2016風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告表

1、第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限外部因素法規(guī)要求法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險(xiǎn)：公司通過了歐盟、 韓國(guó)藥監(jiān)部門的檢 查，公司部分產(chǎn)品作為原料藥在以上區(qū)域進(jìn) 行銷售，公司對(duì)當(dāng)?shù)貒?guó)的法律法規(guī)是否充分 收集評(píng)估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行， 符合新 法規(guī)要求機(jī)遇：公司產(chǎn)品機(jī)構(gòu)調(diào)整，給公司帶來潛在 的客戶4 X4=16高1.主要職能部門按照要求加強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)品銷售區(qū)域所在地法律法規(guī)的收集評(píng)價(jià)QA室、企管部、安環(huán)部、生產(chǎn)制造部全年2.貿(mào)易部

2、門加大市場(chǎng)開拓貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易部全年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的制度，是否符合新行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化，給公司帶來潛在4 X3=12一般1.主要職能部門按照要求加 強(qiáng)法律法規(guī)的收集評(píng)價(jià)QA室、企管部、安環(huán)部、生產(chǎn)制造部全年2.貿(mào)易部門加大市場(chǎng)開拓貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易部全年的客戶監(jiān)管部門的監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風(fēng)險(xiǎn)4 X3=12一般1.各級(jí)部門嚴(yán)格按照公司的 規(guī)章制度開展相關(guān)工作生產(chǎn)車間、物資儲(chǔ)運(yùn)部、QC室全年相關(guān)方要管力度2.職能部門加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查QA室、企管部、安環(huán)部、生產(chǎn)制造部機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶來新 的

3、發(fā)展機(jī)遇全年求供應(yīng)商的要求風(fēng)險(xiǎn)：原材料市場(chǎng)不穩(wěn)定，希望簽訂的年度 合同和保底價(jià)格，帶來的采購(gòu)和資金風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇：原材料可能會(huì)降低2 X3=6一般對(duì)公司影響較大的大宗原材料做好年度采購(gòu)計(jì)劃總經(jīng)理室、物資采購(gòu) 部、進(jìn)口物資管理部全年編制人:日期:審核人:審核日期:第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類別外部因素及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性等級(jí)相關(guān)方描述X嚴(yán)重性執(zhí)行部門時(shí)限1.QA室加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)量標(biāo)QA室、QC室、貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)：客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對(duì)供應(yīng)準(zhǔn)制定的溝通，統(tǒng)一雙方的標(biāo)準(zhǔn)易部、國(guó)際貿(mào)

4、易部全年周期和售后服務(wù)的期望值提升，給公司生產(chǎn)、和檢測(cè)方法客戶的需求質(zhì)量和售后管理提出新的要求4 X4=16高2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計(jì)劃的安生產(chǎn)制造部、生產(chǎn)全年外部相關(guān)機(jī)遇：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，公司管理水平的提升，排，保證生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行車間方要會(huì)給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇3.貿(mào)易部門加大客戶交流溝通，QA室、貿(mào)易部、國(guó)因素求及時(shí)處理客戶的需求和意見際貿(mào)易部全年風(fēng)險(xiǎn)：公司運(yùn)行中可能會(huì)對(duì)第三方產(chǎn)生不利的各職能部門加強(qiáng)與第三方的溝QA室、企業(yè)管理第三方的要影響，或是第三方的要求公司目前無法滿足，2 X3=6一般通，對(duì)第三方的要求及時(shí)進(jìn)行處部、物資采購(gòu)部、全年求由此造成的沖突理，必要時(shí)及時(shí)提交公司高層進(jìn)行資源

5、配置，降低第三的抱怨安全環(huán)保工程部機(jī)遇：第三方要求會(huì)兀善公司的管理水平技術(shù)新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的工藝、設(shè)備如果比較落后，造成產(chǎn)品的成本較咼，缺少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、 工藝，提高公司的 工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)力3 X4=12一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平， 制定 的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計(jì)劃，先 關(guān)職能部門予以有效落實(shí)。安全環(huán)保工程部、生產(chǎn)制造部、生產(chǎn)車間、研究所全年專利有效期風(fēng)險(xiǎn)：公司產(chǎn)品專利有效期到期， 影響產(chǎn)品的 生產(chǎn)和銷售機(jī)遇：市場(chǎng)其他公司產(chǎn)品專利過期，轉(zhuǎn)化為公司產(chǎn)品，新的發(fā)展機(jī)遇2 X3=6一般注冊(cè)部對(duì)公司的專利效期定期 進(jìn)行評(píng)審，防止公司

6、專利在有效 期內(nèi)。同時(shí)收集市場(chǎng)上到期產(chǎn)品 的專利，及時(shí)提交公司咼層進(jìn)行 評(píng)估。注冊(cè)部全年編制人：日期：審核人：審核日期:第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限風(fēng)險(xiǎn)：公司目前主要產(chǎn)品越橘提取物、銀杏葉公司市場(chǎng)占提取物市場(chǎng)占有率和領(lǐng)先趨勢(shì)比較明顯，但是及時(shí)關(guān)注公司產(chǎn)品市場(chǎng)的有率、市場(chǎng)領(lǐng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在模仿公司的發(fā)展方式，影響公司3 X2=6一般情況，收集信息及時(shí)調(diào)整，貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易全年先趨勢(shì)、顧客的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。保持公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)

7、力。部、總經(jīng)理室外部因素競(jìng)爭(zhēng)增長(zhǎng)趨勢(shì)機(jī)遇：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，發(fā)展壓力加大。風(fēng)險(xiǎn)：公司主要業(yè)務(wù)在植物提取物市場(chǎng)，該市公司成立戰(zhàn)略開發(fā)部，對(duì)開場(chǎng)穩(wěn)定性較差，會(huì)給公司進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃提升難拓新市場(chǎng)，評(píng)估成熟市場(chǎng)的戰(zhàn)略開發(fā)部、貿(mào)易市場(chǎng)穩(wěn)定性度。3X4=12一般趨勢(shì)，及時(shí)為公司提供新的部、國(guó)際貿(mào)易部全年機(jī)遇：市場(chǎng)不穩(wěn)定，也會(huì)帶來新的發(fā)展機(jī)遇。市場(chǎng)。市場(chǎng)市場(chǎng)容量競(jìng)爭(zhēng)力價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：公司目前主要產(chǎn)品越橘提取物、銀杏葉提取物市場(chǎng)占有率和領(lǐng)先趨勢(shì)已經(jīng)比較咼，但是產(chǎn)品市場(chǎng)容量畢竟有限，冋時(shí)加上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 的正在模仿公司的發(fā)展方式，對(duì)公司產(chǎn)品的競(jìng) 爭(zhēng)力和價(jià)格都產(chǎn)生比較大的壓力，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比 較大。機(jī)遇：通過梳理公司產(chǎn)品，需找好

8、的新的項(xiàng)目， 同時(shí)促進(jìn)公司內(nèi)部的管理水平，保持質(zhì)量領(lǐng) 先，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。3X4=12一般1. 完善公司內(nèi)部管理制度， 加強(qiáng)部門的考核，提高公司 管理水平，提高公司產(chǎn)品質(zhì) 量，保持競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)；2. 積極開拓新產(chǎn)品市場(chǎng)，儲(chǔ) 備新的產(chǎn)品，提咼市場(chǎng)容量企業(yè)官理部、質(zhì)量官理部、生產(chǎn)制造部全年編制人：日期：審核人：審核日期:第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類別外部因素及相風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性等級(jí)關(guān)方描述X嚴(yán)重性執(zhí)行部門時(shí)限1.物資采購(gòu)部要提前制定好銀杏葉全年米購(gòu)計(jì)劃，拓展原料采風(fēng)險(xiǎn)：目前

9、公司其他原材料供應(yīng)穩(wěn)定，但是購(gòu)的渠道，保證優(yōu)質(zhì)原料的供主要原料銀杏葉因2015年的銀杏葉事件應(yīng)。2016原材后，原料供應(yīng)發(fā)生很大的變化，優(yōu)質(zhì)銀杏葉原材料價(jià)格2.公司提供財(cái)務(wù)支持，對(duì)主要供物資采購(gòu)部、物資年料供供應(yīng)渠道原料供不應(yīng)求，給公司的米購(gòu)帶來一定的風(fēng)4 X4=16高應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)原料保持價(jià)格優(yōu)勢(shì)，儲(chǔ)運(yùn)部、總經(jīng)理室5-11應(yīng)險(xiǎn)。外部促進(jìn)原料的有序采購(gòu)；月機(jī)遇：原料供應(yīng)變動(dòng)給公司帶來不穩(wěn)定因素因素較大。3.物資儲(chǔ)運(yùn)部做好到貨原料的庫(kù)位安排，保證到貨的原料能及時(shí)入庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)：公司目前主要銷售區(qū)域習(xí)慣性的消費(fèi)及時(shí)關(guān)注公司產(chǎn)品市場(chǎng)的情況，主要銷售區(qū)域固定的產(chǎn)品，同時(shí)顧客習(xí)慣從定點(diǎn)供應(yīng)商米貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易文化

10、3 X2=6一般收集信息及時(shí)調(diào)整，保持公司產(chǎn)全年消費(fèi)習(xí)慣購(gòu)，新產(chǎn)品新客戶開拓難度較大。部、總經(jīng)理室品的競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)遇：公司目前主要產(chǎn)品客戶滿意度較高，具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。社會(huì)本地失業(yè)率 安全感 教育水平 公共假日 工作時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)：公司所在地社會(huì)形勢(shì)比較穩(wěn)定，失業(yè)率較低，人員安全感較咼，冋時(shí)教育水平和 人員素質(zhì)較好，公共假日和工作時(shí)間設(shè)置比 較合理，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較小。機(jī)遇：公司目前所在區(qū)域的社會(huì)形勢(shì)穩(wěn)定， 對(duì)公司的穩(wěn)定發(fā)展提供比較好的環(huán)境。2 X2=4低企業(yè)管理部做好人員積極儲(chǔ)備 工作，及時(shí)關(guān)注社會(huì)信息，為公 司創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)疋的環(huán)境。企業(yè)管理部全年編制人：日期：審核人：審核日期:第 04 版 TBL-SM

11、P-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限外部因素經(jīng)濟(jì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)走向、匯率的變動(dòng)、 通貨膨脹或通貨緊縮、信貸可得性、 利率的變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)：目前公司產(chǎn)品主要銷售區(qū)域的經(jīng)濟(jì)整 體情況低迷，客戶對(duì)產(chǎn)品價(jià)格敏感，高端人 員對(duì)產(chǎn)品需求萎縮。 冋時(shí)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨勢(shì) 嚴(yán)峻，匯率和利率變動(dòng)都對(duì)公司發(fā)展帶來比 較的風(fēng)險(xiǎn)，加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公 司帶來比較大的財(cái)務(wù)壓力。機(jī)遇：經(jīng)濟(jì)形勢(shì)整體比較低迷，給公司發(fā)展 造成比較大的壓力。3 M=12一般1. 財(cái)務(wù)部門及時(shí)關(guān)注匯率

12、、利率 的變化，做好財(cái)務(wù)預(yù)算；2. 貿(mào)易部門加快資金的回籠，降 低公司資金壓力。財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理室、貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易部全年編制人：第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00日期:審核人:審核日期:*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限部 素 內(nèi) 因公司運(yùn)營(yíng)管理流程風(fēng)險(xiǎn)：目前公司管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保 證，會(huì)對(duì)公司運(yùn)行帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公 司的管理水平。3X4=12一般1. 各級(jí)部門必須嚴(yán)格按照流

13、程開 展日常工作，對(duì)出現(xiàn)的不符合情 況及時(shí)調(diào)整文件，保持流程的可 操作性；2. 公司組織定期組織進(jìn)行流程的 評(píng)審。各級(jí)部門全年編制人:日期:審核人:審核日期:生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)：公司受現(xiàn)有的場(chǎng)地限制，設(shè)施、設(shè) 備已經(jīng)趨于飽和，簡(jiǎn)單擴(kuò)大產(chǎn)能已經(jīng)無法 實(shí)現(xiàn)，普通提取物較難大的發(fā)展，為公司發(fā) 展提供限制。機(jī)遇：開發(fā)高價(jià)值產(chǎn)品，同時(shí)抓住固體制劑 國(guó)家出臺(tái)新政策的良機(jī)，積極開拓保健品市 場(chǎng)，為公司發(fā)展提供新機(jī)遇。3X4=12一般1. 生產(chǎn)制造部加強(qiáng)生產(chǎn)安排計(jì) 劃的科學(xué)性，挖掘公司生產(chǎn)流水 線的潛能。2. 生產(chǎn)車間加強(qiáng)工藝的管理控 制，提高生產(chǎn)一次成功率。2.注冊(cè)部門按照公司的年度計(jì) 戈做好新產(chǎn)品的注冊(cè)申報(bào)，為

14、 公司后續(xù)發(fā)展提供儲(chǔ)備力量。生產(chǎn)制造部、生產(chǎn)車間全年風(fēng)險(xiǎn)：公司產(chǎn)品售后服務(wù)處理不好，顧客售后服務(wù)埋怨投訴較多，會(huì)嚴(yán)重影響公司產(chǎn)品的銷一般貿(mào)易部門和質(zhì)量管理部要嚴(yán)格貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)全年售，會(huì)給公司發(fā)展帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)；2 X4=8按照售后服務(wù)管理規(guī)定，做好客易部、質(zhì)量管理機(jī)遇：售后服務(wù)處理得當(dāng)，會(huì)給公司帶來戶服務(wù)工作，提高客戶滿意度。部額外的發(fā)展機(jī)遇。第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限部 素 內(nèi) 因財(cái)務(wù)狀況費(fèi)用支付資金回收

15、風(fēng)險(xiǎn)：目前公司產(chǎn)品主要銷售區(qū)域的經(jīng)濟(jì) 整體情況低迷，同時(shí)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨勢(shì)嚴(yán) 峻，加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶 來比較大的財(cái)務(wù)壓力。應(yīng)收款無法及時(shí)到 位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。機(jī)遇：財(cái)務(wù)狀況處理得當(dāng)，會(huì)提高公司整 體的競(jìng)爭(zhēng)力。3X3=9一般1.貿(mào)易部門加快資金的回籠，減小 公司資金壓力，降低壞賬出現(xiàn)的風(fēng) 險(xiǎn)。2財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)情況做好 財(cái)務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理室、貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易部全年人力資源人員的流動(dòng)員工業(yè)務(wù)素質(zhì)績(jī)效考核風(fēng)險(xiǎn)：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才被外 單位吸引離開的情況還是存在，對(duì)公司是 比較大的損失。員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度 上存在參差不齊的情況，加上績(jī)效考核不 能有效落實(shí)，會(huì)對(duì)工作完成質(zhì)量造成不好 的影響。機(jī)遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項(xiàng) 績(jī)效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供 一個(gè)比較好的基礎(chǔ)。3X3=9一般1. 各部門要及時(shí)關(guān)注員工的心理變 換，注意工作方式，創(chuàng)造良好的工 作環(huán)境，提高員工的歸屬感2. 企業(yè)管理部做好人員的儲(chǔ)備，防 止人員流失后給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)；3. 各職能部門加強(qiáng)績(jī)效考核的有效 開展，通過考核促進(jìn)員工的工作積 極性，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。公司各級(jí)部門全年編制人:日期:審核人:審核日期:第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估