鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品

1、鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則2006-11-16公布 2006-12-20實(shí)施 全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室目 錄1 總則（1）2 工作機(jī)構(gòu)（1）3 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證的基本條件（2）4 許可程序（3）4.1 申請(qǐng)和受理（3）4.2 企業(yè)實(shí)地核查（3）4.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗(yàn)（4）4.4 審定和發(fā)證（4）4.5 集團(tuán)公司的生產(chǎn)許可（4）5 審查要求（4）5.1 企業(yè)生產(chǎn)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（4）5.2 企業(yè)生產(chǎn)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備（4）5.3 鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法（5）5.4 鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢測(cè)規(guī)則（5）6 證書和標(biāo)志

2、（10）6.1 證書（10）6.2 標(biāo)志（10）7 委托加工備案 （11）8 收費(fèi) （11）9 工作人員守則 （12）10 附則（12）附件 鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法 （13）鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則1 總則1.1 為了做好鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證工作，依據(jù)中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令第440號(hào))、中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法(國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第80號(hào))等規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。1.2 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品的，適用本實(shí)施細(xì)則。任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)鐵路車輛

3、閘瓦產(chǎn)品，任何單位和個(gè)人不得銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品。1.3 本實(shí)施細(xì)則適用于鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品（高磷鑄鐵），產(chǎn)品單元?jiǎng)澐忠姳?。表1 產(chǎn)品單元?jiǎng)澐中蛱?hào)產(chǎn)品單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)1鐵路車輛閘瓦（高磷鑄鐵）TB/T1661-1991鐵道車輛高磷閘瓦2 工作機(jī)構(gòu)2.1 國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局)負(fù)責(zé)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證統(tǒng)一管理工作。國(guó)家質(zhì)檢總局內(nèi)設(shè)全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)許可證辦公室）負(fù)責(zé)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)許可證審查中心)是全國(guó)許可證辦公室的辦事機(jī)構(gòu)。2.2 全國(guó)

4、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室鐵路專用產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查部（以下簡(jiǎn)稱審查部）設(shè)在鐵道部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（以下簡(jiǎn)稱鐵道部質(zhì)檢中心），受全國(guó)許可證辦公室的委托組織起草相關(guān)產(chǎn)品實(shí)施細(xì)則；跟蹤相關(guān)產(chǎn)品的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)要求的變化，及時(shí)提出修訂、補(bǔ)充產(chǎn)品實(shí)施細(xì)則的意見和建議；組織相關(guān)產(chǎn)品實(shí)施細(xì)則的宣貫；組織對(duì)相關(guān)產(chǎn)品申請(qǐng)企業(yè)的實(shí)地核查；審查、匯總申請(qǐng)取證企業(yè)的有關(guān)材料；承擔(dān)全國(guó)許可證辦公室交辦的其他事宜。全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室鐵路專用產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查部地 址：北京市西直門外大柳樹路2號(hào)郵政編碼：100081電 話: 01051874514傳 真：01051849324電子信箱：jjzx9

5、cy聯(lián) 系 人：崔勇2.3 各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證監(jiān)督和管理工作。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局內(nèi)設(shè)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)許可證辦公室)負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作?？h級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的監(jiān)督檢查工作。2.4鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的檢驗(yàn)工作由以下單位負(fù)責(zé)：鐵道部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心地 址：北京市西直門外大柳樹路2號(hào)郵政編碼：100081電 話：01051874514傳 真：01051849324聯(lián) 系 人：崔勇檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍：鐵路

6、車輛閘瓦（高磷鑄鐵）鐵道部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心金屬化學(xué)檢驗(yàn)站地 址：北京市西直門外大柳樹路2號(hào)郵政編碼：100081電 話 真 系 人：崔冬芳檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍：鐵路車輛閘瓦（高磷鑄鐵）鐵道部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心機(jī)車車輛檢驗(yàn)站地 址：北京市西直門外大柳樹路2號(hào)郵政編碼：100081電 話 真 系 人：李學(xué)峰檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍：鐵路車輛閘瓦（高磷鑄鐵）3 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證的基本條件企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：3.1 有營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3.2 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；3.3 有與所

7、生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段；3.4 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件；3.5 有健全有效的質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度；3.6 產(chǎn)品符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求；3.7 符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國(guó)家明令淘汰和禁止投資建設(shè)的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費(fèi)資源的情況。法律、行政法規(guī)有其他規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。4 許可程序4.1 申請(qǐng)和受理4.1.1 企業(yè)申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)向其所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交以下申請(qǐng)材料：4.1.1.1 全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書一式三份,全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書中“產(chǎn)品品種、規(guī)格型號(hào)”一欄填寫

8、鐵路車輛閘瓦（高磷鑄鐵）；4.1.1.2 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件三份；4.1.1.3 生產(chǎn)許可證復(fù)印件三份(生產(chǎn)許可證有效期屆滿重新提出申請(qǐng)的企業(yè))。(以上材料省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、審查部及審查中心各一份。)4.1.2 省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局收到企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料符合實(shí)施細(xì)則要求的，準(zhǔn)予受理，并自收到企業(yè)申請(qǐng)之日起5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請(qǐng)受理決定書；對(duì)申請(qǐng)材料不符合本實(shí)施細(xì)則要求且可以通過補(bǔ)正達(dá)到要求的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書一次性告知。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；對(duì)申請(qǐng)材料不符合行政許可法和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例要求的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理的決定，

9、并發(fā)出行政許可申請(qǐng)不予受理決定書。4.1.3 省級(jí)許可證辦公室應(yīng)當(dāng)自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起5日內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)送審查部。4.1.4 自省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局作出生產(chǎn)許可受理決定之日起，企業(yè)可以試生產(chǎn)申請(qǐng)取證產(chǎn)品。企業(yè)試生產(chǎn)的產(chǎn)品，必須經(jīng)承擔(dān)生產(chǎn)許可證產(chǎn)品檢驗(yàn)任務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，依據(jù)本實(shí)施細(xì)則規(guī)定批批檢驗(yàn)合格，并在產(chǎn)品或者包裝、說明書標(biāo)明“試制品”后，方可銷售。對(duì)國(guó)家質(zhì)檢總局作出不予許可決定的，企業(yè)從即日起不得繼續(xù)試生產(chǎn)該產(chǎn)品。4.2 企業(yè)實(shí)地核查4.2.1 審查部應(yīng)當(dāng)指派2至4名審查員組成審查組，制定核查計(jì)劃，提前5日通知企業(yè)，同時(shí)將核查計(jì)劃抄送所在地省級(jí)許可證辦公室。4.2.2 審查組應(yīng)當(dāng)按照鐵路車輛閘瓦

10、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法(見5.3)進(jìn)行實(shí)地核查，并做好記錄。核查時(shí)間一般為1-3天。審查組對(duì)企業(yè)實(shí)地核查結(jié)果負(fù)責(zé)，并實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。4.2.3 審查組在實(shí)地核查結(jié)束前向企業(yè)報(bào)告核查情況，能當(dāng)場(chǎng)確定核查結(jié)論的，審查組以書面形式當(dāng)場(chǎng)通知核查結(jié)論；不能當(dāng)場(chǎng)確定核查結(jié)論的，審查部自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起30日內(nèi)以書面形式通知企業(yè)核查結(jié)論。4.2.4 審查部應(yīng)當(dāng)自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，完成對(duì)企業(yè)的實(shí)地核查和抽封樣品，并將核查結(jié)論告知省級(jí)許可證辦公室。4.2.5 對(duì)于省級(jí)許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合實(shí)地核查工作，如無正當(dāng)理由拒絕實(shí)地核查的應(yīng)當(dāng)按企業(yè)審查不合格處理。4.2.6 企業(yè)實(shí)

11、地核查不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局，并由國(guó)家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.2.7 企業(yè)實(shí)地核查不合格的，不再進(jìn)行產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)，企業(yè)審查工作終止。4.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗(yàn) 4.3.1 企業(yè)實(shí)地核查合格的，審查組根據(jù)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則(見5.4.1)抽封樣品，告知企業(yè)所有承擔(dān)該產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)任務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單及聯(lián)系方式，由企業(yè)自主選擇，并填寫鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單(見5.4.1)一式三份。4.3.2 經(jīng)實(shí)地核查合格，告知企業(yè)在封存樣品之日起7日內(nèi)將樣品送達(dá)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。4.3.3 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到企業(yè)樣品之日起起45日內(nèi)（一個(gè)申證單

12、元）完成檢驗(yàn)工作，并出具檢驗(yàn)報(bào)告一式三份(企業(yè)、審查部和審查中心各一份)。產(chǎn)品檢驗(yàn)時(shí)間不計(jì)入本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的期限。4.3.4 對(duì)于省級(jí)許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合產(chǎn)品抽樣和檢驗(yàn)工作，如無正當(dāng)理由拒絕產(chǎn)品抽樣和檢驗(yàn)的應(yīng)當(dāng)按企業(yè)審查不合格處理。4.3.5 企業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局，并由國(guó)家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.4 審定與發(fā)證4.4.1 審查部應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)企業(yè)的申請(qǐng)書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、核查記錄、核查報(bào)告和產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等材料進(jìn)行匯總和審核，并自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起40日內(nèi)將申報(bào)材料報(bào)送全國(guó)許可證審查中心。4.4.2 全國(guó)許可證

13、審查中心自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起50日內(nèi)完成上報(bào)材料的審查，并報(bào)全國(guó)許可證辦公室。4.4.3 國(guó)家質(zhì)檢總局自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予許可的決定。符合發(fā)證條件的，國(guó)家質(zhì)檢總局應(yīng)當(dāng)在作出許可決定之日起10日內(nèi)頒發(fā)生產(chǎn)許可證；不符合發(fā)證條件的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.4.4 全國(guó)許可證辦公室將獲證企業(yè)名單以網(wǎng)絡(luò)()、報(bào)刊等方式向社會(huì)公布。4.5 集團(tuán)公司的生產(chǎn)許可4.5.1 集團(tuán)公司及其所屬子公司、分公司或者生產(chǎn)基地(以下統(tǒng)稱所屬單位)具有法人資格的，可以單獨(dú)申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證；不具有法人資格的，不能以所屬單位名義單獨(dú)申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證。4.5.2 各

14、所屬單位無論是否具有法人資格，均可以與集團(tuán)公司一起提出辦理生產(chǎn)許可證申請(qǐng)。4.5.3 其他經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體及所屬單位申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證的，參照集團(tuán)公司辦證程序執(zhí)行。5 審查要求5.1 企業(yè)生產(chǎn)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品圖紙(見表2)5.2 企業(yè)生產(chǎn)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備及工藝裝備和檢測(cè)設(shè)備(見表3)表2 企業(yè)生產(chǎn)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品圖紙類號(hào)標(biāo)準(zhǔn)類別序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱備 注一產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)1TB/T1661-1991鐵道車輛高磷閘瓦2TB/T 2230-1991 高磷中磷閘瓦碳,硫,硅,錳,磷化學(xué)分析方法3JB/T 79451999 灰鑄鐵 力學(xué)性能試

15、驗(yàn)方法4GB/T 223.12002金屬布氏硬度試驗(yàn) 第1部分：試驗(yàn)方法5TB/T 2255-1991高磷鑄鐵金相6GB/T2828.12003計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序 第1部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃二產(chǎn)品圖紙1QYS.K12000客車用高磷鑄鐵閘瓦僅限客車用高磷鑄鐵閘瓦2TKZW010000貨車用高磷鑄鐵閘瓦僅限貨車用高磷鑄鐵閘瓦注：以上所列產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品圖紙應(yīng)是有效版本。表3 企業(yè)生產(chǎn)鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備及工藝裝備和檢測(cè)設(shè)備類別設(shè)備類別序號(hào)設(shè)備名稱設(shè)備能力備注一生產(chǎn)設(shè)備及工藝裝備1煉鐵爐2混砂機(jī)3模型4測(cè)溫儀二檢測(cè)設(shè)備1壓力試驗(yàn)機(jī)（油壓）誤差在1%以內(nèi)2

16、布氏硬度計(jì)（固定的）精度滿足原材料進(jìn)廠、產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)的需要3化學(xué)成份分析用儀器、設(shè)備碳硫分析儀、硅磷錳分析儀4金相顯微鏡帶照相裝置的金相顯微鏡5樣板精度滿足產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)的需要6游標(biāo)卡尺等量具精度滿足產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)的需要5.3鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法(見附件)5.4鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)規(guī)則5.4.1 抽樣規(guī)則5.4.1.1樣本分閘瓦及瓦背兩種，采用隨機(jī)一次抽樣。在經(jīng)企業(yè)檢驗(yàn)合格的不少于1000塊庫(kù)存中共抽取閘瓦樣本20塊。凡定點(diǎn)生產(chǎn)客車高磷鑄鐵閘瓦廠者，一律按客車用高磷鑄鐵閘瓦抽樣；機(jī)械性能檢驗(yàn)的樣本從近期（評(píng)審組到所在申請(qǐng)廠考核時(shí)）生產(chǎn)的質(zhì)量合格鐵水澆鑄的試棒中抽取2

17、爐試棒，每爐還應(yīng)抽有同爐一定數(shù)量的備用試棒；瓦背抽樣是在不少于1000個(gè)已涂敷好防滲碳涂料并可造型的瓦背中抽取20個(gè)。5.4.1.2抽樣登記表見表4表4 產(chǎn)品抽樣登記表序號(hào)產(chǎn)品編號(hào)產(chǎn)品名稱型號(hào)規(guī)格生產(chǎn)日期抽樣數(shù)量基數(shù)抽樣地點(diǎn)備注生產(chǎn)企業(yè)名稱： 使用單位名稱：郵編及地址： 地址及郵編：工廠代表簽字及電話： 用戶代表簽字及電話：注：在生產(chǎn)企業(yè)抽樣時(shí),由生產(chǎn)企業(yè)蓋章且不需填寫使用單位情況。在用戶抽樣時(shí),由使用單位蓋章并填寫生產(chǎn)企業(yè)情況 檢驗(yàn)單位： 抽樣人： 抽樣日期： 年 月 日5.4.2 檢驗(yàn)項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)5.4.2.1 檢驗(yàn)項(xiàng)目、方法及判定標(biāo)準(zhǔn)見表5。5.4.2.2 閘瓦產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)分為7大

18、部分：客車閘瓦32項(xiàng)，貨車閘瓦31項(xiàng)。列為A類檢驗(yàn)項(xiàng)目有6個(gè)：B類檢驗(yàn)項(xiàng)目客車有11個(gè)，貨車有10個(gè)，其余為C類檢驗(yàn)項(xiàng)目。5.4.2.3 耐壓試驗(yàn)，防滲碳檢查及硬度檢驗(yàn)均在同樣的8個(gè)樣品中依次進(jìn)行，耐壓試驗(yàn)為二次抽樣方案；機(jī)械性能的試棒分兩組進(jìn)行，每組各由三根彎曲和拉伸試棒組成（不含備用試棒），試驗(yàn)按JB/T7945進(jìn)行，先試抗彎，其中二根合格，該組機(jī)械性能合格，若抗彎不合格，再先試一根抗拉，若不合格復(fù)試兩根，仍有一根不合格，則該組機(jī)械性能不合格；瓦體與瓦背結(jié)合質(zhì)量檢驗(yàn)在樣品中抽取4塊封樣后送至檢驗(yàn)站進(jìn)行。5.4.2.4 C類缺陷項(xiàng)目為統(tǒng)一評(píng)判，其累計(jì)判定數(shù)組Ac，Rc為26，27；只有A類、

19、B類、C類同時(shí)判定合格時(shí)，受檢產(chǎn)品質(zhì)量才合格，否則判為不合格。C類缺陷項(xiàng)目判定項(xiàng)目序號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目樣本數(shù)n檢驗(yàn)數(shù)N判定數(shù)組AcRc9機(jī)械性能（抗彎）22262710金相組織（石墨）2215鼻部上寬202016鼻部下寬202017鼻部園弧202018鼻部全高202019鼻部?jī)?nèi)寬202020鼻部?jī)?nèi)孔202021瓦 全 長(zhǎng)202022瓦 厚202023瓦 寬202026鑄造缺陷（粘砂多肉）202028錯(cuò) 箱 量202029質(zhì)量檢查202030標(biāo)記、標(biāo)志2020表5 鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)（一）項(xiàng) 目項(xiàng) 點(diǎn)質(zhì) 量 標(biāo) 準(zhǔn)檢驗(yàn)樣品數(shù)檢驗(yàn)方法判別水平RQL評(píng)定數(shù)組備 注部分類別序號(hào)A,B

20、類名稱ACRC一化學(xué)成分(%)1AP2.02.54TB/T2230-91高磷、中磷、中碳、硫、硅、錳、磷化學(xué)分析方法。S-1/01本體取樣， 2BC2.63.12組50233BSi2.23.04BMn0.81.25BS0.15二內(nèi)在質(zhì)量6B硬度HB 1872608GB231.1-20025023部位按標(biāo)準(zhǔn)，附錄C。7A耐壓試驗(yàn)保壓 70kN 1min 不變形。8萬能材料試驗(yàn)機(jī) 二次150.122為二次抽樣方案。8A防滲碳檢查加壓瓦體斷裂但瓦背筋、板不得斷裂。82001斷口角度>30°。9C機(jī)械性能抗彎強(qiáng)度sbb280MPa，抗拉強(qiáng)度sb150MPa。2組C類統(tǒng)一評(píng)判抽樣有備樣1

21、0A金相組織(一)磷共晶數(shù)量不少于20%(11級(jí))，分布形狀不大于2級(jí)。珠光體基體、其中鐵素體數(shù)量不大于12（8級(jí)）。2金相顯微鏡S-1/01本體取樣、部位按圖示。11C金相組織(二)石墨分布為A、B、AB、BA型，石墨長(zhǎng)度為35、25、15。2C類統(tǒng)一評(píng)判12A瓦體與瓦背結(jié)合質(zhì)量每端的A、C兩區(qū)中應(yīng)至少有一“局部熔接”（S100mm2）B區(qū)有一大面積熔接（每端SB3000mm2）4超聲波探傷儀按超聲波檢查方法S-1/01三摩擦磨耗性能試驗(yàn)13A停車制動(dòng)試驗(yàn)閘瓦要求K1=20±0.5kN，K2=40±0.5kN時(shí)制動(dòng)試驗(yàn)其平均摩擦系數(shù)值符合要求。 2(其中有1備樣)1:1制

22、動(dòng)臺(tái)TB/T1661-91附錄BS-1/01制動(dòng)初速（km/h）35557595平均摩擦系數(shù)()0.23±0.040.19±0.040.17±0.040.16±0.04磨耗量在停車制動(dòng)試驗(yàn)中，閘瓦磨耗累計(jì)平均值不大于170g。靜摩擦系數(shù)試驗(yàn)在K=10kN，五次加壓起動(dòng)，其靜摩擦系數(shù)平均值靜0.45.坡道連續(xù)制動(dòng)性能試驗(yàn)在K=10kN V=40km/h連續(xù)制動(dòng)20min，瞬時(shí)摩擦系數(shù)不小于0.12.表5 鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)（二）項(xiàng) 目項(xiàng) 點(diǎn)質(zhì) 量 標(biāo) 準(zhǔn)檢驗(yàn)樣品數(shù)檢驗(yàn)方法判別水平RQL評(píng)定數(shù)組備 注部分類別序號(hào)A,B類名 稱ACR

23、C四各部尺寸(mm)14B瓦背圓弧R4501). (客)中部瓦鼻兩側(cè)弧面應(yīng)有接觸點(diǎn)，局部間隙不大于1.5.。 (貨)中部瓦鼻兩側(cè)弧面與樣板中部至少三爪同時(shí)接觸，一瓜間隙不大于0.5。2). 四爪與瓦背圓弧面間隙不大于2。20R450圓弧樣板塞尺30450.1塞尺不通過，即算接觸。15B客車閘瓦踏面圓弧R4581） 中部應(yīng)有接觸點(diǎn)，局部間隙不大于1；2） 弧面兩端與樣板間隙不大于1.5 .20 R458圓弧樣板塞尺30 45客車閘瓦檢測(cè)用0.2塞尺不通過，即算接觸。16C鼻部尺寸（一）上寬37±0.5下寬45±0.5圓弧R5±220樣板C類統(tǒng)一評(píng)判測(cè)量整個(gè)鼻部寬度1

24、71819C鼻部尺寸（二）全高30-1內(nèi)寬29內(nèi)孔（客）20-1 （貨）14+220樣板202122C瓦外廓尺寸瓦長(zhǎng)（客）340+3 （貨）352瓦厚 45 瓦寬（客）88 （貨）8520游標(biāo)卡尺未注公差按GB/T414-1999中9級(jí)精度執(zhí)行，則45±1.0×87±1.5232425B瓦托安裝位 （客）314 （貨）314 20樣板、塞尺4056五鑄造缺陷26C鑄造缺陷（一）不允許有裂紋、冷隔、踏面位不許有白口，不允許有影響組裝及使用的多肉、粘砂、殘留掉塊缺陷。20目 測(cè)C類統(tǒng)一評(píng)判27B鑄造缺陷（二）鑄造缺陷（×h）10×5的砂眼、氣孔、縮

25、孔、縮松、夾碴、夾砂、溝槽。20目 測(cè)405628C錯(cuò)箱量1.5 mm20游標(biāo)卡尺C類統(tǒng)一評(píng)判包括縱向、橫向錯(cuò)箱量六質(zhì)量標(biāo)記29C質(zhì)量檢查9.6±0.4 kg200.02級(jí)臺(tái)秤C類統(tǒng)一評(píng)判30C標(biāo)記、標(biāo)志閘瓦背面在指定位置鑄出工廠代號(hào)，字跡清晰。閘瓦磨耗到限標(biāo)志及客貨閘瓦代號(hào)或標(biāo)志位置正確、顯示清楚。20目 測(cè)七瓦背檢查31B板筋處理瓦背不得有擦傷。瓦背防氧化處理，焊接質(zhì)量符合要求。20目 測(cè)3045瓦背樣品為可以造型的瓦背32B防滲碳涂層涂層厚度，涂敷部位符合要求。20目 測(cè)30456 證書和標(biāo)志6.1 證書6.1.1 生產(chǎn)許可證證書分為正本和副本，具有同等法律效力。生產(chǎn)許可證證書

26、載明企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址、產(chǎn)品名稱、證書編號(hào)、發(fā)證日期、有效期。其中，生產(chǎn)許可證副本中載明產(chǎn)品明細(xì)，包括產(chǎn)品單元。集團(tuán)公司的生產(chǎn)許可證證書還載明與其一起申請(qǐng)辦理的所屬單位的名稱、生產(chǎn)地址和產(chǎn)品名稱。6.1.2 生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可證有效期屆滿6個(gè)月前向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局重新提出辦理生產(chǎn)許可證的申請(qǐng)。6.1.3 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，當(dāng)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)要求發(fā)生較大改變時(shí)，全國(guó)許可證辦公室將適時(shí)修訂本實(shí)施細(xì)則，組織必要的補(bǔ)充實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)。6.1.4 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變

27、化的(包括生產(chǎn)地址遷移、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)，審查部應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序重新組織實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)。6.1.5 企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在變更名稱后1個(gè)月內(nèi)向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出生產(chǎn)許可證名稱變更申請(qǐng)。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)名稱變更材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報(bào)全國(guó)許可證審查中心。全國(guó)許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報(bào)材料的書面審核，報(bào)送全國(guó)許可證辦公室批準(zhǔn)，國(guó)家質(zhì)檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予變更的決定。對(duì)于符合變更條件的，頒

28、發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.6 企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管生產(chǎn)許可證證書。生產(chǎn)許可證證書遺失或者毀損，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地的省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出補(bǔ)領(lǐng)生產(chǎn)許可證申請(qǐng)。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局自受理企業(yè)補(bǔ)領(lǐng)生產(chǎn)許可證材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報(bào)全國(guó)許可證審查中心。全國(guó)許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報(bào)材料的書面審核，報(bào)送全國(guó)許可證辦公室批準(zhǔn)，國(guó)家質(zhì)檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予補(bǔ)領(lǐng)的決定。對(duì)于符合條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.7集團(tuán)公司取得生產(chǎn)許可證后，新增所屬單位需要與集團(tuán)公司一起辦理生產(chǎn)許可證的

29、，新增所屬單位審查合格后，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。6.2 標(biāo)志6.2.1 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自準(zhǔn)予許可之日起6個(gè)月內(nèi)，完成在其產(chǎn)品合格證和產(chǎn)品外包裝上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證標(biāo)志由“質(zhì)量安全”英文(Quality Safety)字頭(QS)和“質(zhì)量安全”中文字樣組成。QS標(biāo)志由企業(yè)自行印(貼)。可以按照規(guī)定放大或者縮小。生產(chǎn)許可證編號(hào)為：XK17-001-×××××。其中，XK代表許可，前兩位(17)代表行業(yè)編號(hào)，中間三位(001)代表產(chǎn)品編號(hào)，后五位 (××××&#

30、215;)代表企業(yè)生產(chǎn)許可證編號(hào)。6.2.2 具有法人資格的集團(tuán)公司所屬單位單獨(dú)辦理生產(chǎn)許可證的，其產(chǎn)品合格證和產(chǎn)品外包裝上應(yīng)當(dāng)標(biāo)注所屬單位的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。所屬單位和集團(tuán)公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當(dāng)在其產(chǎn)品合格證和產(chǎn)品外包裝上分別標(biāo)注集團(tuán)公司和所屬單位的名稱、住所，以及集團(tuán)公司的生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)，或者僅標(biāo)注集團(tuán)公司的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。6.2.3 委托加工企業(yè)必須按照備案的標(biāo)注方式，在其產(chǎn)品合格證和產(chǎn)品外包裝上進(jìn)行標(biāo)注。委托企業(yè)具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注委托企業(yè)的名稱、住所和被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)；或者標(biāo)注委托企業(yè)的名稱、住

31、所、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。委托企業(yè)不具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注委托企業(yè)的名稱、住所，以及被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。 7 委托加工備案7.1 委托企業(yè)申請(qǐng)備案應(yīng)當(dāng)符合以下條件：7.1.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)委托加工備案的產(chǎn)品；7.1.2 申請(qǐng)委托加工備案產(chǎn)品涉及產(chǎn)業(yè)政策的，應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)要求；7.1.3 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負(fù)責(zé)全部產(chǎn)品銷售。7.2 被委托企業(yè)申請(qǐng)備案應(yīng)當(dāng)符合以下條件：7.2.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)委托加工備案產(chǎn)品；7.2.

32、2 已獲得生產(chǎn)許可證；7.2.3 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負(fù)責(zé)全部產(chǎn)品銷售。7.3 委托企業(yè)和被委托企業(yè)分別向其所在地省級(jí)許可證辦公室提出備案申請(qǐng)，并分別提交以下備案申請(qǐng)材料：7.3.1全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證委托加工備案申請(qǐng)書一式二份； 7.3.2 委托企業(yè)和被委托企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7.3.3 被委托企業(yè)的生產(chǎn)許可證復(fù)印件；7.3.4 公證的委托加工合同復(fù)印件。7.4 省級(jí)許可證辦公室應(yīng)當(dāng)自收到委托加工備案申請(qǐng)之日起5日內(nèi)，進(jìn)行必要的核實(shí)，對(duì)符合條件的企業(yè)予以備案。對(duì)不符合條件的，不予備案并說明理由。8 收費(fèi)8.1 根據(jù)原國(guó)家物價(jià)局、財(cái)政部（1992）價(jià)

33、費(fèi)字127號(hào)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費(fèi)管理暫行規(guī)定，生產(chǎn)許可證收費(fèi)包括審查費(fèi)（含證書費(fèi)、差旅費(fèi)和資料費(fèi)）、產(chǎn)品檢驗(yàn)費(fèi)和公告費(fèi)。8.2 審查費(fèi)：根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委財(cái)綜200219號(hào)文財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費(fèi)等收費(fèi)項(xiàng)目歸屬部門等問題的通知，生產(chǎn)許可證審查費(fèi)為每個(gè)企業(yè)2200元，同一次審查時(shí)每增加一個(gè)產(chǎn)品單元加收審查費(fèi)440元。審查費(fèi)由企業(yè)在申請(qǐng)時(shí)向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。8.3 公告費(fèi)：每個(gè)企業(yè)400元。公告費(fèi)由獲證企業(yè)向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。8.4 產(chǎn)品檢驗(yàn)費(fèi)：由企業(yè)按照國(guó)家計(jì)委和財(cái)政部計(jì)價(jià)費(fèi)1500號(hào)文國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于核定73種工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知規(guī)定的

34、標(biāo)準(zhǔn)向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)交付。8.5 費(fèi)用的收取方式按財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委財(cái)綜200219號(hào)文財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費(fèi)等收費(fèi)項(xiàng)目歸屬部門等問題的通知規(guī)定執(zhí)行。8.6 所屬單位和集團(tuán)公司一起申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)的所屬單位以及集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)分別繳納審查費(fèi)和產(chǎn)品檢驗(yàn)費(fèi)，公告費(fèi)按證書數(shù)量收取。8.7 委托加工備案不得向企業(yè)收費(fèi)。9 工作人員守則9.1 堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國(guó)家的方針政策，服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)大局；9.2 依法行政，嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章制度； 9.3 愛崗敬業(yè)，有強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感；9.4 恪盡職守，有計(jì)劃、有部署，有檢查、有落實(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行請(qǐng)示匯報(bào)制度；9.5 認(rèn)真

35、學(xué)習(xí)、努力實(shí)踐，不斷提高寫作能力、語(yǔ)言表達(dá)能力和專業(yè)技術(shù)能力等業(yè)務(wù)素質(zhì)；9.6 廉潔正直，不以權(quán)謀私、假公濟(jì)私、貪贓枉法；不刁難企業(yè)、妨礙企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)；不借辦事之機(jī)，吃、拿、卡、要、報(bào)；9.7 精神飽滿、熱情服務(wù)、謙虛謹(jǐn)慎、文明待人，不推諉、扯皮、拖沓、應(yīng)付，樹立生產(chǎn)許可證工作人員良好的形象；9.8 嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，保守秘密。10 附則10.1 本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。10.2 本實(shí)施細(xì)則由全國(guó)許可證辦公室負(fù)責(zé)解釋。10.3 本實(shí)施細(xì)則自2006年12月20日起實(shí)施，原實(shí)施細(xì)則作廢。附件鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法企 業(yè) 名 稱： 企業(yè)生產(chǎn)地址： 產(chǎn)

36、品單元名稱： 規(guī) 格 型 號(hào)： 全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室實(shí)地核查結(jié)論的判定原則1、本辦法進(jìn)行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求共7章27條42款。2、項(xiàng)目結(jié)論的判定：（1）否決項(xiàng)目結(jié)論分為“合格”和“不合格”，否決項(xiàng)目為2.1生產(chǎn)設(shè)施、2.2設(shè)備工裝的2.2.1款、2.3測(cè)量設(shè)備的2.3.1款、6.3出廠檢驗(yàn)、6.4型式檢驗(yàn)、7.3行業(yè)特殊要求共6款；（2）非否決項(xiàng)目結(jié)論分為“合格”、“一般不合格”、“嚴(yán)重不合格”。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)

37、象，并是性質(zhì)一般的問題；“嚴(yán)重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。非否決項(xiàng)目共36款。3、核查結(jié)論的確定原則：否決項(xiàng)目全部合格，非否決項(xiàng)目中應(yīng)無嚴(yán)重不合格且一般不合格不超過8款，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。4、審查組依據(jù)本辦法對(duì)企業(yè)核查后，填寫生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告。一、質(zhì)量管理職責(zé) 序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄1.1組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)有負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作的人員。1.是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。2.是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格1.2管理職責(zé)1應(yīng)

38、規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。1.是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)。2.有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2.企業(yè)管理者應(yīng)制定文件化的質(zhì)量方針和可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)，并貫徹實(shí)施。1.是否形成文件化的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；2.質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量；3.企業(yè)各級(jí)人員是否理解質(zhì)量方針，并貫徹落實(shí)質(zhì)量目標(biāo)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格1.3有效實(shí)施在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。1.是否有相應(yīng)的考核辦法。2.是否嚴(yán)格實(shí)施考核并記錄。3.實(shí)施是否有效o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格二、生產(chǎn)資源提供 序號(hào)核

39、查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄2.1*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)所需要的工作場(chǎng)所和設(shè)施，且維護(hù)完好。1是否具備滿足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施及場(chǎng)所。2生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)施是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。o 合格o 不合格 2.2設(shè)備工裝1*企業(yè)必須具有本實(shí)施細(xì)則5.2中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1.是否具有本實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2.設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3.生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。o 合格o 不合格2企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護(hù)保養(yǎng)完好。檢查設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施的記錄。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2

40、.3測(cè)量設(shè)備1*企業(yè)必須具有本實(shí)施細(xì)則5.2中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否有本實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要。2是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。o 合格o 不合格2企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識(shí)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格三、人力資源要求序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄3.1企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。1 是否有基本的質(zhì)量管理常識(shí)。了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法、計(jì)量法和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例

41、對(duì)企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）；了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。2 是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、主要性能指標(biāo)等；了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗(yàn)要求。了解本企業(yè)生產(chǎn)狀況、質(zhì)量水平、薄弱環(huán)節(jié)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3.2技術(shù)人員企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)，并具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。1 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí), 熟悉產(chǎn)品特性、技術(shù)條件、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及與生產(chǎn)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)；3是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3.3檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識(shí)和檢驗(yàn)技能。1.是否熟悉自

42、己的崗位職責(zé)；2.是否掌握產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)要求；3.是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)；4.是否能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3.4生產(chǎn)工人工人應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備。1.是否熟悉自己的崗位職責(zé)；2.是否熟悉本工位質(zhì)量目標(biāo)；3.是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。4. 是否能熟練地進(jìn)行生產(chǎn)操作，且有處理本工位不正常情況的能力。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3.5人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和考核。1. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)和考核,并保持有關(guān)記錄。2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 合

43、格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格四、技術(shù)文件管理序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄4.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1企業(yè)應(yīng)具備和貫徹實(shí)施細(xì)則5.1中規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1是否有實(shí)施細(xì)則中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄2企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于鐵道行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。 1企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否具備編、審、批、改程序，是否具有可操作性。2企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不應(yīng)低于相應(yīng)鐵道行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格4.2技術(shù)文件1技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。1技術(shù)

44、文件（如設(shè)計(jì)文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。2技術(shù)文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。1.技術(shù)文件是否完整、齊全（包括設(shè)計(jì)文件的圖樣目錄、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求等和工藝文件的工藝過程卡、工序卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)程等以及部件原材料、半成品和成品各檢驗(yàn)過程的檢驗(yàn)、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程等）。2.工藝細(xì)則是否覆蓋了鐵路車輛閘瓦產(chǎn)品生產(chǎn)全過程。是否確定有自檢要求工序的質(zhì)量記錄格式。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3技術(shù)文件應(yīng)和實(shí)際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致

45、。1技術(shù)文件是否與實(shí)際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致。2各車間、部門使用的文件是否一致。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格4.3文件管理1企業(yè)應(yīng)制定技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時(shí)獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。 1是否制定了技術(shù)文件管理制度。2發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。3使用部門是否能隨時(shí)獲得文件的有效版本。4文件的修改是否符合規(guī)定。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格五、過程質(zhì)量管理 序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄5.1采購(gòu)

46、控制1.企業(yè)應(yīng)制定采購(gòu)原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度。1.是否制定了原材料采購(gòu)制度2.是否制定了原材料檢驗(yàn)制度及入庫(kù)管理制度，明確不合格原材料處理制度3.內(nèi)容是否完整合理。4.是否規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行物資管理制度，物資應(yīng)分類、分批儲(chǔ)放，重視物資的防火、防潮。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2.企業(yè)應(yīng)制定影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評(píng)價(jià)規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進(jìn)行評(píng)價(jià)，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。 1是否制定了評(píng)價(jià)規(guī)定。2是否按規(guī)定進(jìn)行了評(píng)價(jià)。3是否全部在合格供方采購(gòu)。4是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3.

47、企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件或委托加工合同進(jìn)行采購(gòu)或外協(xié)加工。1是否有采購(gòu)或委托加工文件（如：計(jì)劃、清單、合同等）。2采購(gòu)文件是否明確了驗(yàn)收規(guī)定。3采購(gòu)文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。4是否按采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格4.企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全。1是否對(duì)采購(gòu)及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定。2是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。3是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。4.企業(yè)近2年原材料檢驗(yàn)是否有緊急放行情況，若有則檢查執(zhí)行情況。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格5.2工藝管理1企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核

48、辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。 1.是否制定了工藝管理制度及考核辦法。實(shí)行自檢、專檢相結(jié)合，主要工序應(yīng)執(zhí)行專檢制度2.其內(nèi)容是否完善可行。3.是否按制度進(jìn)行管理和考核。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格2.原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應(yīng)按規(guī)定放置，并應(yīng)防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。1有無適宜的搬運(yùn)工具、必要的工位器具、標(biāo)識(shí)、貯存場(chǎng)所和防護(hù)措施。2原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格3企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)重不合格5.3質(zhì)量控制1企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制。 1是否對(duì)重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量控制點(diǎn)。2是否在有關(guān)工藝文件（工藝流程圖）中標(biāo)明質(zhì)量控制點(diǎn)。o 合格o 一般不合格o 嚴(yán)