債券柜臺(tái)市場(chǎng) C證券交易所 D店頭市場(chǎng)10在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是( )。A交易的組織者B交易的直接參與者C既是交易

3、的組織者，又是交易的直接參加者D交易的監(jiān)管者11中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。A風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性 B不以營利為目的C由證券交易所管 D經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立12證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A1名 B2名 C3名 D4名13證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了( )的意義。A交易品種 B交易地點(diǎn) C交易時(shí)間 D交易資格14目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。A口頭報(bào)價(jià) B書面報(bào)價(jià) C電腦報(bào)價(jià) D傳真報(bào)價(jià)15在開立證券賬戶的基本原則中，( )是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A真實(shí)性 B合法性 C規(guī)范

4、性 D一致性16同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A客戶資料的保密性 B交易行為的自主性C選擇交易方式的自主性 D收益的不穩(wěn)定性17上海證券賬戶當(dāng)日開立，( )日生效。AT BT+1 CT+2 DT+318電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( )進(jìn)行識(shí)別。A委托人 B交易密碼 C營業(yè)部 D受托人19在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知，第二個(gè)是簽訂證券交易委托代理協(xié)議，第三個(gè)環(huán)節(jié)是( )。A開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B清算C交割 D初始登記20委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。A變更 B交割

5、 C轉(zhuǎn)賬 D托管21投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。A中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B證券交易所C證券登記結(jié)算公司 D具有資格的證券公司22根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除( )以外實(shí)行集中管理。A交易 B清算 C操作權(quán)限 D客戶服務(wù)23根據(jù)( )，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A買賣證券的方向B委托訂單的數(shù)量C委托價(jià)格限制 D委托時(shí)效限制24下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型( )。A對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C全額成交或撤銷申報(bào) D最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)25如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和( )后，即視

6、同確認(rèn)了身份。A委托人 B受托人 C正確密碼 D營業(yè)部26證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)做法錯(cuò)誤的是( )。A在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)B在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)D按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)27按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競(jìng)價(jià)原則是( )。A時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 B價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先 D價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先28中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息

7、披露義務(wù)包括( )。A公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況B最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況C最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量D最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況29( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A連續(xù)競(jìng)價(jià) B集合競(jìng)價(jià) C拍賣競(jìng)價(jià) D招標(biāo)競(jìng)價(jià)30根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為( )。A該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)B當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)C當(dāng)日該證券的第一筆買人委托價(jià) D當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)31上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)( )。A不高于前收盤

8、價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的100%B不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%C不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%D不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%32根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。A10美元 B5美元 C1美元 D2美元33證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷等情況。A5 B10 C15 D2034交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是( )。A交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)

9、量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額B一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券C當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出D交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出35我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。A公平及時(shí) B公開透明 C簡便易用 D高效正確36對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的( )會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A10家 B8家 C7家 D5家37根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是( )。A口頭警示 B書面警示 C約見談話 D予以罰款

10、38按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的( )。A20% B15% C10% D5%39( )可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A證券交易所 B中國證監(jiān)會(huì) C證券公司 D國務(wù)院40從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在( )，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體 B其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站C交易所指定的信息披露媒體 D證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站41下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是( )。A證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制B證券公司應(yīng)定期

11、對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試C稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核D證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度42證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。A有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 B研究與交易之間的交流制度C投資對(duì)象備選庫制度 D完善的交易記錄制度44中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的

12、( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A可行性 B齊備性 C合規(guī)性 D真實(shí)性45證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。A資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B證券交易所 C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券公司自己46融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)提示客戶妥善保管( )等資料。A證券賬戶卡、身份證件 B信用賬戶卡、身份證件和交易密碼C身份證件和銀行賬戶 D交易密碼、證券賬戶卡和身份證件47( )是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A融券專用證券賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶 D客戶信用證券賬戶48可作為融資買入或融券賣

13、出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿( )。A1個(gè)月 B3個(gè)月 C6個(gè)月 D1年49單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A5% B10% C20% D25%50依照中國證監(jiān)會(huì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月( )均在12億元以上。A總資產(chǎn) B凈資產(chǎn) C凈資本 D客戶資金存款51根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)( )。A制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度B制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程C融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作D客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和

14、交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作52客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( )個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A2 B3 C4 D553充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過( )。A65% B70% C90% D95%54在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B信用交易證券交收賬戶C融券專用證券賬戶 D信用交易資金交收賬戶55( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證

15、券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A證券交易所 B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C存管銀行 D中國證監(jiān)會(huì)56關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是( )。A100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.01元或其整數(shù)倍C單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手 D計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益57關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法錯(cuò)誤的是( )。A上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購B深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購C地方政府債券也可比照國債參與債券回購D上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券58關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下

16、列說法錯(cuò)誤的是( )。A投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效B證券營業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度C證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請(qǐng)表”D投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請(qǐng)表”59全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)( )。A可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)B應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)C可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)D既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)

17、算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算60下列( )不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A1天 83天 C7天 D14天二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)61在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。A證券交易對(duì)象 B股票和債券的發(fā)行人C證券經(jīng)紀(jì)商和委托人 D證券交易所62境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有( )。A本人有效身份證明文件及復(fù)印件B單位介紹信或街道證明C客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D住址證明63根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)B將客戶的資金和證券出借或抵押并

18、給予客戶一定報(bào)酬C對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)D提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益64對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是( )。A上市公司股東人數(shù) B紅利分配方案決議確定的送股比例C股東的持股數(shù) D股東的流通股數(shù)65證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括( )。A警告 B沒收違法所得 C罰款 D追究刑事責(zé)任66逆回購方是指在債券回購交易中( )。A融人資金的一方 B融出資金的一方C將債券質(zhì)押的一方 D獲得債券質(zhì)權(quán)的一方67( )可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。A買斷式回購 B封閉式回購 C抵押式回購 D開放式回購68在全國銀行

19、間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。A到期交易凈價(jià) B回購債券數(shù)量 C回購期限 D首期交易凈價(jià)69下列符合全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有( )。A某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%B某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%C某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%D某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%70目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括( )。A7天 B28天 C91天 D273天71下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，

20、錯(cuò)誤的有( )。A如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限D(zhuǎn)到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視為違約72下面有關(guān)清算的解釋，正確的是( )。A是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵D證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程73凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。A簡化操作手續(xù) B減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用C防止買空賣

21、空行為的發(fā)生 D防止風(fēng)險(xiǎn)積累74在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。A上月證券買入金額 B上月交易天數(shù)C最低結(jié)算備付金比例 D上月末保證金余額75下列關(guān)于全國銀行間債券市場(chǎng)回購業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的有( )。A計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天B回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額D回購期限不含首次交收日，含到期交收日76中國結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有( )。A融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金B(yǎng)履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率C履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追

22、溯調(diào)整D中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息77下列行為屬于全國銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有( )。A違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞B操縱債券交易價(jià)格C交易雙方自行確定回購利率D制造并提供虛假資料和交易信息78下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收的說法，正確的有( )。A證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收B證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度C標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布D中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率79境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提

23、供的材料有( )。A繼承公證書B證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C繼承人身份證原件及復(fù)印件D證券賬戶卡原件及復(fù)印件80證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。A資金賬號(hào)(或股東賬號(hào)) B證券代碼C委托買賣價(jià)格 D委托買賣數(shù)量81證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是( )。A提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C提高投資者理性投資的能力 D提高投資者自我保護(hù)的能力82投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有( )。A誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B介紹技術(shù)分析軟件使用方法C調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛 D對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見83( )與股份首次公開發(fā)行登記類似，

24、可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。A基金募集登記 B公司債發(fā)行登記C企業(yè)債發(fā)行登記 D權(quán)證發(fā)行登記84自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要( )。A客戶本人填寫證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表B提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件C提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件D發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件85買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合( )的申報(bào)為有效申報(bào)。A買入申報(bào)價(jià)格為12.50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為12元B賣出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為13.80元C賣出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元D買入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票

25、前一交易日收盤價(jià)為8.20元86下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有( )。A替客戶辦理賬戶開立 B提供、傳播虛假信息C客戶招攬 D與客戶約定分享投資收益87在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。A證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成B證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成C證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成D存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付88上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。A證券代碼 B當(dāng)日最高成交價(jià)格C當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 D當(dāng)日累計(jì)成

26、交金額89關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述正確的有( )。A已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B對(duì)于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過程中無需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果90關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有( )。A清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成B清算在前，交收在后C清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移D交收

27、發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移91關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有( )。A為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收B為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)D目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約92關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的有( )。A結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，

28、需重新開立新的結(jié)算賬戶B證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶C結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶D結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶93關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的有( )。A信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金C在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

29、無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市94關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的有( )。A如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)B如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券C如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶D發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金95關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有( )。A

30、中國結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理B在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算C我國證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度D實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中96關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有( )。A中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收B中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收C證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收D中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過

31、“集中資金交收賬戶”完成97市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)包括( )。A地理因素 B人口因素 C心理因素 D行為因素98證券公司營銷渠道主要分為( )。A機(jī)構(gòu)營銷渠道 B個(gè)人營銷渠道 C直接營銷渠道 D間接營銷渠道99理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括( )。A顧問性 B專業(yè)性 C綜合性 D長期性100客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須( )。A仔細(xì)核對(duì)客戶身份B請(qǐng)客戶出示公證書C認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致D請(qǐng)客戶出示委托書三、判斷題101證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。( )102報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易

32、商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。( )103派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。( )104根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )105境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( )106深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。( )107證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為

33、準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。( )108在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。( )109通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。( )110在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。( )111證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。( )112在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是

34、按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。( )113在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。( )114以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購者。( )115上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。( )116對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。( )117投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的

35、。( )118于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。( )119上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。( )120在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( )121我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )122在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公

36、司的股票。( )123股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。( )124按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。( )125股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )126在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。( )127根據(jù)證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )128證券公司

37、不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。( )129證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。( )130證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。( )131自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)監(jiān)事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。( )132證券公司的自營業(yè)務(wù)只能通過專用自營席位進(jìn)行。( )133持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( )134證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )135證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。( )136集合資產(chǎn)管

38、理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。( )137證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。( )138定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。( )139定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。( )140證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。( )141根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。( )142證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)

39、按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。( )143客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。( )144在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。( )145未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。( )146上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：3011：30、13：0015：30。 ( )147深圳證券市場(chǎng)的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。( )148深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間

40、為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：00。( )149當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。( )150集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。( )151營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。( )152除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。( )153證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。( )154深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5%，但最高

41、不超過500港幣。( )155上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。( )156深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。( )157客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)，也可以委托他人代理。( )158客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。( )159客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。( )160證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確保客戶資產(chǎn)的保值增值

42、。( )2011年3月真題答案速查與精講解析答案速查一、單項(xiàng)選擇題1C 2A 3B 4B 5D 6C 7A 8B 9C 10C11B 12A 13D 14C 15B 16A 17B 18B 19A 20B21D 22D 23A 24D 25C 26C 27D 28A 29A 30B31D 32C 33B 34C 35B 36D 37D 38A 39A 40B41B 42A 43C 44B 45A 46B 47C 48B 49D 50C51C 52B 53D 54A 55B 56D 57B 58C 59B 60D二、多項(xiàng)選擇題61ACD 62AC 63BD 64BC 65ABC 66BD67AD

43、 68ABCD 69ABCD 70ABC 71AD 72ABCD73AB 74ABC 75ABD 76AD 77ABD 78ABD79ABCD 80ABCD 81ABCD 82AD 83ABCD 84ABCD85ABD 86ABD 87AD 88ABCD 89AB 90ABD91ABD 92BC 93ABD 94BD 95ACD 96ABCD97ABCD 98CD 99ABCD 100AC三、判斷題101B 102B 103B 104B 105B 106B 107A 108A109A 110A 111B 112B 113B 114A 115A 116A117A 118A 119A 120A 1

44、21A 122A 123A 124A125A 126A 127A 128A 129B 130A 131B 132A133A 134B 135A 136A 137B 138A 139B 140B141B 142A 143B 144B 145B 146A 147A 148B149B 150A 151A 152A 153A 154B 155B 156B157B 158A 159A 160B精講解析一、單項(xiàng)選擇題1解析 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。2解析 1990年12月19日和1991年7月3目，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。3解析 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易

45、種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4解析 開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。5解析 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。6解析 信用交易是投資者通過交付保證金取得證券經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。7解析 我國證券法規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)

46、構(gòu)的工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。8解析 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度

47、可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。9解析 “場(chǎng)外交易市場(chǎng)”也稱為其他交易場(chǎng)所，包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱“店頭市場(chǎng)”)和一些集中性市場(chǎng)。證券交易所又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”，是指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間，按一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。10解析 通常，在柜臺(tái)上交易的證券，其買賣價(jià)格由開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)所報(bào)的買入價(jià)或賣出價(jià)與柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺(tái)，證券購入者直接從柜臺(tái)買入證券。所以，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。11解析 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法

48、人。12解析 在會(huì)員制度日常管理中，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。13解析 交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。14解析 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。15解析 在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對(duì)國家法律法規(guī)不準(zhǔn)開戶的對(duì)象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。16解析 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。17解析 目前，上海證

49、券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。18解析 客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。19解析 經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立過程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂證券交易委托代理協(xié)議書，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。20解析 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔(dān)的義務(wù)。2

50、1解析 投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請(qǐng)。22解析 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理。23解析 客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進(jìn)證券還是賣出證券。24解析 深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；全額成交或撤銷申報(bào)；深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。25解析 客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。26解析 證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：在交易市場(chǎng)買賣證券均必

51、須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)；在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素；在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。27解析 我國證券交易所的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”。28解析 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。29解析 連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。30解析 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。31解析 上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲

52、跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合以下規(guī)定：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%；基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。32解析 B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。33解析 無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等情形。34解析 交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級(jí)交易商

53、履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。35解析 證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。36解析 對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。37解析 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證

54、券賬戶交易；報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。38解析 境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。39解析 證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。40解析 從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易