民事審判方式改革若干問題探討

1、民事審判方式改革若干問題探討民事審判方式改革是司法改革的重要組成部份，改革的目的是構(gòu)建 一種適應(yīng)現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展需要的民事審判制度。我國各級法院在民事審 判方式改革中，主要經(jīng)歷了從形式上的改革即程序意義上的改革， 到實(shí)質(zhì)上的改 革即證據(jù)制度的進(jìn)一步完善，使原有以職權(quán)主義為主的審判制度，過渡到了今天 以當(dāng)事人為主的審判制度。這一改革的目的就是為了實(shí)現(xiàn)司法公正和提高審判效 率。而要完善和進(jìn)一步深化審判方式的改革， 應(yīng)當(dāng)從哪些方面入手，目前還存在 什么問題，今后的改革方向怎樣，筆者將就這些問題談一點(diǎn)膚淺的認(rèn)識。一、審前程序改革的主要內(nèi)容審判方式改革的實(shí)質(zhì)就是在現(xiàn)有司法體制下，建立一種高效的審判

2、 運(yùn)作機(jī)制。而這種運(yùn)作機(jī)制，其實(shí)質(zhì)主要從程序入手。因?yàn)閷徟蟹绞皆趦?nèi)容上， 會涉及到法官個(gè)體的審判技巧和藝術(shù)，而這些個(gè)性內(nèi)容是很難成為法官共同的審 判方式的。因此，審判方式改革的重點(diǎn)便首先放在程序上的改革。 而在程序上的 改革中，主要包括以下幾方面內(nèi)容。（一）庭前證據(jù)交換根據(jù)最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第 38條規(guī)定： “經(jīng)當(dāng)事人申請，人民法院可以組織當(dāng)事人在開庭審理前交換證據(jù)。 人民法院對 于證據(jù)較多或者復(fù)雜疑難的案件，應(yīng)當(dāng)組織當(dāng)事人在答辯期滿后、開庭審理前交 換證據(jù)?！痹趯徟袑?shí)踐中，有幾種情形在庭前交換證據(jù)有利于提高庭審的效率。1.當(dāng)事人多的案件，如必要共同訴訟的案件，由于涉案當(dāng)事

3、人多，其當(dāng)事人的身 份等基本情況應(yīng)當(dāng)在交換證據(jù)時(shí)就予以核實(shí)。這樣可避免在開庭時(shí)，因核實(shí)當(dāng)事 人的身份占用庭審的時(shí)間。2.已經(jīng)有了鑒定報(bào)告，需要組織當(dāng)事人對鑒定報(bào)告進(jìn) 行交換。通過當(dāng)事人雙方對鑒定報(bào)告的質(zhì)證， 雙方無異議，其鑒定報(bào)告可直接作 為案件的證據(jù)。當(dāng)事人對鑒定報(bào)告有異議，又有較為充足的證據(jù)且符合法律的規(guī) 定的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予當(dāng)事人重新鑒定。如果當(dāng)事人僅對鑒定報(bào)告中一些瑕疵提出質(zhì)疑， 可在庭審中通過鑒定人的質(zhì)詢和其他補(bǔ)救措施解決的，可在庭審中有針對性的解 決。這種情形可不再重新鑒定。3.進(jìn)行庭前證據(jù)的交換，可以使證據(jù)多的案件通 過證據(jù)的交換和當(dāng)事人對證據(jù)的質(zhì)證， 對無爭議的記入筆錄，這樣既可以鎖

4、定證 據(jù)，又可以使這些證據(jù)不在以后的庭審中再行舉證、質(zhì)證，為庭審節(jié)約了時(shí)間， 提高了庭審的效率。4.通過庭前證據(jù)的交換，對于一些法律關(guān)系復(fù)雜的案件，法 官可以盡早理清法律關(guān)系，為以后對庭審的設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ)。同時(shí)也是法官預(yù)先發(fā) 現(xiàn)主體是否得當(dāng)，是否有錯(cuò)列、漏列當(dāng)事人等程序上問題的好時(shí)機(jī)。（二）簡易案件的直接開庭“直接開庭”，又稱為“一步到庭”，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容都是一樣的。就 是指法官不調(diào)查，按所確定的開庭時(shí)間，直接進(jìn)行庭審的方式。在審判實(shí)踐中， 對占民事糾紛案件80%的簡易程序?qū)徖戆讣髁舜竽懙母母铮渲饕獌?nèi)容是： 1.除下落不明的公告案件、涉外案件、集團(tuán)訴訟案件、重審、再審案件、案情疑 難復(fù)雜案件等幾

5、種類型案件外，均適用簡易程序?qū)徖怼?.及時(shí)開庭。在送達(dá)起訴 和應(yīng)訴通知書時(shí)即確定開庭時(shí)間，如當(dāng)事人雙方能及時(shí)通知到庭的，也可以在當(dāng) 天立案當(dāng)天開庭。3.告知雙方當(dāng)事人有答辯的權(quán)利，也可以書面和口頭在法庭上 答辯。開庭后，確需要答辯的可以延期審理。4.在送達(dá)起訴和應(yīng)訴通知書同時(shí)，送達(dá)舉證通知書，舉證期限至開庭前。直接開庭的實(shí)踐，提高了審判效率。但也存在著一些問題：日答辯 期限，不應(yīng)適用于簡易程序，但現(xiàn)行法律未作規(guī)定。2.在送達(dá)上，記錄、短信息通知當(dāng)事人應(yīng)有法律約束力。3.簡易案件的劃分應(yīng)采用普通程序案件排除的方法 來劃分。4.簡易程序?qū)徖淼囊?guī)范運(yùn)作機(jī)制，應(yīng)進(jìn)一步完善。二、庭審的層次和重點(diǎn)問題案件

6、的庭審應(yīng)當(dāng)遵循一定的層次進(jìn)行，這樣才能做到條理清晰、層 次分明。有了條理和層次，庭審更加有序，對庭審功能的發(fā)揮具有十分重要的意 義。那么對案件庭審進(jìn)行層次劃分有沒有規(guī)律呢？應(yīng)當(dāng)說有一定的規(guī)律可循。如在離婚案件的審理過程中，一般應(yīng)當(dāng)審理以下幾個(gè)方面的問題：一是婚姻的基本 情況；二是夫妻發(fā)生矛盾的情況；三是夫妻共同財(cái)產(chǎn)和債務(wù)情況。 這三個(gè)方面問 題就是在審理離婚案件中一般應(yīng)當(dāng)審理清楚的案件事實(shí)。從這個(gè)例子我們可以看 出：一是對于同一類型的案件，庭審有其共同的層次結(jié)構(gòu)。二是在審理過程中， 對每一法律事實(shí)的審理應(yīng)當(dāng)遵循時(shí)間的先后次序和事件發(fā)生、發(fā)展、結(jié)果的先后次序進(jìn)行審理。三是庭審是從單一證據(jù)到具有一

7、定內(nèi)在的一組證據(jù)證明某一事實(shí) 再到若干組證據(jù)證明整個(gè)案件事實(shí)的過程。但是庭審僅僅依靠案件審理的層次結(jié) 構(gòu)是不夠的，因?yàn)檫@種層次僅僅反映了案件庭審的一般規(guī)律， 而每個(gè)具體案件有 其自身的矛盾沖突。而這些矛盾沖突正是本案當(dāng)事人爭執(zhí)的關(guān)鍵問題。因此，法官在庭審時(shí)既要重視庭審的層次，又要找出雙方矛盾的焦點(diǎn)問題，才能充分發(fā)揮 其庭審功能，及時(shí)查明案件事實(shí)。當(dāng)事人爭執(zhí)的焦點(diǎn)問題，往往不止一個(gè)，而有 幾個(gè)。因此，法官在歸納焦點(diǎn)時(shí)要注意幾個(gè)問題： 一是確系當(dāng)事人爭執(zhí)的主要問 題；二是與案件處理結(jié)果有必然的內(nèi)在的問題； 三是所歸納的焦點(diǎn)應(yīng)有一定的概 括性，在審理時(shí)給法官和當(dāng)事人一些自由的空間； 四是正確處理好焦

8、點(diǎn)與案件整體事實(shí)的關(guān)系。有時(shí)焦點(diǎn)問題與該案的案件事實(shí)層次是一致的，有時(shí)又不一致， 這時(shí)如何辦呢？這就要看雙方對焦點(diǎn)以外的案件事實(shí)有無爭議，有無案件證據(jù)加以證明。如有證據(jù)證明且雙方無爭議，法官可直接確認(rèn)，無需庭審。但是如有爭 議就必須進(jìn)行審理，否則連案件基本事實(shí)都不清楚，無法裁判。因此，在強(qiáng)調(diào)以 當(dāng)事人主義為主、法官職權(quán)主義為輔的庭審制度的今天， 法官對一些需要查明的 事實(shí)，仍應(yīng)當(dāng)主動(dòng)引導(dǎo)當(dāng)事人舉證、質(zhì)證，才能達(dá)到庭審的目的。在庭審中還應(yīng) 當(dāng)注意發(fā)現(xiàn)各個(gè)焦點(diǎn)中最重要、最主要的問題，因?yàn)樗羌m紛發(fā)生的主要癥結(jié)。 庭審的重點(diǎn)就是要放在最重要的焦點(diǎn)上， 把主要焦點(diǎn)審清，才能使當(dāng)事人之間的 紛爭事實(shí)更明

9、確，使案件得到及時(shí)正確的處理。庭審層次和重點(diǎn)體現(xiàn)了法官駕馭庭審的能力，而這些能力的培養(yǎng)， 有待于司法觀念的更新。即庭審過程是對證據(jù)進(jìn)行審理，通過采信的證據(jù)得出案 件事實(shí)，該事實(shí)不等同于案件的客觀事實(shí)。民事案件審判的目的應(yīng)當(dāng)是解決矛盾， 而不是去發(fā)現(xiàn)矛盾。通過審判最終調(diào)整當(dāng)事人之間利益的平衡，達(dá)到維護(hù)社會正 常秩序，實(shí)現(xiàn)法的公平正義價(jià)值的目的。三、證據(jù)制度改革的主要內(nèi)容民事案件的庭審就是通過舉證責(zé)任的分配， 引導(dǎo)當(dāng)事人舉證、質(zhì)證, 通過法官采信證據(jù)反映案件法律事實(shí)的過程。因此，審判方式改革的實(shí)質(zhì)內(nèi)容就 是如何運(yùn)用證據(jù)規(guī)則進(jìn)行庭審的過程。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干 規(guī)定為庭審中證據(jù)的運(yùn)用制

10、定了較為具體的規(guī)定。 運(yùn)用證據(jù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)注意以下 幾個(gè)方面的問題：（一）證據(jù)時(shí)限制度。證據(jù)時(shí)限制度的設(shè)立，無疑為提高審判效率 起到了很重要的作用。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定 第32條至 第36條都是規(guī)定當(dāng)事人舉證的時(shí)效制度的。簡易程序的舉證期限，人民法院可 根據(jù)案件的具體情況確定舉證期限。只要當(dāng)事人不提出延期舉證和書面答辯請 求，人民法院便可根據(jù)案件的實(shí)際情況， 及時(shí)開庭審理，甚至于不要舉證期和答 辯，均可開庭。根據(jù)證據(jù)規(guī)則的規(guī)定，當(dāng)事人必須在舉證時(shí)限內(nèi)向人民法院提交 證據(jù)，當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)不提交的，視為放棄舉證權(quán)利。同時(shí)規(guī)定，對于當(dāng)事 人逾期提交的證據(jù)材料，人民法院審理時(shí)不組織質(zhì)

11、證，但對方當(dāng)事人同意質(zhì)證的 除外。這些規(guī)定具有強(qiáng)制性，在審判實(shí)踐中，人民法院一定要嚴(yán)格掌握，不要隨 意延長舉證期限。在規(guī)則中規(guī)定，當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)材料確有困難的， 應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向人民法院申請延期舉證， 經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，可以適當(dāng)延長舉 證期限。延長舉證期限是由當(dāng)事人提出，且應(yīng)當(dāng)是因客觀原因?qū)е屡e證確有困難， 而非是當(dāng)事人意志原因。對此法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查，然后確定是否準(zhǔn)許。嚴(yán)格遵守 舉證時(shí)限的規(guī)定保障了庭審的及時(shí)、 順利進(jìn)行，是提高審判效率的一個(gè)很好的制度。（二）證明責(zé)任的分配。庭審的活動(dòng)的實(shí)質(zhì)就是當(dāng)事人對證明對象按照證明責(zé)任的分配，運(yùn)用其自身所掌握的證據(jù)進(jìn)行證明的過程。 在這一過程中

12、， 證明責(zé)任是舉證的靈魂，因?yàn)楫?dāng)事人的舉證過程完全是沿著證明責(zé)任的分配來進(jìn) 行的。從古代羅馬法明確提出的“誰主張，誰證明”到當(dāng)今西方的自由心證制度， 證明責(zé)任經(jīng)歷了漫長的歷史發(fā)展進(jìn)程。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干 規(guī)定的實(shí)施，使證明責(zé)任進(jìn)一步明確下來。該規(guī)則第 2條規(guī)定：“當(dāng)事人對自 己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提 供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果?！边@是一般性舉證責(zé)任分配制度，來源于德國的 羅森貝克證明責(zé)任的分配原則。對于一些特殊的侵權(quán)損害的事實(shí)要件舉證， 羅森 貝克證明責(zé)任分配會使處

13、于弱勢的當(dāng)事人的權(quán)利難以保護(hù)，因此，對于一些特殊侵權(quán)的舉證責(zé)任，在現(xiàn)代許多國家都作了明確的規(guī)定，這樣便彌補(bǔ)了羅森貝克證 明責(zé)任的不足。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定同樣在一般證明 責(zé)任以外作了一些例外性的規(guī)定。這就是對該規(guī)則第4條所涉及的八種特殊侵權(quán) 和第6條的勞動(dòng)爭議案件中的部分案件的舉證責(zé)任實(shí)行了證明責(zé)任倒置的證明 責(zé)任分配原則。在庭審中，一般證明對象由誰主張誰舉證，提出反駁的就反駁主 張舉證，有舉證責(zé)任倒置的按證明責(zé)任的特殊規(guī)定進(jìn)行。 這樣法官僅是居中，引 導(dǎo)當(dāng)事人雙方進(jìn)行動(dòng)態(tài)的舉證責(zé)任分配及舉證、質(zhì)證，其時(shí)限限定在庭審過程中或者舉證時(shí)限內(nèi)。（三）嚴(yán)格證人出庭制度。民事訴訟法規(guī)定

14、了證人出庭作證的義務(wù)，但是由于未規(guī)定拒絕出庭作證的強(qiáng)制措施， 因此，大多數(shù)證人并未到庭作證。 這就使書面的證人證言因無證人到庭接受質(zhì)詢，從而真?zhèn)坞y辨，嚴(yán)重影響了庭審功能的發(fā)揮。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第 53條至第58條 對證人作證作了些原則性的規(guī)定，這有利于規(guī)范證人作證。該規(guī)則第56條明確了民事訴訟法第70條規(guī)定的“證人確有因難不能出庭”的幾種情形，除了這幾種情形外，證人均應(yīng)當(dāng)出庭作證，否則其書面證言不予質(zhì)證。證人出庭作證 一般應(yīng)注意以下幾方面：（1）證人作證前的隔離。（2）審查核實(shí)證人身份以及告 知證人作證義務(wù)。（3）證人的宣誓和保證制度。（4）對證人發(fā)問的程序。（5）證 人

15、作證筆錄的制作。目前證人出庭少的原因應(yīng)歸結(jié)為證人保護(hù)制度和懲誡制度不 夠完善。對證人的保護(hù)在我國現(xiàn)行法律中有所規(guī)定， 但基本上是事后保護(hù)，對證 人的保護(hù)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展到事前保護(hù)。對證人的保護(hù)可采取以下方式進(jìn)行：（1）證人身 份保密制度，主要指較大利益爭議和矛盾沖突較大的案件。（2）對證人危險(xiǎn)的安 全保護(hù)制度。（3）對證人作證的妨礙排除制度。（4）證人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度。應(yīng)當(dāng)要求申請證人出庭作證的申請人預(yù)交證人出庭的經(jīng)費(fèi)。 證人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償一般包括：工 資或者因誤工而減少的收入、生活費(fèi)、住宿費(fèi)、交通費(fèi)。如果難以核定，也可按 當(dāng)?shù)貒夜ぷ魅藛T出差補(bǔ)助的標(biāo)準(zhǔn)給付誤工補(bǔ)償。 證人作證的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)木唧w承 擔(dān)方式可按照以

16、下情形來承擔(dān)：當(dāng)事人所申請證人證言被法院全部采信的， 其證 人費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)；如部分被采信的，由當(dāng)事人分擔(dān)；如未被采信的由申請當(dāng) 事人承擔(dān)。（5）對證人的懲罰制度。證人出庭制度在我國立法上已經(jīng)有了規(guī)定， 而且明確了是公民的一項(xiàng)義務(wù)。 既然是一種義務(wù)，就應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)行性規(guī)范，那么公 民拒不出庭作證就應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律來制裁。 只可惜對于證人拒絕作證沒有相應(yīng) 的法律進(jìn)行制裁。正因?yàn)殚L期以來缺乏對證人拒絕作證的制裁性法律規(guī)定，導(dǎo)致了證人拒絕出庭時(shí)對庭審造成了很大的妨礙，影響了司法公正。對法律規(guī)定可以以書面形式作證的以外的證人拒絕出庭作證的，可視其情節(jié)輕重給予訓(xùn)誡、拘 傳、罰款、拘留、賠償損失的處罰。（四

17、）完善鑒定人出庭接受質(zhì)詢和技術(shù)證人出庭制度。由于現(xiàn)代科 技的發(fā)展和知識的更新，技術(shù)和科技領(lǐng)域的專業(yè)性很強(qiáng)，而涉及到科技問題的案 件將會越來越普遍。當(dāng)事人和法官對科技問題不可能有深入的了解， 這就為對案 件所涉及的技術(shù)性專業(yè)性問題的認(rèn)識帶來了許多困難。為此，形成了鑒定人和技術(shù)證人出庭制度。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第 59條規(guī)定： “鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭接受當(dāng)事人質(zhì)詢。 鑒定人確因特殊原因無法出庭的，經(jīng)人民法 院準(zhǔn)許，可以書面答復(fù)當(dāng)事人的質(zhì)詢?！辫b定人出庭是一種強(qiáng)制性的義務(wù)，只有 因特殊情況無法出庭的可以書面意見代替。 這里的特殊情況，應(yīng)當(dāng)是非鑒定人主 觀的，而是客觀條件制約且無法克服的，

18、 否則，鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭接受當(dāng)事人的質(zhì) 詢。由于鑒定結(jié)論具有很強(qiáng)的專業(yè)性，當(dāng)事人往往很難理解，鑒定人出庭一是給 當(dāng)事人解答疑難問題，二是對當(dāng)事人認(rèn)為鑒定結(jié)論所存在的問題進(jìn)行解釋。這樣通過質(zhì)詢消除了當(dāng)事人的疑點(diǎn)，同時(shí)也使當(dāng)事人從中發(fā)現(xiàn)問題，從而維護(hù)當(dāng)事人 的合法權(quán)利。鑒定人出庭與否必須由當(dāng)事人作出決定， 如果當(dāng)事人雙方都認(rèn)為鑒 定人無需出庭，當(dāng)然可以不出庭，但只要有當(dāng)事人提出鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭， 那么就 應(yīng)當(dāng)在開庭3日前通知鑒定人出庭。技術(shù)證人的出庭。根據(jù)最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī) 定第61條規(guī)定：“當(dāng)事人可以向人民法院申請由 1至2名具有專門知識的人 員出庭就案件的專門問題進(jìn)行說明。 人民

19、法院準(zhǔn)許其申請的，有關(guān)費(fèi)用由提出申 請的當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。審判人員和當(dāng)事人可以對出庭的具有專門知識的人員進(jìn)行詢 問。經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，可以由當(dāng)事人各自申請的具有專門知識的人員就有關(guān)案件 中的問題進(jìn)行對質(zhì)。具有專門知識的人員可以對鑒定人進(jìn)行詢問。”這里的專門 人員就是技術(shù)證人，但其費(fèi)用由申請的當(dāng)事人承擔(dān)有兩點(diǎn)質(zhì)疑： 一是技術(shù)證人的費(fèi)用由申請當(dāng)事人承擔(dān)可能會導(dǎo)致技術(shù)證人作證時(shí)的傾向性。二是既然技術(shù)證人出庭是為了使事實(shí)更清楚，維護(hù)公平正義，那么費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按責(zé)任合理分擔(dān)。（五）庭審中證據(jù)的認(rèn)定和案件事實(shí)的理性認(rèn)識。在庭審中，法官 對證據(jù)的認(rèn)定有十分重要的作用。 一是可鎖定證據(jù)，二是阻絕當(dāng)事人對證據(jù)繼續(xù) 爭執(zhí)，三是推進(jìn)案件的庭審進(jìn)程。在庭審中，法官首先要審查證據(jù)的合法性，即 證據(jù)的形式合法、證據(jù)來源合法。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定 第69條所規(guī)定的單一證據(jù)不予以認(rèn)定，也是認(rèn)證的重要依據(jù)。其次是對證據(jù)的