證券中介機構(gòu)

1、證券市場基礎(chǔ)知識第七章 證券中介機構(gòu)o 第一節(jié) 證券公司概述o 第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)o 第三節(jié) 證券登記結(jié)算公司o 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)第一節(jié) 證券公司概述o 一、我國證券公司的發(fā)展歷程一、我國證券公司的發(fā)展歷程o 1987年，第一家證券公司年，第一家證券公司深圳特區(qū)證券公司深圳特區(qū)證券公司o 1990和和1991年上海和深圳交易所營業(yè)年上海和深圳交易所營業(yè)o 二、證券公司的設(shè)立二、證券公司的設(shè)立o （一）設(shè)立條件（一）設(shè)立條件o 主要股東凈資產(chǎn)不少于主要股東凈資產(chǎn)不少于2億元億元o （三）注冊資本要求（三）注冊資本要求o 5000萬元：經(jīng)紀、咨詢、財務(wù)顧問萬元：經(jīng)紀、咨詢、財務(wù)顧問o

2、1億元：承銷保薦、自營、資產(chǎn)管理億元：承銷保薦、自營、資產(chǎn)管理o 5億元：承銷保薦、自營、資產(chǎn)管理兩項以上億元：承銷保薦、自營、資產(chǎn)管理兩項以上AA第二節(jié)第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)證券公司的主要業(yè)務(wù)o 經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)o 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)o 承銷保薦業(yè)務(wù)承銷保薦業(yè)務(wù)o 自營業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)o 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)o 融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)o 中間介紹業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)（IB）申請從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）萬元申請從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。人民幣以上的注冊資本。 A1、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（ ） A證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B證

3、券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C證券自營業(yè)務(wù) D融資融券業(yè)務(wù)2.我國證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ）A.三千元 B.一億元 C.五千萬元 D.五億元 ABCDD第三節(jié)第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制o 一、治理結(jié)構(gòu)一、治理結(jié)構(gòu)o 規(guī)定股東、董事會和經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)的制度框架規(guī)定股東、董事會和經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)的制度框架o 二、內(nèi)部控制二、內(nèi)部控制o 內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制的原則o 1健全性健全性o 2.合理性合理性o 3.制衡性制衡性o 4.獨立性獨立性ABCDABCDo 三、風(fēng)險控制（重點

4、）三、風(fēng)險控制（重點）1.1.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范（證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范（ ）等風(fēng)險。）等風(fēng)險。 A A賬外自營賬外自營 B B內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易 C C決策失誤決策失誤 D D規(guī)模失控規(guī)模失控 2.2.對證券公司下列人員實行任職資格管理，是對證券公司監(jiān)管的國際對證券公司下列人員實行任職資格管理，是對證券公司監(jiān)管的國際通行做法通行做法 A A股東股東 B B合規(guī)負責(zé)人合規(guī)負責(zé)人 C C監(jiān)事監(jiān)事 D D董事董事 3.3.證券公司的凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。證券公司的凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。A A正確正確 B B錯誤錯誤 C C放棄放棄

5、4.4.下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（ ） A A資信評級機構(gòu)資信評級機構(gòu) B B財務(wù)顧問機構(gòu)財務(wù)顧問機構(gòu) C C會計師事務(wù)所會計師事務(wù)所 D D投資咨詢機構(gòu)投資咨詢機構(gòu) ABCDBCDBABCD律師事務(wù)所律師事務(wù)所證券期貨投資咨詢機構(gòu)證券期貨投資咨詢機構(gòu)會計師事務(wù)所會計師事務(wù)所資信評級機構(gòu)資信評級機構(gòu)資產(chǎn)評估資產(chǎn)評估證券服務(wù)機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)第四節(jié)第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）A A證券投資咨詢機構(gòu)證券投資咨詢機構(gòu) B B財務(wù)顧問機構(gòu)財務(wù)顧問機構(gòu) C C資信評級機構(gòu)資信評級機構(gòu) D D資產(chǎn)評估機構(gòu)資產(chǎn)評估機構(gòu) 證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）證券服務(wù)機構(gòu)主