企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實施指南

1、風(fēng)險分級管控體系實施指南編制：審核：批準：2016年9月20日1. 適用范圍32. 編制依據(jù)33. 總體要求、目標與原則 44. 職責(zé)分工45. 術(shù)語和定義56. 風(fēng)險點識別方法77. 風(fēng)險評價方法88. 風(fēng)險控制措施策劃89. 風(fēng)險分級管控考核方法810. 風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求 8附件A:風(fēng)險點分類標準10附件B作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）風(fēng)險矩陣法 15附件C風(fēng)險分級管控程序框圖 18附件D 過程管理表格樣表181. 適用范圍為落實山東省人民政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，特制定風(fēng)險分級管控體系實施指南。本實施指南規(guī)定了山東莒州浮來水泥有限公司落實風(fēng)險分級

2、管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管 理工作關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭控制、精確管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進的目標，落 實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)改進和提高安全管理水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。 本實施指南適用于山東莒州浮來水泥有限公司及所屬管理部門、廠區(qū)、車間范圍內(nèi)的 風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2. 編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設(shè)備安全法建材行業(yè)安全生產(chǎn)標準化評定標準國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知山東省安全生產(chǎn)條例山東省安全生

3、產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省人民政府令2016年第303號）山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全審查要點（山東省人民政府令2016年第213號）嚴防企業(yè)粉塵爆炸五條規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第68號）建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知魯安辦發(fā)201610號«日照市關(guān)于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標準、相關(guān)政策以及山東莒州浮來水泥有限公司安全生 產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。3. 總體要求、目標與原則根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合山東莒州浮來水泥有限公司實際，經(jīng)公

4、 司安委會同意，公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。3.1總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進行 安全風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照風(fēng)險分級管控體 系實施指南建議編制大綱要求，結(jié)合各部門、各車間實際情況，嚴格落實，做到“全 員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控，有效防范各類事故發(fā)生，進一步提高安 全生產(chǎn)管理水平。3.2工作目標：自本指南發(fā)布之日起，至2016年9月底份完成公司安全風(fēng)險分級 管控體系建設(shè)工作，同時，每三年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系 做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。要求危險源辨識要全覆蓋、全

5、方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控的主體責(zé)任，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。3.3基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持 續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè) 主體責(zé)任。堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，夯實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管 理工作，強化應(yīng)急救援能力，消除各類事故隱患。4. 職責(zé)分工公司安全生產(chǎn)委員會是山東莒州浮來水泥有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的 領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，具體負責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳 推廣公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候” 的風(fēng)險管控。公司安全風(fēng)險分

6、級體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全生產(chǎn)處:處長：賈立軍工程師：錢永剛主管：王泳霖處長職責(zé)：組織制定安全生產(chǎn)雙體系建設(shè)方案，負責(zé)安排安全風(fēng)險分級體系建設(shè) 的具體工作，定期部署安全生產(chǎn)雙體系工作，及時調(diào)度、督導(dǎo)、考核。安排辦公室成 員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作， 負責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。工程師職責(zé)：負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價、掌握風(fēng)險管控過程。組織山東莒州浮來水泥有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南的編制，負責(zé)體系建設(shè)工作組織 協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險分級管控的要求，對安全雙體系建設(shè) 過程中各部門提出獎懲建議。主管職責(zé)：具體落實安全風(fēng)險分級

7、體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi) 的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負責(zé)。安全生產(chǎn)處負責(zé)起草安全雙體系建設(shè)工作方案和有關(guān)文件，調(diào)度和協(xié)調(diào)各專業(yè)組 分工開展情況；負責(zé)本指南實施、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，負責(zé)組織全公司風(fēng)險結(jié)果評審； 負責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及監(jiān)控措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評估；負責(zé)將安全 雙體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)全員、全過程、全方位、全天候 的風(fēng)險監(jiān)控目標實現(xiàn)。其他部門：按照“分級管理、分線負責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生 產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評

8、價結(jié)果負責(zé)。5. 術(shù)語和定義5.1風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。風(fēng)險（R）=可能性（L） X后果（C）。5.2危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如紡織設(shè)備、織布設(shè)備、服裝加 工設(shè)備、電氣設(shè)備等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)

9、險的載體。5.3風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。5.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是 否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分 等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標準，我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）淺藍色風(fēng)險5級風(fēng)險：稍有危

10、險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。深藍色風(fēng)險|4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科 室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級 單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司 對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險|l級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能 繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措 施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。公司在制定風(fēng)險控制措施包括以 下內(nèi)容：可行性；安全

11、性；可靠性；控制措施包括：工程技術(shù)措施；管理 措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施。5.8風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所 需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的 風(fēng)險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于 或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn) 經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6. 風(fēng)險點識別方法6.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點識別范圍以車間為單位組織，

12、以生產(chǎn)現(xiàn)場進行劃分，生產(chǎn)單位分為 成品車間、動力車間、化驗室，物資管理處、銷售管理處、中控室、機修車間、 宿舍、食堂、相關(guān)方。其中生產(chǎn)單位將每個作業(yè)活動按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不 同進行進一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。（具體參考危險點分級表）6.2危險源識別方法以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的物的不安全 狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行辨識。用安全檢查表法 （SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安 全因素及管理缺陷進行補充識別。7. 風(fēng)險評價方法按照作業(yè)條件風(fēng)險分析法（MES）進行風(fēng)險等級判定。各部門在

13、完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負責(zé)對本部門風(fēng)險等級進行評定，上報公司風(fēng) 險分級管控體系建設(shè)辦公室，安全生產(chǎn)處組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最 終完成風(fēng)險分級。分級標準參照附件：作業(yè)條件風(fēng)險分析法進行打分。8. 風(fēng)險控制措施策劃根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依據(jù)建材行業(yè)較大危險因素辨識與 防范指導(dǎo)手冊及相關(guān)法律法規(guī)標準要求進行編制，依次按照工程控制措施、安全 管理措施、個體防護措施以及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點進行制定控制措 施。9. 風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi) 部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。10. 風(fēng)險點識別及

14、分級管控記錄使用要求公司安全風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每 個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。風(fēng)險分級工作完成后，各部門按照安全生產(chǎn)處統(tǒng)一要求在各有關(guān)崗位公布本部門 的主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施。附件附件A風(fēng)險點分類標準附件B作業(yè)風(fēng)險程度評價方法（MES）附件C風(fēng)險分級管控程序框圖附件D建設(shè)過程記錄信息（1）作業(yè)崗位清單（2）設(shè)備設(shè)施清單（3）危險源點辨識與風(fēng)險評價表（4 ）風(fēng)險點辨識結(jié)果匯總表（5）重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表附件A:風(fēng)險點分類標準A.1 物的不安全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計不良強度不夠；穩(wěn)定性不

15、好； 密圭寸不良；應(yīng)力集中；外型缺 陷、外露運動件；一一 缺乏必要的連接裝置；一一 構(gòu)成的材料不合適；一一 其他。b）防護不良沒有安全防護裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一其他。c）維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其 他。物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵 與氣溶膠；一一運動物。b）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；一一自燃性物質(zhì)；一

16、一有毒物質(zhì)（有毒 氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險因素。c）生物性致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一致害 動物；一一致害植物；一一 其他生物性危險源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高 壓電場、此外線等）。A.2 人的不安全行為不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；一一 使用有安全隱患的機械、工具、用

17、具等；一一選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；一一 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；一 機械運轉(zhuǎn)超速；一一送料或加料過快；一一機動車超速；一一機動車違章駕駛；一其他。不采取安全措施不防止意外風(fēng)險；一一不防止機械裝置突然開動；一一沒有信號就開車；一沒有信號就移動或放開物體；一一 其他。對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物；其他。使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；一一 使安全裝置不起作用；一一 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。制造危險狀態(tài)貨物過載；一一組裝中混有危險物；一一把規(guī)定的東西換成不安全物；一一臨 時使用

18、不安全設(shè)施；一一其他。使用保護用具的缺陷不使用保護用具；一一 不穿安全服裝；一一 保護用具、服裝的選擇、使用方 法有誤。不安全放置使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；一物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一 其他。接近危險場所接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；一一 攀、坐不安全場所；一一 其他。某些不安全行為用手代替工具；一一沒有確定安全就進行下一個動作；一一從中間、底下抽取貨 物；一一扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作?。灰?其他。誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。

19、其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所沒有確保通路；一一工作場所間隔不足；一一機械、裝置、用具、日常用品 配置的缺陷；一一 物體放置的位置不當；一一 物體堆積方式不當；一一 對意外的擺動 防范不夠；一一 信號缺陷（沒有或不當）；一一標志缺陷（沒有或不當）。環(huán)境因素采光不良或有害光照；一一 通風(fēng)不良或缺氧；一一 溫度過高或過低；一一 壓 力過高或過低；一一 濕度不當；一一給排水不良；一一外部噪聲；一一自然危險源（風(fēng)、 雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標準。危險評價與控制

20、a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有 關(guān)的隱患）；b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有 關(guān)的危險）；c）對重要危險的控制措施不當。作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員管理與工作安排a）人員選擇不當無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題； 心理、精神有冋題。b）安全行為受

21、責(zé)備，不安全行為被獎勵；c）沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不 全，不實際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。設(shè)備和工具a）選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b）未驗收或驗收不當；c）保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d）維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用

22、計劃不當、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用 等造成）；f）判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完全。物料（含零部件）a）運輸方式或運輸線路不妥；b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識別危險物品；e）使用不當，或廢棄物料處置不當；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS）或資料使用不當。設(shè)計a）工藝、技術(shù)設(shè)計不當所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致）； 無獨立的設(shè)計評估。b）設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、 氣

23、壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。應(yīng)急準備與響應(yīng)a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。相關(guān)方管理a）對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；b）對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對供應(yīng)商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng) 商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。監(jiān)控機制a）安全檢查

24、的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實，未追蹤驗證；e）未進行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施, 事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時送達所有重要

25、崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險分析法（MES）B.1風(fēng)險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S 的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R= LSoB.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的 狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度 日；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事 故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E20控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起

26、特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“類型”的含義，如碰 你灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、 永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而 言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有 預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見表B.1o表B.1控制措施的狀態(tài)M分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預(yù)防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險

27、狀態(tài)出現(xiàn) 的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E 的賦值見表B.2o表B.2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分數(shù)值Ei （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2 （財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1 : 8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2: 8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分 檔賦值。表B.3事故的可能后果S分數(shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡> 1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病（多人）100 萬一1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不可