河源科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法試行

1、河源市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）第一章總則第一條為貫徹落實(shí)河源市促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施（河府201649號文），進(jìn)一步規(guī)范河源市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，實(shí)行陽光操作，建立科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理機(jī)制，依據(jù)廣東省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廣東省省級財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的實(shí)施意見（粵府201431號）、廣東省人民政府關(guān)于深化廣東省級財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的實(shí)施方案（粵監(jiān)發(fā)201614號）等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條市級科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）是指根據(jù)經(jīng)濟(jì)、社會和科技發(fā)展需要，以市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持或科技政策扶持、引導(dǎo)，列入市科技計(jì)劃，由單位或個(gè)人承擔(dān)，在一

2、定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)科技活動(dòng)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，按照項(xiàng)目支持領(lǐng)域和組織方式，市級科技計(jì)劃設(shè)立相應(yīng)類別，并根據(jù)每年的實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第三條本辦法適用于以市級財(cái)政投入為主的各類市級科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)與受理、評審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績效與信用評價(jià)等管理工作。各類科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有其他要求的，在本辦法基礎(chǔ)上另行制定專項(xiàng)管理辦法。第四條市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對科技計(jì)劃項(xiàng)目采取事前資助和事后補(bǔ)助等多種投入方式。第五條市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確責(zé)任、精簡高效的原則。第二章各方職責(zé)第六條市科技局是市級科技計(jì)劃的管理部門，根據(jù)職能及市政府相關(guān)規(guī)定單獨(dú)或會同其他職

3、能部門對科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行管理、協(xié)調(diào)。市科技局的職責(zé)是：（一）編制年度科技計(jì)劃、申報(bào)指南和科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排計(jì)劃；組織項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)，會同市財(cái)政部門下達(dá)計(jì)劃。（2） 組織對項(xiàng)目的執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，批準(zhǔn)項(xiàng)目變更和終止的申請，組織項(xiàng)目驗(yàn)收和績效評價(jià)，組織對科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生科技成果的管理。（3） 委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)開展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理。（4） 建立信用管理制度，對項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科技專家等實(shí)施信用管理。（5） 建立科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全流程公開、公示制度。第七條項(xiàng)目組織單位是指項(xiàng)目承擔(dān)單位的上級主管部門。包括：縣（區(qū)）科技行政主管部門以及其它經(jīng)

4、市科技局認(rèn)可推薦權(quán)限的市直有關(guān)部門、院校和其它單位。項(xiàng)目組織單位的職責(zé)是:（一）負(fù)責(zé)申報(bào)項(xiàng)目的審查、推薦及項(xiàng)目申報(bào)材料的報(bào)送工作；審查擬立項(xiàng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書。行情（二）開展項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，匯總和報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)況報(bào)告，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按期完成合同書規(guī)定的任務(wù)開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況的檢查，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位配套資金按時(shí)到位、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?，按要求報(bào)送經(jīng)費(fèi)使用情況。（三）審查科技計(jì)劃項(xiàng)目變更、終止等重大事項(xiàng)。（四）審查并報(bào)送項(xiàng)目驗(yàn)收材料，協(xié)助驗(yàn)收工作；接受市科技局的委托，開展項(xiàng)目驗(yàn)收等管理工作。第八條項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施，按要求落實(shí)自籌經(jīng)費(fèi)，按進(jìn)度要求完成

5、合同書規(guī)定的任務(wù)。（二）接受市科技或財(cái)政部門對項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)督檢查，真實(shí)填報(bào)項(xiàng)目年度執(zhí)行情況表；接受并配合市科技局委托的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的項(xiàng)目評估，如實(shí)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。（三）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目完成后，按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。第九條科技服務(wù)機(jī)構(gòu)是指接受市科技局委托開展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理或具有科技計(jì)劃項(xiàng)目管理法定職責(zé)的機(jī)構(gòu)或組織?？萍挤?wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是：（一）遵守科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定，根據(jù)市科技局的委托或自身法定職責(zé)，按時(shí)按質(zhì)完成項(xiàng)目受理、評審、中期檢查、驗(yàn)收、績效評價(jià)等組織工作；（二）遵守“公開、公平和公正”的原則，確保所提供的服務(wù)優(yōu)質(zhì)和高效；客觀、及時(shí)地向市科技局

6、反映在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題。（三）接受市科技局的指導(dǎo)和監(jiān)督。第十條評審或咨詢專家是指接受市科技局或科技服務(wù)機(jī)構(gòu)聘請，參與我市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理活動(dòng)的專家。評審或咨詢專家的職責(zé)是：（1） 依據(jù)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人專業(yè)評審或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾；（2） 依法尊重項(xiàng)目申報(bào)和承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格保守項(xiàng)目的技術(shù)和商業(yè)秘密。第三章申報(bào)受理第八一條指南編制與發(fā)布。市科技局根據(jù)全市經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，在深入調(diào)研和充分征求意見的基礎(chǔ)上組織制定市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南。第十二條申報(bào)指南應(yīng)在各類科技計(jì)劃項(xiàng)目申請工作啟動(dòng)之前通過河源市科技

7、信息網(wǎng)（）、河源市科技局微信公眾號（微信號：hyygkj）及河源市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺（以下簡稱“陽光政務(wù)平臺”，網(wǎng)址.hysti,gd,cn）向社會公開發(fā)布，明確申報(bào)條件和要求、項(xiàng)目組織形式、經(jīng)費(fèi)支持和撥付方式、申報(bào)需提交的材料，申報(bào)的時(shí)間、渠道、方式等。項(xiàng)目從指南發(fā)布到截止申報(bào)受理原則上應(yīng)當(dāng)間隔一個(gè)月以上。第十三條科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行網(wǎng)絡(luò)在線申報(bào)。項(xiàng)目申報(bào)單位登錄陽光政務(wù)平臺完成申報(bào)主體注冊后在線填寫并提交申請書，經(jīng)項(xiàng)目組織單位及市科技局逐級在線審核通過后，打印紙質(zhì)申報(bào)材料一式三份提交市科技局業(yè)務(wù)科室。第十四條項(xiàng)目的申請者應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（1） 符合該計(jì)劃對

8、申請者的主體資格等方面的要求；（2） 具有完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備；（3） 具有相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)；（4） 具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力以及規(guī)范有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和財(cái)務(wù)管理制度；（5） 具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度；（6） 申報(bào)指南規(guī)定的其他條件。第十五條申請項(xiàng)目一般應(yīng)提供以下材料：（1） 河源市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)書（根據(jù)業(yè)務(wù)類別分類制定）；（2） 河源市科技計(jì)劃項(xiàng)目可行性報(bào)告；（3） 申報(bào)材料真實(shí)性承諾函；（四）其它與所申報(bào)項(xiàng)目直接相關(guān)的其他說明材料，如單位證明、自籌資金配套承諾函、項(xiàng)目查新報(bào)告、單位財(cái)務(wù)報(bào)表、前期研究成果及工作基礎(chǔ)材料、合作協(xié)議等；（五）其它指南要求提

9、供的材料。第十六條科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行申報(bào)限制。承擔(dān)項(xiàng)目2項(xiàng)以上（含2項(xiàng)）未完成的負(fù)責(zé)人，不得申報(bào)新的項(xiàng)目；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同一年度不得申報(bào)2項(xiàng)以上的項(xiàng)目，違者取消當(dāng)年申報(bào)資格及所申報(bào)項(xiàng)目。項(xiàng)目參與者前3名視為項(xiàng)目主要承擔(dān)人。科技專項(xiàng)對申報(bào)限制有特殊規(guī)定的除外。第十七條所有項(xiàng)目實(shí)行屬地歸口管理原則。企業(yè)應(yīng)按轄區(qū)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)主體資格注冊，項(xiàng)目申報(bào)需經(jīng)屬地主管部門或縣（區(qū)）科技主管部門初審并推薦。市科技局業(yè)務(wù)科室或由市科技局委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)對所有申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和書面的形式審查，審查通過的申報(bào)項(xiàng)目予以受理。第四章立項(xiàng)審批第十八條立項(xiàng)項(xiàng)目審批包括評審類和審核類。評審類項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序包括專家評審、立項(xiàng)審定、

10、項(xiàng)目公示、計(jì)劃下達(dá)、合同簽訂等步驟，主要采取事前資助的方式。審核類項(xiàng)B的立項(xiàng)審批程序包括立項(xiàng)審定、項(xiàng)B公示、計(jì)劃下達(dá)、經(jīng)費(fèi)撥付等步驟，主要采取事后補(bǔ)助等方式。第十九條專家評審由市科技局組織實(shí)施，采取委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)或通過陽光政務(wù)平臺采用“雙向匿名”的評審方式進(jìn)行。必要時(shí)，對擬立項(xiàng)項(xiàng)目組織現(xiàn)場考察論證。第二十條參與項(xiàng)目評審的專家由第三方機(jī)構(gòu)或通過陽光政務(wù)平臺從專家?guī)熘须S機(jī)抽取。專家評審意見是項(xiàng)目立項(xiàng)的重要參考依據(jù)。投票制評審未達(dá)到半數(shù)同意或評分制專家評審平均得分不合格的項(xiàng)目，原則上不得進(jìn)行立項(xiàng)。第二十一條立項(xiàng)審定。評審類項(xiàng)目由市科技局業(yè)務(wù)科室根據(jù)專家評審結(jié)果提出擬立項(xiàng)方案報(bào)局黨組會議或局務(wù)

11、會議討論審定。審核類項(xiàng)目由市科技局業(yè)務(wù)科室依據(jù)有關(guān)認(rèn)定批準(zhǔn)文件，審核結(jié)果提出擬立項(xiàng)方案，報(bào)請局黨組會議或局務(wù)會議討論審定。第二十二條項(xiàng)目公示。市科技局對通過審定的擬立項(xiàng)項(xiàng)目在市科技局門戶網(wǎng)、市科技局微信公眾號及陽光政務(wù)平臺進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技局重新審定。第二十三條計(jì)劃下達(dá)。項(xiàng)目公示無異議后，市科技局會同市財(cái)政局對擬立項(xiàng)項(xiàng)目報(bào)市政府審批，審批通過后由市科技局和市財(cái)政局分別下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)文件及資金指標(biāo)文件。第二十四條合同簽訂。各類項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在市科技局發(fā)出合同填報(bào)通知后的5個(gè)工作日內(nèi)，通過陽光政務(wù)平臺填報(bào)并提交河源市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書

12、（以下簡稱“合同書”）電子文檔，市科技局網(wǎng)上審核通過后打印提交紙質(zhì)合同書共一式六份。項(xiàng)目承擔(dān)單位逾期未能提交合同書電子文檔和紙質(zhì)合同書材料的，視為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目。第二十五條項(xiàng)目實(shí)施期限一般不超過3年。合同書內(nèi)容應(yīng)包括：（一）簽訂合同書當(dāng)事方的基本信息。當(dāng)事方包括市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位、主管部門等。（二）項(xiàng)目的實(shí)施內(nèi)容、任務(wù)、目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)下達(dá)計(jì)劃及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、項(xiàng)目完成后提供的成果及形式等。合同書當(dāng)事方的權(quán)利和義務(wù)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員情況。合同書起止時(shí)間及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。其他必要條款及有關(guān)附件材料。第五章執(zhí)行監(jiān)管第二十六條合同變更。項(xiàng)目合同一經(jīng)簽訂不得擅自變更。因特

13、殊原因，在執(zhí)行過程中，需要變更、撤銷、延期和中止的項(xiàng)目，須經(jīng)項(xiàng)目組織單位提出意見，市科技局或會同市財(cái)政局研究后作出批復(fù)，按批復(fù)意見處置。第二十七條項(xiàng)目實(shí)行年度報(bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位須于每年12月底前通過陽光政務(wù)平臺向市科技局提交在研項(xiàng)目的實(shí)施情況和經(jīng)費(fèi)使用情況報(bào)告。第二十八條項(xiàng)目實(shí)行重要事項(xiàng)報(bào)告制度。項(xiàng)目實(shí)施過程中，如項(xiàng)目實(shí)施主體、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及實(shí)施單位資產(chǎn)、人事等重大事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)，項(xiàng)月實(shí)施過程有重大發(fā)現(xiàn)、重大進(jìn)展或取得重大成果的，或遇有不可抗拒的因素等影響項(xiàng)目實(shí)施的重要情況，項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目組織單位應(yīng)及時(shí)報(bào)告市科技局，需要做出答復(fù)意見的，市科技局須在15個(gè)工作日

14、內(nèi)予以答復(fù)；需要調(diào)查和論證后答復(fù)的，應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。第二十九條日常跟蹤管理。項(xiàng)目組織單位應(yīng)對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行不定期檢查、監(jiān)督。市科技局也可根據(jù)情況對項(xiàng)目進(jìn)行不定期巡視檢查或抽查。第六章結(jié)題驗(yàn)收第三十條項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收由市科技局組織實(shí)施，也可由市科技局委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目組織單位組織實(shí)施。市科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金提供配套經(jīng)費(fèi)支持的國家或省級科技項(xiàng)目，按照國家和省科技管理部門的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收。國家、省級已結(jié)題的項(xiàng)目，其市科技經(jīng)費(fèi)配套支持的項(xiàng)目視同已通過市級結(jié)題。第三人一條項(xiàng)目結(jié)題分為驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題。按照合同書規(guī)定正常實(shí)施的項(xiàng)目，按本辦法規(guī)定申請組織項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題；提前完成的，可提前提出

15、驗(yàn)收結(jié)題申請。因故未能按合同書組織實(shí)施或無法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標(biāo)的項(xiàng)目，按本辦法規(guī)定申請進(jìn)行終止結(jié)題。因故需要延期結(jié)題的項(xiàng)目，須在合同到期前3個(gè)月通過陽光政務(wù)平臺向市科技局提出延期申請，獲批后才能延期結(jié)題。原則上，延期最長不超過1年。第三十二條承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目合同書規(guī)定的執(zhí)行期限屆滿后的6個(gè)月內(nèi)通過陽光政務(wù)平臺提交驗(yàn)收申請及相關(guān)驗(yàn)收材料。項(xiàng)目組織單位應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對驗(yàn)收材料提出審核意見，審核通過后提交至市科技局。市科技局應(yīng)在自項(xiàng)目主管部門提交驗(yàn)收申請后5個(gè)工作日內(nèi)完成審核。第三十三條驗(yàn)收內(nèi)容。市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收以市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書為基本依據(jù)。項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目合同書規(guī)定任務(wù)的

16、完成情況，合同書規(guī)定的目標(biāo)和驗(yàn)收指標(biāo)的完成情況、取得的成果及其應(yīng)用情況、產(chǎn)生的效益情況和經(jīng)費(fèi)使用情況等。第三十四條所有項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)均需要通過財(cái)務(wù)審核。其中，市財(cái)政支持20萬元以上（含20萬元）項(xiàng)目在驗(yàn)收前須由具有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，市財(cái)政支持20萬元以下項(xiàng)目要由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具經(jīng)費(fèi)決算表及相關(guān)佐證材料。第三十五條項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目申請結(jié)題時(shí)須提交的材料，包括：項(xiàng)目驗(yàn)收（終止）結(jié)題申請書、項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）、項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件、項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告、項(xiàng)目績效自評材料、審計(jì)報(bào)告或經(jīng)費(fèi)決算表、相關(guān)成果及佐證材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等證明材料。市科技局根據(jù)財(cái)政專項(xiàng)資金管

17、理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。第三十六條項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的組織方式分為現(xiàn)場驗(yàn)收和材料驗(yàn)收兩種形式。其中市財(cái)政支持30萬元（含）以上項(xiàng)目一般采用現(xiàn)場驗(yàn)收的方式，市財(cái)政支持30萬元以下項(xiàng)目可米用材料驗(yàn)收。驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織專家進(jìn)行評議，形成項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收意見。專家組原則上不少于5名，其中1名財(cái)務(wù)專家。專家組成員原則上應(yīng)從專家?guī)熘谐檫x。第三十七條驗(yàn)收結(jié)題的結(jié)論分為驗(yàn)收通過、驗(yàn)收不通過。項(xiàng)目完成度在80嗾以上的，較好地完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、成果等指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位且使用合理合規(guī)的項(xiàng)目，為驗(yàn)收通過。項(xiàng)目存在下列情況之一者，為驗(yàn)收不通過：總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%

18、勺;（2） 提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；（3） 專家組評審認(rèn)為項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大；（4） 其他情況。驗(yàn)收結(jié)題不通過的，驗(yàn)收組織單位在結(jié)論形成之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，通過發(fā)文或陽光政務(wù)平臺短信，向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)出整改通知，整改期一般不超過6個(gè)月。整改完畢后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可重新提交驗(yàn)收結(jié)題申請。若再次驗(yàn)收仍不通過的，或者整改通知發(fā)出之日起6個(gè)月未重新提出申請的，自動(dòng)轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理，并根據(jù)項(xiàng)目績效考核結(jié)果對項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人進(jìn)行信用評價(jià)降級處理。第三十八條凡有下列情況之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)主動(dòng)申請項(xiàng)目終止結(jié)題。（1） 組織驗(yàn)收結(jié)題不通過后無法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不通過

19、驗(yàn)收的。（2） 因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。（3） 因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作成為不必要的。（4） 因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的。（5） 因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決問題，導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的。（6） 項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的。（七）致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他原因。對項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的主動(dòng)終止結(jié)題申請，由項(xiàng)目主

20、管部門審核上報(bào)，項(xiàng)目驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)組織或委托項(xiàng)目主管部門組織專家出具評估意見，并根據(jù)評估意見發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知。評估意見須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評價(jià)、處理建議等內(nèi)容。第三十九條凡有下列情況之一的，市科技局可執(zhí)行項(xiàng)目終止結(jié)題。（1） 項(xiàng)目立項(xiàng)后，因項(xiàng)目承擔(dān)單位原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目超過1年或項(xiàng)目實(shí)施周期過半仍完全或基本沒有使用財(cái)政資金的。（2） 項(xiàng)目逾期超過1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗(yàn)收結(jié)題的；或者在驗(yàn)收結(jié)題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的。（3） 項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)核實(shí)已停止經(jīng)營活動(dòng)或注銷的。（4） 項(xiàng)目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大

21、違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施無法進(jìn)彳丁或面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的。（5） 主動(dòng)申請終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動(dòng)終止結(jié)題的被動(dòng)終止由項(xiàng)目組織單位根據(jù)實(shí)際情況及有關(guān)規(guī)定提出建議名單，市科技局根據(jù)終止建議組織專家或第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，并由市科技局會同市財(cái)政局研究提出處理意見。第四十條市科技局對擬執(zhí)行被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對實(shí)名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。被動(dòng)終止結(jié)題項(xiàng)目的公示信息包括項(xiàng)目基本情況、終止原因及處理意見等。經(jīng)公示無異議，市科技局發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知，并作出相應(yīng)處理，包括降低項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信用等級；取消項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位及

22、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3年申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目及推薦其申報(bào)國家及省各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。被動(dòng)終止結(jié)題的項(xiàng)目，由市科技局會同市財(cái)政局追繳全部或未使用的財(cái)政資金。第四十一條對終止結(jié)題項(xiàng)目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定。對有明顯人為過錯(cuò)的，參照對項(xiàng)目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：（1） 已按照合同約定完成本方承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對財(cái)政資金使用合理合規(guī)的。（2） 因項(xiàng)目承擔(dān)單位過錯(cuò)，導(dǎo)致其無法參與項(xiàng)目實(shí)施,且愿主動(dòng)繳回財(cái)政資金的。（3） 在終止結(jié)題前，及時(shí)向項(xiàng)目承擔(dān)單位主管部門、驗(yàn)收中介機(jī)構(gòu)和省科技廳反映項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)問題，積極配合終止

23、結(jié)題工作，且自身沒有明顯過錯(cuò)和違規(guī)違法行為的。（4） 其他合理合規(guī)情況。第四十二條寬容失敗。對探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，因關(guān)鍵技術(shù)、市場前景、產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變化或其他不可抗拒的原因造成項(xiàng)目無法完成，且原始記錄證明承擔(dān)項(xiàng)目單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已經(jīng)履行了勤勉責(zé)任義務(wù)，經(jīng)市科技局組織專家對項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人評價(jià)確認(rèn)其已履行勤勉責(zé)任義務(wù)后予以終止的，不影響該項(xiàng)目承擔(dān)單位或者個(gè)人繼續(xù)申報(bào)和承擔(dān)科技項(xiàng)目的信用。第七章績效評價(jià)第四十三條績效評價(jià)工作由市科技局組織或委托科技服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施。第四十四條績效評價(jià)工作實(shí)施全過程的績效跟蹤評價(jià)，按項(xiàng)目性質(zhì)或財(cái)政資金投入額度采取階段性（半年度、年度）評價(jià)或結(jié)果評價(jià)

24、的方式進(jìn)行。對財(cái)政支持在50（含）萬元以上的項(xiàng)目及平臺載體類項(xiàng)目采取階段性評價(jià)方式，通過中期檢查評估、年度評價(jià)等方式，對項(xiàng)目績效進(jìn)行跟蹤評價(jià)。其中對各類創(chuàng)新平臺及科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等實(shí)行年度績效評價(jià)，主要對創(chuàng)新平臺和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行、管理、服務(wù)及資源整合等情況進(jìn)行綜合評價(jià)。對財(cái)政支持在50萬元以下的項(xiàng)目原則上采用結(jié)果評價(jià)的方式，結(jié)合驗(yàn)收工作進(jìn)行。驗(yàn)收工作組對申請驗(yàn)收項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程序、科技項(xiàng)目完成結(jié)果、投入產(chǎn)出效益、資金投入與使用情況等組織開展綜合績效自評。第四十五條績效評價(jià)遵循以下原則：（1） 以經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性和公平性為評價(jià)重點(diǎn);（2） 定H分析和定性分析相結(jié)合；（3） 評價(jià)過

25、程客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范；（4） 統(tǒng)一組織、分層次、分類別評價(jià)；（5） 實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣制度。第四十六條績效評價(jià)的基本內(nèi)容。主要包括：（1） 績效評價(jià)目標(biāo)，主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)目標(biāo)的合理性、項(xiàng)目目標(biāo)完成程度等；（2） 項(xiàng)目資金評價(jià)，主要包括項(xiàng)目資金落實(shí)情況、項(xiàng)目資金支出情況、項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性等；（3） 項(xiàng)目管理評價(jià)，主要包括項(xiàng)目管理制度的健全和有效性、采取的措施等；（4） 項(xiàng)目效益評價(jià)，主要包括項(xiàng)目完成后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益及可持續(xù)發(fā)展等；績效評價(jià)的其他內(nèi)容。第四十七條績效評價(jià)體系包括共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)，市級科技行政部門根據(jù)不同科技計(jì)劃專項(xiàng)（專題）的目標(biāo)與特點(diǎn)建立相應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)體系

26、，分類設(shè)置，分類組織評價(jià)。績效評價(jià)采取白分制的計(jì)分方式，績效評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)、良、差（即A、B、C）3個(gè)等級；其中85分（含）以上為優(yōu)，60（含）?85分為良，60分以下為差。第四十八條績效評價(jià)基礎(chǔ)材料。一般包括：項(xiàng)目立項(xiàng)文件、合同書、項(xiàng)目資金審計(jì)報(bào)告及其它財(cái)務(wù)會計(jì)資料、項(xiàng)目績效自評報(bào)告；項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)項(xiàng)目管理的具體規(guī)定；項(xiàng)目取得知識產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目成果登記和論文發(fā)表情況的相關(guān)材料、社會經(jīng)濟(jì)效益證明以及與績效評價(jià)指標(biāo)要求相關(guān)的其它資料數(shù)據(jù)等。第四十九條績效評價(jià)工作的主要程序包括：（1） 發(fā)布通知。市科技局選定納入績效評價(jià)范圍的專項(xiàng)、專題或項(xiàng)目，自行組織或委托科技中介機(jī)構(gòu)組織，制訂評價(jià)工作方案，發(fā)布項(xiàng)目績效評價(jià)通知書。（2） 單位自評。項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)績效自評工作要求開展項(xiàng)目實(shí)施期自評工作，通過陽光政務(wù)平臺報(bào)送項(xiàng)目績效自評報(bào)告。（3） 專家評價(jià)或系統(tǒng)測評。市科技局通過陽光政務(wù)平臺專家?guī)斐槿∮上嚓P(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家組，對績效評價(jià)對象進(jìn)行現(xiàn)場評價(jià)，主要通過對單位自評報(bào)告及佐證材料的完整性和真實(shí)性進(jìn)行查驗(yàn)和質(zhì)詢，并形成對現(xiàn)場評價(jià)對象的評價(jià)報(bào)告；或通過陽光政務(wù)平臺的監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行測評。（四）結(jié)果應(yīng)用。市科技局根據(jù)項(xiàng)目自評及專家現(xiàn)場評價(jià)或系統(tǒng)測評結(jié)果對項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)等級評定，根據(jù)等級進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。第五十條市科技局對項(xiàng)目績效優(yōu)良的承擔(dān)