江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分組管控體系建設(shè)通用指南【精選文檔】

1、江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分組管控體系建設(shè)通用指南【精選文檔】江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南江西省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室二一六年十二月二十六日目 錄1 適用范圍42 編制依據(jù)43 總體要求、目標(biāo)與原則44 職責(zé)分工45 術(shù)語(yǔ)和定義46 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)66。1辨識(shí)范圍66.2辨識(shí)內(nèi)容66.3 辨識(shí)方法76。4 辨識(shí)結(jié)果77 風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法77.1風(fēng)險(xiǎn)度(危險(xiǎn)性）77.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則77。2。1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）87。2。2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）88 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求88.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：88.2風(fēng)險(xiǎn)管控原則98。3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定108。3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施108

2、.3。2選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的因素108.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審108.4企業(yè)常見高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè)109 風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序119。1成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織119。2制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃119.3風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟119。4做好風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的相關(guān)記錄129。5建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單1210 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)1311 風(fēng)險(xiǎn)信息更新1312 風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法13附件A 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序13附件B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）14附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法(風(fēng)險(xiǎn)矩陣)18附件D 安全檢查表分析法（SCL)20附件E 作業(yè)危害分析法（JHA）23附件F 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)范例25附件G 幾種常用評(píng)價(jià)方法及適用范圍

3、281 適用范圍本通用指南適用于江西省各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控.2 編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括安全生產(chǎn)法等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策及企業(yè)內(nèi)部制定的相關(guān)制度等要求。 2。1 國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦20163號(hào)）2。2 企業(yè)職工傷亡事故分類 (GB 6441-1986）2。3 職業(yè)健康安全管理體系要求（GB/T 28001-2011)2.4 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（GB 182182009）2。5 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼(GB/T 138612009）2。6 風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南(GB/T 243532009)2.7 風(fēng)險(xiǎn)管理

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（GB/T 27921-2011）3 總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求,以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長(zhǎng)期性、有效性。4 職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門(牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核.確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5 術(shù)語(yǔ)和定義5。1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危險(xiǎn)有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。.風(fēng)險(xiǎn)（R）可能性(L） ×后果（C)。5.2危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人

5、員傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為.狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài).風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5。3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)參見GB 64411986企業(yè)職工傷亡事故分類。企業(yè)在安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)不局限于標(biāo)準(zhǔn)分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識(shí)別.5。4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程.危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。5。5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

6、評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。5。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)或輕度危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）或可以接受(或可容許的）。黃色風(fēng)險(xiǎn)或一般風(fēng)險(xiǎn)：中度（或顯著)危險(xiǎn),需要控制整改。橙色風(fēng)險(xiǎn)或較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn):不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn),必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5。7風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等,確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn),制定并落實(shí)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；經(jīng)濟(jì)合理性，并依次按工程技術(shù)措施;管理措施;個(gè)體防護(hù)措施；

7、應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 5.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5。9重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn).5。10危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)(套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所.6 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)6。1辨識(shí)范圍覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：(1)

8、規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；（3)事故及潛在的緊急情況;（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；（5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;（8）丟棄、廢棄、拆除與處置;（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。6。2辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼(GB/T 138612009）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危險(xiǎn)有害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落

9、、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn)有害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等;導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等.6.3 辨識(shí)方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際,選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.本指南建議以安全檢查表法(SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別（詳見附件D);以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別（詳見附件E)。有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP )進(jìn)行工藝危險(xiǎn)有害風(fēng)險(xiǎn)分析。6.4 辨識(shí)結(jié)果危險(xiǎn)有害因素造

10、成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。危險(xiǎn)有害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響聲譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7 風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法7。1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。7。2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈ｋU(xiǎn)有害因素辨識(shí)方法完成后,應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的

11、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響.應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。各行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度分析應(yīng)根據(jù)本行業(yè)的特點(diǎn)選擇合適的定性定量評(píng)價(jià)方法（詳見本指南附件G），本指南推薦使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC）和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的的分析評(píng)價(jià)方法.7。2。1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC)本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行

12、評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見附件A）.該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法,用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、有害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小,這三種因素分別是：L(likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E(exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值,再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=L×E×CL事故事件發(fā)生的可能性；E-暴露于危險(xiǎn)環(huán)

13、境的頻繁程度；C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D-風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性)；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：A（較低）、B（低)、C(中)、D(高）、E（很高).7。2。2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(LS）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見附件B）。即:R=L×S其中：R-代表風(fēng)險(xiǎn)值； L代表發(fā)生傷害的可能性； S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：I級(jí)（很高）、II級(jí)（高）、III級(jí)（中)、IV級(jí)（低）、V級(jí)(較低）。8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求8。1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí).（根據(jù)有關(guān)文

14、件及標(biāo)準(zhǔn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原5級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整.）表1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與LEC法、LS法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)描述LEC法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)LS法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或低風(fēng)險(xiǎn))稍有危險(xiǎn),需要注意（或可忽略的）AV輕度危險(xiǎn),可以接受（或可容許的）BIV黃色風(fēng)險(xiǎn)（或一般風(fēng)險(xiǎn)）中度危險(xiǎn),需要控制并整改CIII橙色風(fēng)險(xiǎn)(或較大風(fēng)險(xiǎn))高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)）,應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理DII紅色風(fēng)險(xiǎn)(或重大風(fēng)險(xiǎn)）不可容許的（重大風(fēng)險(xiǎn)),極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。EI8。2風(fēng)險(xiǎn)管控原則藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)A級(jí)V級(jí):員工應(yīng)引起注意,各工段、班組負(fù)責(zé)該級(jí)別危險(xiǎn)有害因素的控制管理,可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)

15、確定是否制定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)B級(jí)IV級(jí)：車間、科室(車間級(jí))應(yīng)引起關(guān)注,負(fù)責(zé)該級(jí)別危險(xiǎn)有害因素的控制管理,所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施,應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄.黃色風(fēng)險(xiǎn)C級(jí)III級(jí)：企業(yè)、科室(車間級(jí))應(yīng)引起關(guān)注,負(fù)責(zé)該級(jí)危險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施.在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色

16、風(fēng)險(xiǎn)D級(jí)II級(jí):企業(yè)對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)有害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理,具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施,并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理,直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。紅色風(fēng)險(xiǎn)E級(jí)I級(jí)：立即停工整改.只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作.如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn),就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施.8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別后企業(yè)應(yīng)采取多種控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。8.3。1風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施（1）工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；(2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作

17、規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（3)教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)，減少職業(yè)傷害；(4）事故應(yīng)急措施，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失.8。3.2選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的因素(1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況;（4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。8。3。3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審:(1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素;(4)是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。8.4企業(yè)常見高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè)以下情形應(yīng)直接確

18、定為橙色風(fēng)險(xiǎn)(D級(jí)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn))：（1)化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作。(2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，10人以上的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè).（3）化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4)涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置.（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施。（6)廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。9 風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序9.1成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織 企業(yè)應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)管控工作的主管部門,指定具有理論知識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的安全管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的評(píng)估工作，每年應(yīng)定期制定“危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行.各級(jí)組織（企業(yè)、科室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組,并對(duì)“危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

19、及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù).9。2制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管控組織每年應(yīng)制定工作計(jì)劃，以保證危險(xiǎn)有害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際工作需要。（1）征詢相關(guān)人員的意見,討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾。(2）確定危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的方法。（3)鼓勵(lì)員工參與危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí).（4）選擇評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)。（5)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施.（6)評(píng)估人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn).（7)制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度。（8）將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程形成文件.9。3風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟1. 劃分作業(yè)活動(dòng)(或稱

20、單元，下同）：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收集有關(guān)信息.2. 辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素：辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)有害因素.3. 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)與各項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià).4. 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn).5. 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃:針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃。6. 評(píng)審措施計(jì)劃：評(píng)審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性,確認(rèn)是否足以把危險(xiǎn)有害控制在可容許范圍。7. 確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素。9。4做好風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的相關(guān)記錄風(fēng)險(xiǎn)管控組織應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，

21、并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限.記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面:1. 作業(yè)活動(dòng)。2. 危險(xiǎn)有害因素。3. 潛在的事故類別及后果.4. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5. 現(xiàn)有控制措施。6. 根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的措施.7. 評(píng)價(jià)人員、審核人員、日期等。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單"、“工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL)評(píng)價(jià)表”,經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后,逐級(jí)上報(bào).9。5建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)管控部門組織審核、修訂后,將審核、修訂的意見反饋各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，橙色風(fēng)險(xiǎn)

22、(D級(jí)2級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)企業(yè)批準(zhǔn)。各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參照表2)，由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(受控記錄號(hào))：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來(lái)源填表人:10 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃,組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。11 風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬（參照表3），臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表3 風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào))填表單位:：序號(hào)識(shí)別時(shí)間審定時(shí)間單位或活動(dòng)數(shù)

23、 目合計(jì)備注A（5級(jí))B（4級(jí))C（3級(jí))D（2級(jí)）E（1級(jí))（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)危險(xiǎn)有害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。)當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（1)新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2）操作工藝發(fā)生變化；（3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整.12 風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法為確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。附件A 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序圖A.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 附件B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC)基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危險(xiǎn)有害及影響程度與危險(xiǎn)有害

24、及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法： D=L×E×C 式中： D風(fēng)險(xiǎn)值; L發(fā)生事故的可能性大?。?E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度； C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1.然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B.1表B。1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可

25、以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng))；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差.3可能，但不經(jīng)常；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn);現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行;或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng);或危險(xiǎn)有害在預(yù)期情況下發(fā)生.1可能性小，完全意外；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差;或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差.0。5很不可能，可以設(shè)想；危險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能

26、定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0。2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0。1實(shí)際不可能。當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E)時(shí),人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多,則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值,如表B。2。表B。2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E)判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0。5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因

27、此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間,如表B。3.表B.3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C)判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元)停工企業(yè)形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn).10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬(wàn)以上直接經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)停產(chǎn)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn).3人以上10人以下死亡,或10人以上50人以下重傷.1000萬(wàn)以上5000萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn).3人以下死亡,或10

28、人以下重傷。100萬(wàn)以上1000萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失.部分裝置停工地區(qū)影響.7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬(wàn)以上100萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工企業(yè)及周邊范圍.2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注,不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無(wú)傷亡。1萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想.表B.4內(nèi)容可作

29、為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表B.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限E 不可允許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)在采取措施降低危險(xiǎn)有害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻D 較大的風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改70160C 中度風(fēng)險(xiǎn)，一般危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070B 低風(fēng)險(xiǎn)，輕度危險(xiǎn)，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理20A 較低風(fēng)險(xiǎn),可忽略的危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄企業(yè)根據(jù)表B。4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則

30、，對(duì)辨識(shí)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表B.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過(guò)上述方法辨識(shí)的危險(xiǎn)源加以匯總列出本企業(yè)的危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表.表B。5危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表序號(hào)危險(xiǎn)源活動(dòng)/場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任部門危險(xiǎn)源類別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注LECD附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法(風(fēng)險(xiǎn)矩陣)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）系英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危險(xiǎn)有害,并判斷這種危險(xiǎn)有害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危險(xiǎn)有害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。 其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值； L

31、代表發(fā)生傷害的可能性； S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C。1 事故發(fā)生的可能性（L)取值對(duì)照表C。1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危險(xiǎn)有害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值,取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值.表C。1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施,或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）,或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng),也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危險(xiǎn)有害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)

32、人防護(hù)用品等）,或未嚴(yán)格按操作程序 執(zhí)行，或危險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè),或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件.1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。C。2 事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對(duì)照表C。2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值,取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值.表C。2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求

33、人 員財(cái)產(chǎn)損 失/萬(wàn)元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡 50部分裝置（2 套）或設(shè)備重大國(guó)際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)企業(yè)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 >101 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工企業(yè)及周邊范圍1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒有停工形象沒有受損C.3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。(注：風(fēng)險(xiǎn)度 R值的界限值,以及L和S

34、定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要求。）根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí):R=L×S=1725:關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=1316：重要風(fēng)險(xiǎn)(級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn);R=L×S=812：中度風(fēng)險(xiǎn)(級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=47:低度風(fēng)險(xiǎn)（級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=13：輕微風(fēng)險(xiǎn)(級(jí))，可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。表C。3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）C。4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表C。4 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25級(jí)不可允許的風(fēng)險(xiǎn),極其危險(xiǎn)在采

35、取措施降低危險(xiǎn)有害前,不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻1516級(jí)較大的風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改912級(jí)中度風(fēng)險(xiǎn),一般危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理4-8級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)，輕度危險(xiǎn),可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 4級(jí)A較低風(fēng)險(xiǎn),輕微或可忽略的危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施需保存記錄附件D 安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)

36、目;以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審.A。1安全檢查表編制的依據(jù)(1)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；(2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施;（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；(5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。A。2安全檢查表編制分析要求(1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危險(xiǎn)有害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危險(xiǎn)有害。(2)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危險(xiǎn)有害,再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面

37、的危險(xiǎn)有害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以.（3)分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng),即不應(yīng)有動(dòng)作。（4)檢查項(xiàng)目列出后,還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定,也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面,檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危險(xiǎn)有害。(5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指

38、示等。A。3安全檢查表分析步驟(1）列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表D。1）。表D。1 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào))單位： 單元/裝置：:序號(hào)設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部位備注（填表說(shuō)明：1。設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2。參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳,按照十大類別歸類,按照單元或裝置進(jìn)行劃分,同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3。廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。(3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

39、、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。(4）收集資料.收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料,作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危險(xiǎn)有害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。(6)列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表.針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，按LEC法或LS法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果填入安全檢查分析(SCL）評(píng)價(jià)表（LEC法參照表D。2，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表D。3)。表D。2 安全檢查分析（SCL)評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位:區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：:序號(hào)檢

40、查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施安全設(shè)施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人員:日期：審核人：日期:審定人：審定日期：表D。3 安全檢查分析（SCL)評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào))單位:區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人員：日期：審定日期：（填表說(shuō)明:審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任;偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。） 附件E 作業(yè)危害分析法(JHA）工作危險(xiǎn)有害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、

41、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容.B.1作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。如：（1）日常操作:工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。(2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。（3）開停車:開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。（4)作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵

42、路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè);場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。(5)管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。B。2作業(yè)危險(xiǎn)有害分析的主要步驟(1)劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單（參照表E。1).表E。1 作業(yè)活動(dòng)清單(記錄受控號(hào))： 單位: ：序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注:應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分,要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的,對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜.如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活

43、動(dòng)分為幾大塊,每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟)。(3）辨識(shí)每一步驟的潛在危險(xiǎn)有害因素,按LEC法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析,并將分析結(jié)果填入工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表.表E。2 工作危害分析(JHA）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)) 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： :序號(hào)工作步驟危險(xiǎn)有害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析人員: 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人: 審定日期: (備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人.）可以按下述問(wèn)題例舉提示清單提問(wèn):1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？3）從

44、業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中?5)噪聲或震動(dòng)是否過(guò)度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7)照明是否存在安全問(wèn)題？8)物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9)天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？10)現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示.其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi);電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。（5）對(duì)危險(xiǎn)有害因素產(chǎn)生的主要后果分析.按照4。3對(duì)危險(xiǎn)有害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。（6）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容許風(fēng)險(xiǎn). 附件F 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)范例盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文件來(lái)體現(xiàn)的.F。1編寫