備考證券從業(yè)資格考試-投資基金-基金從業(yè)資格考試模擬試題及答

1、基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案一、單項選擇題(共80道,每題0.5分;下列每小題有四個備選答案,只有一項最符合題目要求,請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。(1以下哪些不是有價證券的性質(zhì):(A. 期限性B. 收益性C. 流動性D. 投機性(2按經(jīng)濟性質(zhì)分,有價證券不包括以下哪一類:(A. 存款B. 股票C. 債券D. 基金(3證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當有( 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。A. 5B. 10C. 15D. 20(4截至2008年6月底,我國共有(家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D.

2、60(5央行發(fā)行央票是為了( 。A. 籌集自有資本B. 籌集債務(wù)資本C. 調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準備金D. 減少商業(yè)銀行可貸資金(6證券法開始實施是( 。A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年(7存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(個月披露一次更新的招募說明書。A. 6B. 2C. 3D. 1(81924年3月21日,“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立,意味著美國式基金的真正起步。這也是世界上第一個( 。A. 契約型投資基金B(yǎng). 公司型開放式基金C. 股票基金D. 封閉式基金(9( 指基金委托人以證劵投資基金法證券投資基金會計核算辦法等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人

3、的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。A. 基金賬務(wù)的復(fù)核B. 基金頭寸的復(fù)核C. 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D. 基金對財務(wù)報表的復(fù)核(10證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于( 元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。A. 1 000萬B. 2 000萬C. 5 000萬D. 1億(11基金管理人內(nèi)部控制的(要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A. 健全性原則B. 有效性原則C. 獨立性原則D. 相互制約原則(12( 是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,與委托人簽訂受托投資管理合同,把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從

4、事股票、債券等有價證券的組合投資。A. 基金管理業(yè)務(wù)B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 基金銷售業(yè)務(wù)D. 投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)(13中華人民共和國證券法(簡稱證券法于(實施。A. 1998年12月29日B. 1999年1月1日C. 1999年7月1日D. 1999年12月1日(14下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是( 。A. 發(fā)行市場和交易市場B. 一級市場和二級市場C. 有形市場和無形市場D. 初級市場和次級市場(15下列描述哪一項不是證券市場監(jiān)管的意義(A. 切實保障證券公司利益的需要B. 是維護市場良好秩序的需要C. 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D. 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和

5、交易決策的重要依據(jù),是提高證券市場效率的需要(16為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申購費用及認(申購份額的計算方法,更好地保護基金投資人的合法權(quán)益,中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申購費用及認(申購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,基金認購費率將統(tǒng)一按(為基礎(chǔ)收取A. 認購金額B. 認購份額C. 認購利息D. 凈認購金額(17證券市場以( 方式實現(xiàn)籌資和投資的對接。A. 發(fā)行B. 交易C. 發(fā)行和交易D. 分紅(18我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過( 天。A. 180B. 365C. 360D. 397天(19(的實質(zhì)就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。A. 目標市場細分B. 目標市場選擇C.

6、 目標市場檢測D. 目標市場定位(20美國證券市場開始于:( 。A. 買賣股票B. 買賣公司債券C. 買賣政府債券D. 買賣期貨(21債券型基金的主要投資對象為( 。A. 債券B. 股票C. 貨幣市場工具D. 其他基金(22基金管理人、代銷機構(gòu)還應(yīng)當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于( 年。A. 10B. 15C. 20D. 25(23基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(A. 一個月B. 兩個月C. 三個月D. 四個月(24證券投資基金反映的是( 關(guān)系。A. 債權(quán)債務(wù)B. 所有權(quán)C. 信托D. 產(chǎn)權(quán)(25下面選項中哪個股票型基金

7、分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的:(A. 房地產(chǎn)基金B(yǎng). 科技股基金C. 資源類股票型基金D. 成長型基金(26依據(jù)證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見中的有關(guān)規(guī)定,基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?(A. 有效的風(fēng)險評估體系B. 對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法C. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法D. 對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法(27與基金相比,銀行理財產(chǎn)品的主要特點不包括(A. 流動性較差B. 風(fēng)險較低C. 門檻通常較高D. 信息披露程度一般不夠及時透明(28貨幣市場基金的主要投資目標是( 。A. 追求長期資本增值B. 追求穩(wěn)定

8、收入C. 對短期資金進行流動性管理D. 抵御通貨膨脹(29QDII基金的中文名稱是( 。A. 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資基金B(yǎng). 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金C. 合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金D. 合格境外機構(gòu)投資者境外投資基金(30中華人民共和國證券投資基金法的制定主體是(A. 全國人大常委會B. 國務(wù)院C. 國務(wù)院組成部門D. 證券業(yè)協(xié)會(31根據(jù)( ,可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A. 法律形式不同B. 基金份額是否固定C. 投資目標不同D. 投資對象不同(32證券市場是( 發(fā)行和交易的場所。A. 股票、債券、投資基金份額等有價證券B. 股票、非上市證券等所有證券C. QDII

9、基金和QFII基金D. 股票和國債(33下列機構(gòu)中,有權(quán)制定證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章的是(A. 證監(jiān)會B. 證監(jiān)會及證監(jiān)會派出機構(gòu)C. 證券交易所D. 以上均錯(34對基金資產(chǎn)中的股票進行估值,應(yīng)遵循的原則錯誤的是(。A. 配股和新發(fā)股,按成本估值B. 存在活躍市場且估值日有市價的情況下,應(yīng)采用市價確定投資的公允價值C. 不存在活躍市場的情況下,應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值D. 基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反應(yīng)公允價值的價格估值(35目前,我國的基金托管人由取得基金托管資格的( 擔(dān)任。A. 商業(yè)銀行B. 投資銀行C. 保險公司D. 信托公司(36某股票型基金半年內(nèi)股票

10、交易金額為100億元,該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元,那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為(。A. 80%B. 62.5%C. 50%D. 37.5%(37基金的當事人不包括( 。A. 基金份額持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 證券公司(38基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,以下說法錯誤的是( 。A. 不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)B. 應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)C. 引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當經(jīng)基

11、金托管人復(fù)核(39( 是基金一切活動的中心,( 在整個基金的運作中起著核心的作用。A. 基金管理人;基金投資者B. 基金投資者;基金管理人C. 基金管理人;基金管理人D. 基金投資者;基金投資人(40下面的風(fēng)險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的:( A. 系統(tǒng)性風(fēng)險B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險C. 操作風(fēng)險D. 匯率風(fēng)險(41貨幣市場基金所投資的債券剩余期限必須在( 天以內(nèi)。A. 365B. 397C. 370D. 360(42為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報,保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的(。A. 股票B. 債券C. 衍生品D. 基金(43基金的運作中最重要的環(huán)節(jié)是( 。

12、A. 因為沒有銷售就不能募集到基金份額從而設(shè)立基金,所以基金營銷最重要。B. 基金后臺管理包括基金的估值、基金費用、會計核算、利潤分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié),所以它是最重要的。C. 基金的投資運作包括投資管理、交易管理、績效評估及風(fēng)險控制,是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié),所以它是最重要的。D. 監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管保證了市場的有序性和有效性,所以市場監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。(44基金監(jiān)管的首要目標是(。A. 保護投資者利益B. 保證市場的公平、效率和透明C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險D. 推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展(45基金管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起(個工作日內(nèi)編制基金季度報告A. 15B. 20C. 30D. 10(46

13、貨幣市場基金收益通常用( 基金凈收益和最近( 年化收益率表示。A. 每萬份,1日B. 每萬份.7日C. 每百份,1日D. 每百份,7日(47證券投資基金法規(guī)定的違法行為包括(A. 動用募集資金B(yǎng). 募集資金C. 設(shè)立基金管理公司D. 違反信息披露規(guī)定的行為(48投資者T日提交認購申請后,一般可于(日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+4(49能產(chǎn)生高回報的資本的特點是( 。A. 價格高、需求大B. 價格低、需求小C. 不需要通過需求和供給者的競爭D. 籌資能力低(50證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,注冊資本不能低于(萬元人民幣,且必須為

14、實繳貨幣資本。B. 2000C. 3000D. 5000(51內(nèi)幕信息是指(A. 在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場供求和證券價格有重大影響的尚未公開的信息B. 股票交易信息C. 公司經(jīng)營信息D. 公司尚未公開的信息(52基金管理人收取一定管理費,基金托管人收取一定托管費,基金投資者則在基金投資收益扣除管理費和托管費等相關(guān)費用之后,按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。這體現(xiàn)了基金( 的特點。A. 獨立托管、保障安全B. 利益共享、風(fēng)險共擔(dān)C. 集合理財、專業(yè)管理D. 組合投資、分散風(fēng)險(53托管人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前( 日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、

15、議事程序和表決方式等事項。A. 20C. 10D. 60(54下列說法正確的是( 。A. 基金的交易是指基金公司的交易員買賣證券的過程。B. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令。C. 基金公司的風(fēng)險控制體系就是指基金公司的風(fēng)險控制制度體系。D. 對債券基金來說,分散投資雖然不能降低市場利率風(fēng)險,但可以降低債券投資的信用風(fēng)險。(55證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格,監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員,授權(quán)(管理。A. 中國證監(jiān)會B. 中國證券業(yè)協(xié)會C. 證券交易所D. 中國人民銀行(56在整個基金的運作中,( 實際上處于重要地位,起著核心作用。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份額持有人D. 基金

16、發(fā)起人(57基金( 是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。A. 份額持有者B. 管理人C. 托管人D. 注冊登記機構(gòu)(58(是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段,對證券市場進行干預(yù)。A. 市場手段B. 法律手段C. 經(jīng)濟手段D. 行政手段(59我國基金業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)過兩個時期:老基金時代和新基金時代。老基金時代主要指( 年規(guī)范整理之前的時期。A. 1993B. 1996C. 1998D. 2002(60( 主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策,根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估,并提出風(fēng)險控制建議。A. 投資決策委員會B. 風(fēng)險控制委員會C.

17、 投資部D. 研究部(61根據(jù)是否可以在二級市場買賣股票,債券型基金可以分為純債型基金與( 。A. 偏債型基金B(yǎng). 偏股型基金C. 混合型基金D. 保本型基金(622001年9月,第一只開放式股票型基金( 基金設(shè)立,標志著我國基金的新發(fā)展。A. 華安創(chuàng)新B. 華夏回報C. 博時價值增長D. 南方績優(yōu)成長(63證券投資基金托管資格管理辦法的頒布主體為(A. 中國證監(jiān)會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B. 中國證監(jiān)會C. 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D. 以上均錯(64下列哪一項是中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則的立法宗旨?(A. 規(guī)范基金銷售人員的銷售行為,提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準B. 加強基

18、金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制,促進基金銷售機構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù)C. 旨在規(guī)范基金銷售機構(gòu)的銷售行為,確?；鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷售的適用性D. 明確基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的各項技術(shù)標準,嚴格對基金銷售機構(gòu)的市場準入和日常行為的監(jiān)管(65公司法的立法宗旨為(A. 保護公司的合法權(quán)益B. 保護公司股東的合法權(quán)益C. 保護債權(quán)人的合法權(quán)益D. 保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序,促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展(66以下有價證券的流動性最低( 。A. ETFB. LOFC. 記賬式國債D. 憑證式國債(67截至2007年底,共有( 家基金公司獲得QD資格,( 只QDII基金進入運作期。A. 1

19、0,3B. 12,5C. 15,7D. 20,10(68基金托管人的首要職責(zé)是( A. 進行基金會計核算B. 完成基金資金清算C. 監(jiān)督基金投資運作D. 保證基金資產(chǎn)的安全,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)(69證券市場是有價證券( 的場所。A. 發(fā)行B. 交易C. 發(fā)行和交易D. 流通(70通過向投資者發(fā)行基金份額,能夠在短期內(nèi)募集大量的資金用于投資,表現(xiàn)了證券投資基金的(特征。A. 集合投資B. 專業(yè)管理C. 風(fēng)險共擔(dān)D. 分散風(fēng)險(71基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起(個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A. 3B. 6C. 9D. 12(72證券發(fā)行人不包括( 。A. 企業(yè)B. 政府

20、C. 金融機構(gòu)D. 個人(73基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的( 是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶,保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A. 資產(chǎn)保管B. 資金清算C. 資產(chǎn)核算D. 投資監(jiān)督(74( 是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。A. 簽署基金合同B. 基金募集C. 基金運作階段D. 基金終止階段(75證券市場的構(gòu)成不包括:(A. 股票市場B. 債券市場C. 貨幣市場D. 基金市場(76下面不是證券市場基本功能的是( 。A. 籌資投資功能B. 資本定價功能C. 資本配置功能D. 流通功能(77基金公司內(nèi)對基金投資實務(wù)擁有最高決策權(quán)力的是(。A. 基金經(jīng)理B. 投資總監(jiān)C. 投資決策委員會D. 基

21、金公司總經(jīng)理(78下面選項中哪個股票型基金分類的說法是按照投資市場不同分類的: ( A. 成長型基金B(yǎng). 國內(nèi)股票型基金C. 資源類股票型基金D. 房地產(chǎn)基金(79屬于我國證券市場的自律性組織的是(。A. 中國證監(jiān)會B. 證券交易所和證券業(yè)協(xié)會C. 證監(jiān)會派出機構(gòu)D. 以上都錯(80我國規(guī)范的基金管理公司最早成立于(年A. 1998B. 1999C. 2000D. 2001二、多項選擇題。(共40道,每題1分;下列每小題中有四個備選項,其中至少有一項符合題意,請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處,選錯、漏選、多選、不選,均不得分。(1反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標有(。A. 基金分紅B. 已實

22、現(xiàn)收益C. 凈值增長率D. 基金份額(2證券投資基金銷售管理辦法對基金管理人的規(guī)定,主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?( A. 報告義務(wù)B. 配合檢查義務(wù)C. 誠信義務(wù)D. 審慎核查義務(wù)(3以下哪些風(fēng)險是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險(A. 系統(tǒng)性風(fēng)險B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險C. 基金管理運作風(fēng)險D. 匯率風(fēng)險(4按證券的發(fā)行主體的不同,有價證券可以分為:(A. 公司(企業(yè)證券B. 法人證券C. 金融證券D. 政府證券(5基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括(等方面。A. 資產(chǎn)保管B. 資產(chǎn)投資C. 資金清算D. 投資運作監(jiān)督(6基金招募說明書摘要中包括的內(nèi)容有( 。A. 投資組合報告B. 基金業(yè)績和費用概覽C. 股

23、票投資明細D. 交易傭金明細(7下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點( 。A. 美國占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國家發(fā)展迅猛B. 開放式基金成為基金的主流產(chǎn)品C. 基金市場競爭加劇,行業(yè)集中度趨于分散D. 越來越多的機構(gòu)投資者成為基金的重要資金來源(8在股票的價值中,有(。A. 票面價值B. 賬面價值C. 清算價值D. 內(nèi)在價值(9基金銷售活動中,哪些機構(gòu)進行監(jiān)督管理?(A. 基金管理人對代銷機構(gòu)的監(jiān)督檢查B. 基金代銷機構(gòu)自身自律C. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理D. 證券行業(yè)協(xié)會的自律管理(10商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括:(。A. 有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門B. 財務(wù)狀

24、況良好。運作規(guī)范穩(wěn)定,最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行D. 有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施(11債券的特性包括:(A. 償還性B. 流通性C. 安全性D. 收益性(12基金的投資運作主要包括:(A. 基金的投資B. 基金的交易實現(xiàn)C. 基金的績效評估和風(fēng)險控制D. 基金的會計核算和資產(chǎn)估值(13基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為(A. 大盤型B. 中盤型C. 小盤型D. 價值型(14基金信息披露的主要義務(wù)人為(A. 基金管理人B. 基金托管人C. 證券交易所D. 基金份額持有

25、人(15專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格需要具備的條件有(。A. 注冊資本不低于2000萬人民幣B. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件C. 取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不少于員工人數(shù)的1/2D. 有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍(16基金公司的風(fēng)險控制程序由以下幾個步驟組成(。A. 風(fēng)險評估B. 確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略C. 風(fēng)險管理的組織實施D. 監(jiān)控風(fēng)險管理業(yè)績E. 改進風(fēng)險管理能力(17托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時包括( 。托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及其地方監(jiān)管局備案。A. 該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過20%B. 托管人召集基金份額持有

26、人大會C. 發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟D. 托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查(18基金與股票、債券比較:(A. 反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B. 所籌資金的投向不同C. 風(fēng)險收益特征不同D. 不同性質(zhì)融資工具(19對世界基金史上標志性事件描述正確的選項有( 。A. 最早的基金成立于英國。B. 1879年美國股份有限公司法頒布,基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。C. 1940年,英國頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法投資公司法。D. 1921年,美國設(shè)立了第一家基金組織美國國際證券信托基金。(20基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在基金運作中承擔(dān)(等相應(yīng)職責(zé)的當事人。A. 資產(chǎn)保管B. 交易監(jiān)

27、督C. 信息披露D. 資產(chǎn)清算與會計核算(21基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循(A. 健全性原則和有效性原則B. 適當控制原則C. 相互制約原則D. 成本效益原則(22開放式基金募集期限屆滿,募集的基金總份額符合基金法第44條的規(guī)定,并具備下列條件的,基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù): (。A. 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣B. 基金募集份額總額不少于5000萬份,基金募集金額不少于5000萬元人民幣C. 金份額持有人不少于200人D. 金份額持有人不少于1000人(23下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是(。A. 基金管理人、基金托管人從事

28、基金管理活動取得的收入,暫不需要交納營業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。B. 對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入,征收企業(yè)所得稅。C. 對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入,征收營業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。D. 對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入,暫不征收企業(yè)所得稅。(24按照披露時間的不同,貨幣市場基金收益公告可分為( 。A. 封閉期的收益公告B. 開放日的收益公告C. 節(jié)假日的收益公告D. 運作期的收益公告(25證券投資基金銷售管理辦法中規(guī)定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內(nèi)容?(A. 公開出版資料B. 電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)

29、及其他音像資料C. 戶外廣告、海報D. 宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料(26除證券投資基金法之外,基金活動還需遵守(A. 中華人民共和國信托法B. 證券法C. 其他部委制定的關(guān)于基金的特殊規(guī)定D. 以上均正確(27下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說法正確的是( 。A. 當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生負偏離時,表明基金組合中存在浮虧;反之,則基金組合中存在浮盈。B. 在投資組合報告中,貨幣市場基金應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%-0 5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。C. 在半年度高和年度報告的重大事項揭示中,應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度絕對值達到或超

30、過0.5%的信息。D. 貨幣基金的半年度報告、年度報告和投資組合報告中度可能披露偏離度異常信息。(28股票的市場價格通常與哪些因素有關(guān):(A. 公司的所有制性質(zhì)B. 公司的經(jīng)營狀況和盈利水平C. 公司的存續(xù)期限D(zhuǎn). 政治、社會、經(jīng)濟等外部因素(29混合型基金的分析指標包括(A. 久期B. 基金分紅C. 已實現(xiàn)收益D. 凈值增長率(30以下(不屬于非上市證券。A. 憑證式國債B. 普通開放式基金C. 記賬式國債D. ETF(31基金公司要建立(的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運作,維護基金份額持有人的利益。A. 組織機構(gòu)健全B. 職責(zé)劃分清晰C. 制衡監(jiān)督有效D. 激勵約束合理(32下面哪個是QDII能

31、面臨的風(fēng)險:(A. 系統(tǒng)性風(fēng)險B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險C. 操作風(fēng)險D. 匯率風(fēng)險(33對于基金經(jīng)理的分析,主要包括以下內(nèi)容(A. 資產(chǎn)管理經(jīng)驗B. 投資風(fēng)格C. 從業(yè)年限D(zhuǎn). 人脈關(guān)系(34證券市場服務(wù)機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu):(。A. 證券公司B. 證券登記結(jié)算機構(gòu)C. 證券服務(wù)機構(gòu)D. 證監(jiān)會(35基金監(jiān)管的原則( A. 是基金監(jiān)管機構(gòu)在基金監(jiān)管過程中必須遵守的B. 是貫徹于基金監(jiān)管的全過程的C. 對基金監(jiān)管活動有普遍指導(dǎo)意義D. 是基金監(jiān)管活動的根本性準則(36中國證券業(yè)協(xié)會的工作目標是(。A. 國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行證券業(yè)自律管理,發(fā)揮政府與證券

32、行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;B. 為會員服務(wù),維護會員的合法權(quán)益;C. 維持證券業(yè)的正當競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正;D. 推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展;(37證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見第五章第十八條和第二十條規(guī)定,要求基金銷售機構(gòu)在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時,應(yīng)對基金投資者風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價,投資者評價以基金投資者的風(fēng)險承受能力類型來具體反映,應(yīng)當至少包括(類型。A. 積極型B. 價值型C. 穩(wěn)健型D. 保守型(38下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯誤的是(。A. 按規(guī)定,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或進行直接投資B. 投資指令不必經(jīng)風(fēng)險控制部門的審核即可執(zhí)行C

33、. 基金公司設(shè)置中央交易室、公平交易機制保證交易的公平實現(xiàn)D. 基金管理公司還設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)手段,目的在于盡量用同一基金的交易賬號,造成既買又賣的反向報單委托行為(39我國證券市場法律體系分為如下哪些組成部分?(。A. 國家法律B. 行政法規(guī)C. 部門規(guī)章D. 自律規(guī)則(40金融衍生工具一般包括:(A. 金融遠期B. 金融期貨C. 金融期權(quán)D. 金融互換三、判斷題。(共20道,每題1分;根據(jù)題意,判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”(正確,錯的在括號中標出“錯”(錯誤,選錯或不選不得分。(1基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金資產(chǎn),獨立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶,依據(jù)基金

34、管理人的指令進行清算和交割,在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運作進行監(jiān)督。(2基金是指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來,形成獨立財產(chǎn),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。(3所有類型基金在利潤分配方式都是基本相同的。(4貨幣市場基金份額凈值固定在1元人民幣。(5由于股票比債券的流動性更強,因此股票價格比債券價格更趨于其合理價值。(6債券型基金的久期越長,凈值對于利率變動的波動幅度越小,所承擔(dān)的利率風(fēng)險越低。(7在分析股票型基金風(fēng)險時,除了凈值增長率標準差,還要參考持股集中度和行業(yè)投資集中度等。(8證券投資基

35、金法確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。(9我國可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司。(10存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每12個月披露一次更新的招募說明書。(11根據(jù)證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見,基金銷售機構(gòu)的信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人由同一人兼任的,由所在機構(gòu)報中國證監(jiān)會備案。(12證券市場只是有價證券交易場所。( (13基金半年報中披露而季報中不披露的信息包括:報告期末基金所持有的所有股票明細及報告期內(nèi)所有股票交易明細、基金持有人結(jié)構(gòu)、基金會計報表與半年度基金會計報表附注、重大事項揭示。(14基金

36、銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并做出評價。(15公司法是國家法律,效力高于行政法規(guī)。(16擔(dān)心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險。(172006年9月,第一只QDII基金南方全球精選配置證券投資基金設(shè)立。(18基金的登記則是記錄投資者投資于基金的結(jié)果,以確?；鸾灰谆顒拥陌踩?。( (19貨幣市場基金可以投資剩余期限超過397天的資產(chǎn)支持證券。(20當影子價格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一05%時,基金凈資產(chǎn)出現(xiàn)負偏離,此時貨幣基金需公布偏離度臨時公告。(答案