《現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引》

1、1、指引概況2、 流程圖3 工作程序3.1 簽證的原則3.1.1 網(wǎng)上申報原則：所有現(xiàn)場簽證必須通過公司ERP系統(tǒng)實行網(wǎng)上申報審批，必須在ERP系統(tǒng)中履行現(xiàn)場簽證審批單、現(xiàn)場簽證確認單的申報手續(xù)；3.1.2 時間限制原則： 各項目部對現(xiàn)場簽證實行嚴格的時間限制，并嚴禁事后補辦的做法； 對于現(xiàn)場緊急發(fā)生、事前無法預(yù)知、必須立即實施，且延緩實施會給公司造成更大損失 的現(xiàn)場簽證，可按“邊洽邊干”為指導(dǎo)思想，但必須由項目負責(zé)人及城市公司總經(jīng)理簽字確認的書面情況說明作為ERP附件上傳，并同時辦理現(xiàn)場簽證流程。 項目部人員不得以施工單位不聽指揮為由，人為積壓簽證，防止因時間拖延導(dǎo)致簽證內(nèi)容的真實性無法得到

2、證實。3.1.3 多級審核原則：根據(jù)簽證預(yù)計金額大小，采取分級審批，至少要經(jīng)過二級以上的審核，所有審批流程結(jié)束方能生效。3.1.4 權(quán)力限制原則：實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。一事項對應(yīng)一簽證，嚴禁人為拆分，規(guī)避審批；3.1.5 完工確認原則：當現(xiàn)場簽證完工后，項目部專業(yè)工程師應(yīng)及時發(fā)起現(xiàn)場簽證確認單手續(xù)，如屬隱蔽工程，必須上傳隱蔽前的照片。不履行現(xiàn)場簽證確認單手續(xù)的簽證一律視為無效簽證；3.1.6 原件結(jié)算原則：現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。施工單位報審簽證資料和網(wǎng)上存檔的簽證必須一致方能作為工程結(jié)算依據(jù)。3.1.7 標準表格原則：所有的現(xiàn)場簽

3、證單都必須使用規(guī)定的標準表格。3.1.8 完整性原則: 現(xiàn)場簽證審批發(fā)起時必須對應(yīng)有項目部發(fā)出的“工程聯(lián)系單”、“技術(shù)核定單”，如有必要還需要附上圖紙、照片等證據(jù)資料,否則一律無效。3.1.9 法律約束原則：項目所在公司與施工單位簽署施工合同時，本現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引作為合同附件，具有同等法律效力。3.2 施工單位簽證申報注意事項3.2.1 在現(xiàn)場簽證審批環(huán)節(jié)：施工單位收到工程聯(lián)系單等函件時，如果涉及到返工，應(yīng)立即停止原工作，并最遲應(yīng)于次日與項目部專業(yè)工程師、成本部項目成本主管一起核定返工工作量。未能立即行停工而繼續(xù)施工的工作，不得計算返工費用。未能及時核實返工工作量，而在事后將原有工作當作全

4、部完成而索賠返工費用的，不得給予認可。3.2.2 在現(xiàn)場簽證確認環(huán)節(jié)：根據(jù)工程指令無法計算出工作數(shù)量的，應(yīng)該最遲于指令完成實施的次日，與項目部專業(yè)工程師、成本部項目成本主管一起到現(xiàn)場核定工作數(shù)量。3.3 簽證單審批程序3.3.1 現(xiàn)場簽證審批單審批程序：3.3.1.1 現(xiàn)場簽證審批流程是由項目部工程師發(fā)起，經(jīng)成本管理部審核后流轉(zhuǎn)至城市公司總經(jīng)理審批。 如果暫估金額為5萬元以下（含5萬元）則城市公司總經(jīng)理審批后流程結(jié)束； 如果暫估金額為5萬元以上10萬元以下則城市公司總經(jīng)理審批后流轉(zhuǎn)至總工辦、成本中心、總工辦分管副總裁進行有效審批。 如估算金額大于10萬元，總工辦分管副總裁審批后通知招采中心組織

5、簽訂補充協(xié)議或執(zhí)行公司招投標流程。3.3.1.2 項目部主管工程師負責(zé)現(xiàn)場簽證整個流程的跟蹤、反饋，并根據(jù)提出人（提出人可以是施工單位、項目所在公司、監(jiān)理單位任何一方）提出的簽證內(nèi)容網(wǎng)上填寫現(xiàn)場簽證審批單，包括項目名稱、歸屬合同、施工單位、簽證原因、增減工作的內(nèi)容、范圍、工期和質(zhì)量要求、上傳附件資料等內(nèi)容。ERP系統(tǒng)根據(jù)項目和施工單位自動生成簽證單編號。附件資料內(nèi)容包括：現(xiàn)場圖片；緊急類簽證相關(guān)人員簽字書面說明；需要設(shè)計部確認的書面材料；滿足成本核算的資料；滿足各部門審核要求的其他書面資料等。3.3.1.3 項目負責(zé)人對申報內(nèi)容進行審批確認。3.3.1.4流程至城市公司成本管理部負責(zé)人，成本部

6、負責(zé)人指派預(yù)算員進行核算。3.3.1.5預(yù)算員與施工單位確認簽證的預(yù)算金額并上傳資料附件,為了準確反應(yīng)項目的動態(tài)成本,避免出現(xiàn)規(guī)避審批或增加不必要的審批流程，簽證預(yù)算金額應(yīng)盡可能準確，不允許與結(jié)算金額相差太大.必要時踏勘現(xiàn)場，對工程量和引起簽證的原因進行確認.預(yù)算員還需對預(yù)算金額行動態(tài)成本拆分，然后到成本部負責(zé)人審批。3.3.1.5 根據(jù)預(yù)算金額和審批權(quán)限，相關(guān)人員進行網(wǎng)上審批。（詳見流程圖）3.3.1.6相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后項目工程師接并打印現(xiàn)場簽證審批單三份，監(jiān)理單位和施工單位書面文件簽字確認。成本部、監(jiān)理單位和施工單位各存檔一份。3.3.2 現(xiàn)場簽證確認單審批流程3.3.2.1現(xiàn)場簽證確認

7、流程是由項目工程師發(fā)起，經(jīng)其領(lǐng)導(dǎo)審批后流轉(zhuǎn)至城市公司成本部審核，成本部負責(zé)人指派預(yù)算員進行初審，預(yù)算員6日內(nèi)完成初審，并在網(wǎng)上填寫初審金額、上傳初審資料附件，審核后流轉(zhuǎn)至成本部負責(zé)人審批。如果金額小于等于5萬元則成本負責(zé)人批完流程即結(jié)束；如果金額大于5萬元則成本負責(zé)人批完流程流轉(zhuǎn)至成本中心進行復(fù)審，成本中心負責(zé)人指派預(yù)算員進行復(fù)審，經(jīng)成本中心負責(zé)人審批確認流程即結(jié)束。3.3.2.2 現(xiàn)場簽證的內(nèi)容施工完成驗收合格后，10日內(nèi)施工單位報書面結(jié)算資料至工程部（含現(xiàn)場簽證審批單打印書面文件）。3.3.2.3 項目部主管工程師網(wǎng)上填寫現(xiàn)場簽證確認單中工程完成情況等內(nèi)容。3.3.2.4 項目負責(zé)人對申報

8、內(nèi)容網(wǎng)上審批確認。3.3.2.5 流程至城市公司成本部負責(zé)人，成本部負責(zé)人指派預(yù)算員進行初審，預(yù)算員6日內(nèi)完成初審，并網(wǎng)上填寫初審金額、上傳初審資料附件，同時對簽證費用進行成本拆分。然后到成本部負責(zé)人審核。3.3.2.6 流程至成本控制中心，成本控制中心負責(zé)人指派預(yù)算員進行復(fù)審，預(yù)算員4日內(nèi)完成復(fù)審。并經(jīng)負責(zé)人審核確認。3.3.2.7相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后項目工程師接收，并打印六份現(xiàn)場簽證確認單，城市公司、監(jiān)理單位（監(jiān)理對工程質(zhì)量和進度進行確認）和施工單位書面文件簽字蓋章確認。監(jiān)理單位、施工單位和成本部各存檔二份3.4 審核意見要求3.4.1 一般情況下監(jiān)理及項目部專業(yè)工程師審核意見不得簡化為“同

9、意”、“屬實”、“工程量屬實” 等詞語或無任何審核意見而只作簽名。3.4.2 項目部專業(yè)工程師應(yīng)對變更和簽證事實的真實性作出說明。3.4.3 一般情況下，專業(yè)工程師不必核定相關(guān)單價和總價，只需對變更和簽證事實的真實性作出說明，對經(jīng)現(xiàn)場核實（圖紙無法統(tǒng)計）的工程數(shù)量準確性作出判斷（能通過圖紙準確計算的工程數(shù)量不需專業(yè)工程師核定）。在簽證事實完成后無法再進行現(xiàn)場證實的項目，對承包單位提出的工程量必須進行詳細審核并出具意見，或要求承包單位提供完成內(nèi)容的圖紙示意加以證實，或者附有施工前的照片。3.4.4 成本部預(yù)算員需對簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責(zé)任作出判斷，復(fù)核經(jīng)專業(yè)工程師核定的工程數(shù)量，并提出價

10、格建議。3.4.5 成本部負責(zé)人需要對簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責(zé)任、工程數(shù)量、價格提出審批意見。3.4.6 任何簽證均應(yīng)避免以點工或臺班計算。如確需以點工或臺班計算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機械設(shè)備運轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則該簽證無效。3.4.7 對于因任何原因而返工的項目，必須詳細說明返工程度及材料損耗數(shù)量，注明返工原因，對于施工單位提出的材料“全部損耗”必須特殊說明(如損耗的材料是否可以在今后重復(fù)使用等)。對于可繼續(xù)利用或可變賣的材料，簽證意見需要說明具體的處理方式。3.4.8 簽證中涉及施工單位之間相互索賠的，項目部應(yīng)將已審核的簽證及時發(fā)函至被索賠的施工單位。3.5 編號原則3.5.1 現(xiàn)場簽證編號必須與相應(yīng)的合同對應(yīng)。3.5.2 所有編號必須連續(xù)，不能有中斷；3.5.3 所有編號不能有重復(fù)編號；4、監(jiān)督檢查4.1城市公司成本部根據(jù)ERP系統(tǒng)對現(xiàn)場簽證按月進行統(tǒng)計，報成本控制中心備案。成本控制中心、審計監(jiān)察中心、信息安全部對現(xiàn)場簽證情況有權(quán)進行監(jiān)督檢查。4.2對違反簽證程序、弄虛作假的人員，公司將嚴格按照相關(guān)制度進行處罰。5、其它相關(guān)規(guī)定：5.1公司所屬各城市公司應(yīng)嚴格執(zhí)行本作業(yè)指引。在執(zhí)行過程中，如有與本作業(yè)指引不適合之處，城