西方經濟學(第七章 廠商均衡之壟斷市場)

1、 授課教師：黃愛青授課教師：黃愛青 授課時間：授課時間：1-19周周 廣東技術師范學院天河學院財經系廣東技術師范學院天河學院財經系 2015年年5月月第六章第六章 完全壟斷市場完全壟斷市場現象：現象： 1 1）你的電腦如果使用微軟的操作系統(tǒng)，）你的電腦如果使用微軟的操作系統(tǒng)，將別無選擇地支付給它幾百到上千元不等將別無選擇地支付給它幾百到上千元不等的價格。微軟已在視窗軟件市場上有壟斷的價格。微軟已在視窗軟件市場上有壟斷地位。地位。（微軟強賣（微軟強賣Win8Win8停售停售Win7Win7阻礙中國阻礙中國正版普及）正版普及） 如果使用盜版就會被微軟如果使用盜版就會被微軟 “藍屏藍屏”。 很明顯，

2、我們知道微軟作為壟斷者收取的很明顯，我們知道微軟作為壟斷者收取的價格遠大于其產品的邊際成本價格遠大于其產品的邊際成本微軟把微軟把它的程序復印到另一張光盤上所付出的成它的程序復印到另一張光盤上所付出的成本本幾塊錢。幾塊錢。現象現象： 2 2）20082008年年9 9月月3 3日，可口可樂擬日，可口可樂擬2424億美億美元購買匯源果汁，報請商務部審批，因為元購買匯源果汁，報請商務部審批，因為我國反壟斷法規(guī)定：任何行業(yè)的任何我國反壟斷法規(guī)定：任何行業(yè)的任何公司都不能被允許持有超過公司都不能被允許持有超過50%50%的市場份額。的市場份額。 20092009年年3 3月月1818日商務部宣布禁止收購

3、，日商務部宣布禁止收購， 由此，我們看到上述現象有別于我們前由此，我們看到上述現象有別于我們前面所講述的完全競爭市場類型中的廠商的面所講述的完全競爭市場類型中的廠商的行為決策。這是另外一種市場類型行為決策。這是另外一種市場類型壟壟斷（或稱完全壟斷）斷（或稱完全壟斷）一、壟斷一、壟斷1 1定義定義 某產品市場上只存在一個廠商的市場結構。某產品市場上只存在一個廠商的市場結構。2.2.完全壟斷市場的特征完全壟斷市場的特征1.1.產品只由產品只由一家企業(yè)一家企業(yè)供給。供給。 2.2.產品產品沒有替代品沒有替代品。 3.3.存在進入和退出壁壘存在進入和退出壁壘。4.4.單獨決定價格，單獨決定價格，不同銷

4、售條件不同銷售條件下實現下實現差差 別價格別價格。3 3壟斷的原因壟斷的原因 根本原因是根本原因是進入障礙進入障礙，表現在三個方面，表現在三個方面控制稀缺資源控制稀缺資源政府創(chuàng)造：專利權；政府特許：如煙草專賣政府創(chuàng)造：專利權；政府特許：如煙草專賣規(guī)模經濟形成的自然壟斷規(guī)模經濟形成的自然壟斷 控制稀缺資源控制稀缺資源v案例：美國制鋁業(yè)的發(fā)展案例：美國制鋁業(yè)的發(fā)展v19301930年代，北美兩家大型制鋁公司年代，北美兩家大型制鋁公司AlcoaAlcoa和和AlcanAlcan在這個行業(yè)在這個行業(yè)中集聚了力量。當時，世界上只有一個高質量的鋁土礦，位中集聚了力量。當時，世界上只有一個高質量的鋁土礦，位

5、于加勒比海的牙買加。這個礦區(qū)的所有權被這兩家公司買斷。于加勒比海的牙買加。這個礦區(qū)的所有權被這兩家公司買斷。行業(yè)內其他企業(yè)只能用低質量的鋁土生產，處于成本劣勢。行業(yè)內其他企業(yè)只能用低質量的鋁土生產，處于成本劣勢。直到直到19501950年代，在澳大利亞和印尼發(fā)現了新的鋁土礦。年代，在澳大利亞和印尼發(fā)現了新的鋁土礦。專利專利v案例：施樂的靜電復印技術案例：施樂的靜電復印技術v 施樂發(fā)明了靜電復印技術，將與之相關的任何視覺特征施樂發(fā)明了靜電復印技術，將與之相關的任何視覺特征都申請了專利。當都申請了專利。當19721972年年IBMIBM和和LittonLitton進入時，施樂控告他進入時，施樂控告

6、他們侵犯了上百種專利。們侵犯了上百種專利。IBMIBM超過超過2525的預算都是用于專利訴的預算都是用于專利訴訟，而不是研發(fā)。聯邦委員會實施制裁，要求施樂以低價轉訟，而不是研發(fā)。聯邦委員會實施制裁，要求施樂以低價轉讓專利技術。在幾年之內，復印機的價格下降了一半，施樂讓專利技術。在幾年之內，復印機的價格下降了一半，施樂的市場份額從的市場份額從19721972年的年的100100降至降至19771977年的不足年的不足5050。存在規(guī)模經濟的企業(yè)，可以存在規(guī)模經濟的企業(yè)，可以以很低的成本生以很低的成本生產很大數量的產品產很大數量的產品（上圖所示），如城市（上圖所示），如城市供水，企業(yè)必須鋪設全城的

7、水網，一家水供水，企業(yè)必須鋪設全城的水網，一家水廠比兩家水廠平均成本要低的多廠比兩家水廠平均成本要低的多 。此外，。此外，公共事業(yè)中的道路、橋梁多是自然壟斷。公共事業(yè)中的道路、橋梁多是自然壟斷。0成本成本產量產量平均成本平均成本圖圖1自然壟斷自然壟斷資料：還有多少聽證值得資料：還有多少聽證值得“期待期待”？v20122012年年2 2月月2929日，廣州市有關部門召開居民用戶水日，廣州市有關部門召開居民用戶水價調整聽證會。本次將有價調整聽證會。本次將有2525名代表參加水價調整聽名代表參加水價調整聽證會，包括市人大代表、政協(xié)委員各證會，包括市人大代表、政協(xié)委員各3 3名，專家學名，專家學者者3

8、 3名，協(xié)會代表名，協(xié)會代表1 1名，經營者代表名，經營者代表2 2名，消費者代名，消費者代表表1313名。另有旁聽人名。另有旁聽人6 6名和聽證人名和聽證人5 5名出席聽證會名出席聽證會。v自自5 5月月2121日起，居民生活用水由原來的日起，居民生活用水由原來的1.321.32元元/ /立方立方米上漲到米上漲到1.981.98元元/ /立方米，綜合水價由立方米，綜合水價由1.691.69元元/ /立方立方米提高至米提高至2.532.53元元/ /立方米；立方米；20122012年年1111月月2121日起，再日起，再實行階梯水價方案。實行階梯水價方案。 v經濟壟斷經濟壟斷是指市場主體利用自

9、身的經濟優(yōu)勢或者通過聯合組是指市場主體利用自身的經濟優(yōu)勢或者通過聯合組織或合謀等方式，織或合謀等方式，限制、排斥市場競爭限制、排斥市場競爭的行為。的行為。v其基本特征是：其基本特征是：v（1）經濟壟斷的實施主體是市場主體（法人、自然人或其他經濟組）經濟壟斷的實施主體是市場主體（法人、自然人或其他經濟組織）。一切非市場主體，不論是政府機構，還是事業(yè)單位所實施的排織）。一切非市場主體，不論是政府機構，還是事業(yè)單位所實施的排斥、限制市場競爭的行為，都不屬于經濟壟斷的范疇。斥、限制市場競爭的行為，都不屬于經濟壟斷的范疇。v（2）經濟壟斷的基礎是市場主體具有相當的市場勢力。沒有市場勢）經濟壟斷的基礎是市

10、場主體具有相當的市場勢力。沒有市場勢力就不可能形成壟斷。而形成市場勢力的主要途徑是：通過優(yōu)勝劣汰，力就不可能形成壟斷。而形成市場勢力的主要途徑是：通過優(yōu)勝劣汰，生產集中于少數市場主體，形成市場勢力；市場主體通過聯合或合謀生產集中于少數市場主體，形成市場勢力；市場主體通過聯合或合謀形成市場勢力。形成市場勢力。v（3）經濟壟斷的根本目的是為了獲得）經濟壟斷的根本目的是為了獲得壟斷利潤壟斷利潤。利潤最大化是市場。利潤最大化是市場主體從事生產經營的根本動力和最終目標，市場主體實現經濟壟斷的主體從事生產經營的根本動力和最終目標，市場主體實現經濟壟斷的根本目的為了鞏固其市場地位，并借此實現壟斷利潤。根本目

11、的為了鞏固其市場地位，并借此實現壟斷利潤。 v根據壟斷的形成原因和特征，我們可以把壟斷分為根據壟斷的形成原因和特征，我們可以把壟斷分為經濟壟斷經濟壟斷、行行政壟斷和自然壟斷政壟斷和自然壟斷這三種基本類型。這三種基本類型。v行政壟斷行政壟斷是指是指政府政府運用其行政權力排斥、限制市場競爭的行為。運用其行政權力排斥、限制市場競爭的行為。v其基本特征是：其基本特征是：v（1）行政壟斷的形成主體是政府。行政壟斷的形成主體包括中央政府主管）行政壟斷的形成主體是政府。行政壟斷的形成主體包括中央政府主管部門、地方政府及其職能部門。但行政壟斷形式主體可能直接是政府及其政部門、地方政府及其職能部門。但行政壟斷形

12、式主體可能直接是政府及其政府職能部門，也可能是代表政府及其職能部門意志或利益的經濟實體。府職能部門，也可能是代表政府及其職能部門意志或利益的經濟實體。v（2）行政壟斷是一種）行政壟斷是一種超經濟壟斷超經濟壟斷。行政壟斷完全是政府運用行政權力的結。行政壟斷完全是政府運用行政權力的結果，與市場經濟規(guī)律沒有聯系。果，與市場經濟規(guī)律沒有聯系。v（3）行政壟斷的目的具有多樣性?？赡苁巧鐣娎婧蜕鐣L遠目標，）行政壟斷的目的具有多樣性?？赡苁巧鐣娎婧蜕鐣L遠目標，也可能是國家收入，還可能是某些行業(yè)或地區(qū)的利益，甚至可能是少數人的也可能是國家收入，還可能是某些行業(yè)或地區(qū)的利益，甚至可能是少數人的利

13、益。利益。 vv自然壟斷自然壟斷是指由某些產業(yè)或其業(yè)務領域的技術是指由某些產業(yè)或其業(yè)務領域的技術經濟特征所決定的壟斷。例如，電信、電力、鐵經濟特征所決定的壟斷。例如，電信、電力、鐵路運輸、自來水和管道燃氣等基礎設施產業(yè)（特路運輸、自來水和管道燃氣等基礎設施產業(yè)（特別是其網絡性業(yè)務），具有顯著的規(guī)模經濟性、別是其網絡性業(yè)務），具有顯著的規(guī)模經濟性、投資額大且回報期長、資產專用性強、沉淀成本投資額大且回報期長、資產專用性強、沉淀成本大等技術經濟特征，客觀上由一家或極少數家企大等技術經濟特征，客觀上由一家或極少數家企業(yè)壟斷經營比多家企業(yè)競爭性經營具有更高的生業(yè)壟斷經營比多家企業(yè)競爭性經營具有更高的生

14、產效率，因此，政府通過產效率，因此，政府通過特許經營或拍賣特許經營或拍賣的形式，的形式，在一定期間內授予特定企業(yè)壟斷經營權，從而形在一定期間內授予特定企業(yè)壟斷經營權，從而形成的壟斷。成的壟斷。 壟斷的危害壟斷的危害v自然壟斷自然壟斷是基于效率標準的壟斷，其目的是為了實現高效率，是基于效率標準的壟斷，其目的是為了實現高效率，不存在反壟斷問題，而是屬于不存在反壟斷問題，而是屬于政府管制政府管制的范圍。的范圍。v行政壟斷行政壟斷是導源于政府行政權力的壟斷，反行政壟斷的主要途是導源于政府行政權力的壟斷，反行政壟斷的主要途徑是深化政府行政管理體制改革，盡可能徑是深化政府行政管理體制改革，盡可能減少政府濫

15、用行政權力減少政府濫用行政權力導致導致行政壟斷的現象。行政壟斷的現象。v在市場經濟體制下，大量存在的在市場經濟體制下，大量存在的經濟壟斷經濟壟斷是限制、排斥市場競是限制、排斥市場競爭的主要力量，其爭的主要力量，其壟斷危害壟斷危害十分明顯，主要有：十分明顯，主要有：v1抑制市場競爭機制的積極作用，導致抑制市場競爭機制的積極作用，導致社會資源配置低效率社會資源配置低效率v市場經濟本質上是競爭經濟，因此，市場經濟的生命力在于存在自由市場經濟本質上是競爭經濟，因此，市場經濟的生命力在于存在自由競爭，通過市場主體的自由競爭，社會資源得到優(yōu)化配置與有效運用。競爭，通過市場主體的自由競爭，社會資源得到優(yōu)化配

16、置與有效運用。而經濟壟斷限制、排斥市場競爭，具有市場勢力的市場主體左右市場，而經濟壟斷限制、排斥市場競爭，具有市場勢力的市場主體左右市場，必然導致市場信號失真和社會資源配置低效率。必然導致市場信號失真和社會資源配置低效率。 2損害消費者的利益損害消費者的利益v市場競爭促使企業(yè)努力提高產品質量，增加產品花色品種，市場競爭促使企業(yè)努力提高產品質量，增加產品花色品種，降低成本與價格，從而使消費者受益。經濟壟斷扼殺市場降低成本與價格，從而使消費者受益。經濟壟斷扼殺市場競爭，消費者不能從充分的競爭中取得質高和價低的產品，競爭，消費者不能從充分的競爭中取得質高和價低的產品，缺乏充分的產品選擇權，從而損害消

17、費者的利益。缺乏充分的產品選擇權，從而損害消費者的利益。v3不利于促進技術創(chuàng)新不利于促進技術創(chuàng)新v經濟壟斷使壟斷者缺乏競爭壓力，憑借其市場壟斷勢力能經濟壟斷使壟斷者缺乏競爭壓力，憑借其市場壟斷勢力能長期獲取壟斷利潤，因此，缺乏技術創(chuàng)新的動力，從而不長期獲取壟斷利潤，因此，缺乏技術創(chuàng)新的動力，從而不利于促進技術創(chuàng)新，推進社會技術進步。利于促進技術創(chuàng)新，推進社會技術進步。v經濟壟斷的危害是反壟斷的基本理由。經濟壟斷的危害是反壟斷的基本理由。 二二. .壟斷廠商需求曲線與邊際收益曲線壟斷廠商需求曲線與邊際收益曲線1.1.完全壟斷廠商的需求曲線完全壟斷廠商的需求曲線就是整個市場的需求曲線，就是整個市場

18、的需求曲線，向右下方傾斜向右下方傾斜。右圖。右圖2.2.完全壟斷企業(yè)的完全壟斷企業(yè)的平均收益平均收益曲線曲線就是它的就是它的需求曲線需求曲線d（P=AR）PQQ0P0()()QP QARP QQ上述結論適用于任何市場類型上述結論適用于任何市場類型O 價格價格(P)(元元) 銷售量銷售量 (Q) 總收益總收益 (TR)(元元) 平均收益平均收益 (AR)(元元) 邊際收益邊際收益 (MR)(元元) 101101010 921898 83248674287465306256305047284-2 某壟斷廠商的價格與收益某壟斷廠商的價格與收益d（P=AR）MRPQ03.3.完全壟斷企業(yè)的完全壟斷企業(yè)

19、的邊際收益曲線邊際收益曲線位于需求曲位于需求曲線的線的下方下方，如果需求曲線是直線，那么邊，如果需求曲線是直線，那么邊際收益曲線際收益曲線在橫軸的截距在橫軸的截距是是需求曲線的二需求曲線的二分之一分之一。1aP a bQQb證：設 （）2()TR QPQaQbQ則 ( )222dTRaMR QabQQdQb （ ）4. 4. 邊際收益、價格和邊際收益、價格和需求的價格彈性需求的價格彈性的關系的關系()dTRdPMR QPQdQdQ()()PabQTR QQP Q設： 則：(1)dP QM RPdQ P1(1)dMRPE當當E Ed d 1 1時，邊際收益時，邊際收益00；總收益與價格；總收益與

20、價格反向變動；此時反向變動；此時, TR, TR斜率為正，表示斜率為正，表示廠商廠商總收益隨銷售量的增加而增加總收益隨銷售量的增加而增加。1(1)dMRPE當當E Ed d=1=1時，邊際收益時，邊際收益=0=0；總收益與價格；總收益與價格變動無關；此時變動無關；此時, ,TRTR斜率為零，表示斜率為零，表示廠商總廠商總收益達到極大值點收益達到極大值點。當當E Ed d11時，邊際收益時，邊際收益00；總收益與價格；總收益與價格同向變動；此時同向變動；此時, TR, TR斜率為負，表示斜率為負，表示廠商廠商總收益隨銷售量的增加而減少總收益隨銷售量的增加而減少。結論：壟斷者結論：壟斷者決不決不會

21、會在需求曲線上在需求曲線上彈性不足（即彈性不足（即|E|Ed d|1 |1( (彈性充足彈性充足) )|Ed|1( (單位彈性單位彈性) )p1p2MRQ2Q1PDARQ|Ed|SACPSAC1 1、壟斷廠商獲得、壟斷廠商獲得超額利潤超額利潤要滿足要滿足 MR=SMCMR=SMC 條件條件2 2、壟斷廠商、壟斷廠商超額利潤為零超額利潤為零EBSMCSACpQQ0GdOMR均衡條件均衡條件MR=SMCMR=SMC其中其中P=SACP=SAC3 3、虧損為極小虧損為極小時的時的短期均衡短期均衡 E EB BMRD=ARD=ARSACSACSMCSMCFP PA AF FO O均衡條件均衡條件MR=

22、SMCMR=SMC其中其中PSAC圖中圖中MR=MCMR=MC的產量的產量Q Q1 1，是，是虧損極小時的產量虧損極小時的產量（ARACARACPAC，從而，從而獲得超額利潤獲得超額利潤。3 3、壟斷企業(yè)具、壟斷企業(yè)具壟斷勢力壟斷勢力( (Monopoly PowerMonopoly Power): ): 用（用（P PMC MC ）表示表示，控制，控制反映壟斷企業(yè)對其反映壟斷企業(yè)對其價格的控制程度。該值越大，企業(yè)對價格控制價格的控制程度。該值越大，企業(yè)對價格控制程度越強。程度越強。 關于壟斷勢力：關于壟斷勢力：PMCv市場的需求彈性越小，壟斷企業(yè)的壟斷勢力越大市場的需求彈性越小，壟斷企業(yè)的壟

23、斷勢力越大1(1)dMRPE代入上式因 為 均 衡 處 有 ： MR=MCdPPMCE得：PMCPMR壟斷勢力（圖示）壟斷勢力（圖示）MCACFEP1MCQ1P，MRMRDQdPPM CEO 不存在價格與行業(yè)供不存在價格與行業(yè)供給之間的相應變化關系。給之間的相應變化關系。價格價格產量產量MCOD1MR1MR2D2QP1P2五、完全壟斷條件下價格與產量的關系五、完全壟斷條件下價格與產量的關系壟斷者沒有供給曲線壟斷者沒有供給曲線 在壟斷廠商根據需求情況，同時決定價格和產量，因此，在壟斷廠商根據需求情況，同時決定價格和產量，因此，在需求不變（需求曲線不變）的情況下，整個行業(yè)只有一在需求不變（需求曲線

24、不變）的情況下，整個行業(yè)只有一個唯一的價格和唯一的供給量，個唯一的價格和唯一的供給量，B 當需求曲線變化時，壟斷當需求曲線變化時，壟斷廠商根據其利潤最大化原廠商根據其利潤最大化原則，決定新的價格和產量。則，決定新的價格和產量。 在圖中，壟斷廠商的成在圖中，壟斷廠商的成本不變時，需求曲線為本不變時，需求曲線為D D1 1、D D2 2時，產量相同，但是價時，產量相同，但是價格不同。格不同。六六. .壟斷廠商的價格歧視壟斷廠商的價格歧視 價格歧視是指廠商以不同價格把同一種產價格歧視是指廠商以不同價格把同一種產品賣給不同顧客。品賣給不同顧客。實行價格歧視的條件：實行價格歧視的條件： 1 1）市場的可

25、分割性，排除中間商在低）市場的可分割性，排除中間商在低價的地方買，在高價的地方賣價的地方買，在高價的地方賣 2 2）消費者偏好不同，不同市場具有不）消費者偏好不同，不同市場具有不同的價格彈性同的價格彈性價格歧視的類型價格歧視的類型 1. 1. 一級價格歧視一級價格歧視 如果廠商對每一單位產品都按消費者所愿如果廠商對每一單位產品都按消費者所愿意支付的最高價格出售，這便是一級價格歧意支付的最高價格出售，這便是一級價格歧視。視。 此時，所有消費者剩余此時，所有消費者剩余均被壟斷廠商獲得。均被壟斷廠商獲得。 這種價格歧視在這種價格歧視在現實生活中幾乎沒有?，F實生活中幾乎沒有。Q價格價格數量數量OPD=

26、MRAB 2. 2. 二級價格歧視二級價格歧視 如果廠商對不同的消費（購買）數量段規(guī)定不同如果廠商對不同的消費（購買）數量段規(guī)定不同的價格，這便是二級價格歧視。的價格，這便是二級價格歧視。 Q2價格價格數量數量OP2D=MRQ1Q3P1P3ABCRSD 此定價方式多用于公用部門。此定價方式多用于公用部門。當消費者消費當消費者消費OQOQ1 1時，價格為時，價格為P P1 1，當消費量為當消費量為OQOQ2 2時，時，OQOQ1 1部分的價部分的價格仍為格仍為P P1 1，而，而Q Q1 1Q Q2 2部分的價格為部分的價格為P P2 2，同樣如果消費量為，同樣如果消費量為Q Q3 3，則，則Q

27、 Q2 2Q Q3 3部分定價部分定價P P3 3。 對于總消費量為對于總消費量為OQOQ3 3的消費者，的消費者，壟斷廠商得到的總收益為：壟斷廠商得到的總收益為：OPOP1 1AQAQ1 1+Q+Q1 1RBQRBQ2 2+Q+Q2 2SCQSCQ3 3 消費者剩余比非價格歧視下消費者剩余比非價格歧視下的的P P3 3DCDC減少了。減少了。 3. 3. 三級價格歧視三級價格歧視 廠商對成本相同的同一種產品在不同市場廠商對成本相同的同一種產品在不同市場上（或對不同的消費群）收取不同的價格，這上（或對不同的消費群）收取不同的價格，這便是三級價格歧視。便是三級價格歧視。P，MRQ1Q2QQP1P

28、2MCMR1D1D2MR2市場一市場一市場二市場二三級價格歧視如何實現利潤最大化三級價格歧視如何實現利潤最大化如果兩個市場的邊際收益不同，那么完全壟斷廠商如果兩個市場的邊際收益不同，那么完全壟斷廠商一定會把產品從邊際收益低的市場轉移到邊際收一定會把產品從邊際收益低的市場轉移到邊際收益較高的市場，直到兩個市場的邊際收益相等，益較高的市場，直到兩個市場的邊際收益相等，利潤達到極大化。所以三級價格歧視壟斷廠商的利潤達到極大化。所以三級價格歧視壟斷廠商的利潤最大化條件是：利潤最大化條件是：121211(1)(1)ddMCPPEE需求彈性大的市場定價較低，需求彈性小的市場定價較高。需求彈性大的市場定價較低，需求彈性小的市場定價較高。1122()()()MC QMR QMR Q例題例題1004PQ5020CQ100820Q10Q 60 10(5020 10)350PQC60P 某個壟斷廠商的需求函數和成本函數分別為某個壟斷廠商的需求函數和成本函數分別為和和根據利潤最大化原則根據利潤最大化原則可以得到可以得到，如果壟斷