網(wǎng)絡(luò)外部性企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為研究

1、網(wǎng)絡(luò)外部性企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為研究摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展競爭日益激烈，企業(yè)越來越認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新的重要性，并且技術(shù)創(chuàng)新的投入的比重也在不斷增加。本文主要從以下幾個方面入手：我國現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新投入水平怎樣，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在什么樣的模型，以及在企業(yè)內(nèi)是如何擴(kuò)散的，另外在網(wǎng)絡(luò)外部性下企業(yè)如何對待技術(shù)的溢出效應(yīng)即我們通常所說的“搭便車”問題。 關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)溢出效應(yīng)網(wǎng)絡(luò)外部性 一引言一直以來，使資源得到最優(yōu)的配置是企業(yè)追求的目標(biāo)，資源配置的績效可以從兩個方面來描述，即靜態(tài)績效和動態(tài)績效。 從發(fā)展過程來看動態(tài)的經(jīng)濟(jì)績效更為重要，而動態(tài)績效的進(jìn)步途徑是技術(shù)的進(jìn)步。隨著多數(shù)的行業(yè)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入成熟期，競爭已由

2、價(jià)格競爭轉(zhuǎn)向以產(chǎn)品創(chuàng)新為主要內(nèi)容的非價(jià)格競爭，只有具備快速產(chǎn)品創(chuàng)新能力的企業(yè)才有價(jià)格控制能力，在競爭中處于主動地位；隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，企業(yè)要想進(jìn)入國際市場與國際級大企業(yè)相抗衡，必須具備自主的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。于是越來越多的企業(yè)認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)不竭的無形資源，務(wù)實(shí)求是的技術(shù)創(chuàng)新才能保證品質(zhì)領(lǐng)先，使企業(yè)在競爭中立于不敗之地。 二我國技術(shù)創(chuàng)新的投入及環(huán)境現(xiàn)狀分析 1我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入能力 1.1技術(shù)創(chuàng)新人才自96年以來，我國大中型企業(yè)科技活動人員為140萬人左右。企業(yè)職工隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。R&D人員占職工的比重也逐漸提高。我國企業(yè)科技活動人員和研究開發(fā)人員占職工總數(shù)

3、的比重不斷提高，顯示出企業(yè)職工隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。但是，一方面，我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才主要集中在大型骨干，全國大中型企業(yè)擁有的具有博士學(xué)位的科技人員的總數(shù)量仍然較小。另一方面，我國企業(yè)高級專家和技術(shù)帶頭人數(shù)量和質(zhì)量都嚴(yán)重不足，高級專家中的博士數(shù)很少，全國大中型工業(yè)企業(yè)僅擁有幾千名有博士學(xué)位的技術(shù)人才，要知道我國每年畢業(yè)的工科博士就有1萬人以上，也說明我國的工科教育與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對人才的需求存在嚴(yán)重的脫節(jié)。 1.2技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)企業(yè)科技活動、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和購買國內(nèi)技術(shù).五項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出的總額在總體上呈上升趨勢，到目前為止已經(jīng)超過了3000億元。企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)支出總額也以及國內(nèi)

4、突破1000億元。企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額占全國的比重一直保持在40-44%之間。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)中，科技活動經(jīng)費(fèi)所占的比重不斷提高38%左右。同時(shí)，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)所占比重則逐漸下降。企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)支出額與銷售收入之比達(dá)到1.7%。大中型工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額與銷售收入之比絕對額也不斷增長，占全國研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的比重也達(dá)到40%以上。監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，我國大中型企業(yè)平均投入技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、科技活動經(jīng)費(fèi)和研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入強(qiáng)度還處于很低的水平，未來應(yīng)當(dāng)加大政策引導(dǎo)的力度，刺激和鼓勵企業(yè)進(jìn)一步增大對技術(shù)創(chuàng)新和研究開發(fā)的投入。 1.3技術(shù)創(chuàng)新條件建設(shè)企業(yè)科技

5、活動經(jīng)費(fèi)中大約有30%是經(jīng)費(fèi)用于固定資產(chǎn)購置，其中80%以上用于購買儀器設(shè)備。最近幾年企業(yè)購買科研儀器設(shè)備的經(jīng)費(fèi)明顯增加，這一比例都超過80%達(dá)到85%左右。 2企業(yè)創(chuàng)新活動 2.1技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)我國大中型企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)正處于較大規(guī)模的調(diào)整時(shí)期，20世紀(jì)90年代前半期，企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量在迅速增長，從1996年開始機(jī)構(gòu)數(shù)量逐年減少，設(shè)立了技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重也從最高點(diǎn)的1993年（63.35%）下降到26.2%。這兩個指標(biāo)的大幅度下降，應(yīng)當(dāng)引起政府的高度關(guān)注。 2.2技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目數(shù)在上世紀(jì)90年代初僅2萬多項(xiàng)增至目前11多萬項(xiàng)。其中新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目接近6萬項(xiàng)。總

6、體上看，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新項(xiàng)目大致上各占一半。 2.3技術(shù)創(chuàng)新合作大中型工業(yè)企業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)40億元左右。同時(shí)，企業(yè)從國內(nèi)技術(shù)市場購買技術(shù)的合同額達(dá)到600億元左右，其中技術(shù)開發(fā)合同金額最大，表明企業(yè)通過技術(shù)市場媒介開展技術(shù)創(chuàng)新活動正成為重要活動模式。另外，企業(yè)從技術(shù)市場購買的金額迅速增長，反映出技術(shù)市場在配置科技資源方面正發(fā)揮著重要的作用。 3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出 3.1專利上世紀(jì)90年代前半期，我國企業(yè)申請的發(fā)明專利一直維持在每年1000項(xiàng)左右，1999年全國創(chuàng)新大會后，企業(yè)申請發(fā)明專利數(shù)量急速提升，已經(jīng)達(dá)到10000多項(xiàng)。發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)已經(jīng)超過1000項(xiàng)。然而，從總體上看我國企業(yè)

7、發(fā)明專利的擁有數(shù)量還非常低，沒有量的積累就不可能有質(zhì)的飛躍。外國專利在我國發(fā)明專利申請和授權(quán)上都處于優(yōu)勢地位，特別是授權(quán)專利，外國專利一直保持著60%的優(yōu)勢。在一些重要的技術(shù)領(lǐng)域，外國專利的占有比例更高，這已經(jīng)構(gòu)成影響國家經(jīng)濟(jì)安全的可能因素，值得注意。 3.2新產(chǎn)品、新工藝近年來，新產(chǎn)品銷售與利稅貢獻(xiàn)都持續(xù)增長，這也表明技術(shù)創(chuàng)新活動對企業(yè)的貢獻(xiàn)正在逐漸加大。但在2000年和2001年這個指標(biāo)又有所下降，如果排除統(tǒng)計(jì)定義上的問題，則可以從一個側(cè)面反映出新產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值不高。微觀的實(shí)證研究表明，許多企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)主要還是集中在短平快的變形產(chǎn)品，技術(shù)含量高的自主技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品則不多，因而新產(chǎn)品

8、并不能帶來相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。 3.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在我國現(xiàn)行體制下，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮原來不屬于各行業(yè)的重點(diǎn)大學(xué)、國立科研機(jī)構(gòu)和各行業(yè)龍頭企業(yè)在制定國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的作用，打破行業(yè)的壟斷，積極引入全社會各種技術(shù)力量，共同為國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平的不斷提高貢獻(xiàn)力量。 3.4技術(shù)貿(mào)易企業(yè)在技術(shù)市場中已成為最重要的技術(shù)供給者。技術(shù)市場已經(jīng)成為企業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)利益的重要來源。技術(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示出技術(shù)市場在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用已經(jīng)越來越重要。企業(yè)成為第一大技術(shù)賣方也顯示出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)需求都不斷提高。同時(shí)也成為監(jiān)測企業(yè)是否成為國家技術(shù)創(chuàng)新主題的重要監(jiān)測指標(biāo)。 4我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境 4.1政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接投入

9、我國政府科技投入中用于支持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的經(jīng)費(fèi)比重較低。企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額中來自政府的經(jīng)費(fèi)比例，我國也比美國低很多。據(jù)對全國2萬多家大中型工業(yè)企業(yè)近年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來自政府的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)資助額逐年下趨勢。 2007-02-144.2政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠雖然政府制定一定的優(yōu)惠稅收政策以鼓勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，但是據(jù)調(diào)查但執(zhí)行情況不很理想，比較而言，上海、青島、大連等地區(qū)這一政策執(zhí)行情況較好。影響政策執(zhí)行的主要問題來自三個方面，即稅務(wù)部門的問題、企業(yè)管理方面的問題和政策設(shè)計(jì)本身的問題。 4.3政府對國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入國家有關(guān)部門在科學(xué)研究與工程化方面做出了很大努力，投資建設(shè)了一批大

10、科學(xué)工程和200多家國家工程研究中心。國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局已經(jīng)逐步建立起實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證體系，已經(jīng)累計(jì)有幾千家實(shí)驗(yàn)室和檢測中心通過國家認(rèn)證，向全社會開放，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺。政府還對技術(shù)創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展給予了許多支持，我國已經(jīng)初步形成了由生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)孵化器、大學(xué)科學(xué)園、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心、各種信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及金融、法律、培訓(xùn)、管理等各方面的專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)所組成的創(chuàng)新服務(wù)體系。 三技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散模型研究 1技術(shù)創(chuàng)新模型及影響因素Pearl增長曲線是一種典型的技術(shù)創(chuàng)新模型，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：Y=L/(1+AeBt)其中Y技術(shù)性能指標(biāo)；A,B待定參數(shù);L技術(shù)指標(biāo)的增長極限值；T時(shí)間。1

11、Pearl增長曲線Pearl增長曲線揭示了隨著較長時(shí)間的技術(shù)創(chuàng)新，以同一類技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)品性能將沿S曲線趨近于該類技術(shù)的性能極限，其拐點(diǎn)(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此時(shí)Y=L/2。式中參數(shù)A,B由經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)推算確定，不同的技術(shù)創(chuàng)新過程會有不同的數(shù)值。參數(shù)A決定Pearl曲線的位置，而不改變曲線的形狀；參數(shù)B則只改變曲線的形狀，而不改變位置,其數(shù)值越大，曲線越陡，表明技術(shù)創(chuàng)新速度越快。由此可見，參數(shù)A取決于技術(shù)本身的性能起點(diǎn)和極限；參數(shù)B取決于創(chuàng)新過程的人才實(shí)力（M）、知識儲備(K)、政策環(huán)境(P)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)(S)等一系列相關(guān)因素，可表述為：B=F(M,K,P,S)。政策因素與參

12、數(shù)B的關(guān)系為：B/P0；即在其他因素不變的情況下，參數(shù)B隨著政策的完善而增大，曲線變陡，技術(shù)創(chuàng)新的速度加快。技術(shù)創(chuàng)新組織方式對技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出與政策環(huán)境因素相類似的效果，即：B/S0。有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，加快企業(yè)的創(chuàng)新速度；不利的創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)將阻礙企業(yè)對其創(chuàng)新資源的充分利用，使創(chuàng)新速度變得平緩。 2時(shí)間成本替代函數(shù)技術(shù)的創(chuàng)新速度應(yīng)該總體趨于合理化，而并不是說越快越好，這里就涉及到開發(fā)費(fèi)用問題。我們用中的“時(shí)間成本替代函數(shù)”C（類似于無差異曲線）來說明企業(yè)如何在技術(shù)開發(fā)時(shí)間和開發(fā)成本的問題之間進(jìn)行協(xié)調(diào)?？v軸表示開發(fā)成本，橫軸表示開發(fā)時(shí)間。一般情況下，完成技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間越短，投入的成本越大，

13、反之則相反。新技術(shù)開發(fā)的合理化中V1,V2V3為三條不同的收益曲線，表示技術(shù)創(chuàng)新出新產(chǎn)品投入市場的時(shí)間不同情況下，經(jīng)過折現(xiàn)的預(yù)期準(zhǔn)租金總額（即銷售收入超過生產(chǎn)和銷售成本的余額）。收益曲線斜率小于0，是因?yàn)轫?xiàng)目開發(fā)越早企業(yè)獲得準(zhǔn)租金的時(shí)間跨度越長，也越能夠改善企業(yè)相對于競爭對手的競爭地位，從而可能增加他的市場銷售份額以及市場利潤份額。當(dāng)企業(yè)的開發(fā)收益曲線是V1是，企業(yè)就要選擇使得受益超過時(shí)間-成本曲線的余額最大化的點(diǎn)，最優(yōu)點(diǎn)是二這些率相等之處。即開發(fā)時(shí)間為T1處。當(dāng)企業(yè)面臨較多的競爭時(shí)，收益曲線將會隨著競爭對手的數(shù)量增多從V1,向V2移動。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間也會縮短至T2。 2技術(shù)擴(kuò)散模型及影響

14、因素下面我們討論一下新技術(shù)擴(kuò)散的模型即以Bass模型為基礎(chǔ)派生出的模型，它將新技術(shù)的擴(kuò)散過程看成是新老技術(shù)的替代過程，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為F(t)=1/1+e-q(t-t0)式中F(t)t時(shí)刻新技術(shù)累積占有的市場份額；q擴(kuò)散系數(shù)；t0新技術(shù)在市場出現(xiàn)的初始時(shí)刻。擴(kuò)散系數(shù)q為參數(shù)，其大小受政策環(huán)境、企業(yè)學(xué)習(xí)能力等一系列因素影響。該模型的一階導(dǎo)數(shù)為F(t)=1+e-q(t-t0)-2e-q(t-t0)由此可見，新技術(shù)將沿單調(diào)增的擴(kuò)散路徑（S曲線）擴(kuò)散，且擴(kuò)散速度隨著參數(shù)q的增大而加快，在經(jīng)過一定的時(shí)間周期后，新技術(shù)所占市場份額將趨近于1。由于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品的性能將沿各代技術(shù)的包絡(luò)線發(fā)展(見圖2)

15、。產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線良好的政策環(huán)境對技術(shù)擴(kuò)散的影響主要表現(xiàn)為增大了擴(kuò)散系數(shù)q,使新技術(shù)擴(kuò)散速度加快，有利于其產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線比市場平均技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線更為陡峭。有效的組織結(jié)構(gòu)對技術(shù)擴(kuò)散的影響類似于政策環(huán)境的影響，將使企業(yè)對新技術(shù)的出現(xiàn)反應(yīng)迅速，便于新技術(shù)更快地?cái)U(kuò)散到企業(yè)內(nèi)部，并在企業(yè)內(nèi)部相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行高速擴(kuò)散，從而加快企業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度。 3兩種影響技術(shù)創(chuàng)新因素的相互作用政策因素和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協(xié)調(diào)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源和技術(shù)擴(kuò)散效率才能得以充分發(fā)揮。如果僅強(qiáng)調(diào)了政策的推動作用，而企業(yè)自身不能適時(shí)地進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)

16、的再造，將會使企業(yè)政策推動力難以有效地發(fā)揮作用，其結(jié)果是企業(yè)創(chuàng)新能力不足，技術(shù)引進(jìn)不斷。由于不利的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力阻礙作用較大，造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力較低。因此企業(yè)實(shí)際技術(shù)發(fā)展趨勢比市場平均技術(shù)發(fā)展趨勢緩慢。但另一方面，良好的政策環(huán)境便于企業(yè)向外部進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，企業(yè)技術(shù)水平躍上了一個臺階；但無奈于其自身創(chuàng)新能力不足以及企業(yè)結(jié)構(gòu)對新技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部迅速擴(kuò)散的阻礙，引進(jìn)技術(shù)尚未能在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展成熟時(shí)，下一代新技術(shù)又成為了市場主流。企業(yè)不得不再次引進(jìn)技術(shù)，但又將面臨落后的局面，由此陷入了“追趕者陷阱”中。此外，如果僅強(qiáng)調(diào)有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，而缺乏良好的政策環(huán)境，也將使技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的速度較為遲緩。 總之，營造良好的政策環(huán)境，完善企業(yè)內(nèi)部的各種技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)造有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，是提高技術(shù)進(jìn)步速度的必由之路。四技術(shù)創(chuàng)新中“搭便車問題”技術(shù)創(chuàng)新存在網(wǎng)絡(luò)外部性，所謂外部性是由于產(chǎn)權(quán)界定困難或沒有必要而導(dǎo)致邊際私人凈收益與邊際社會凈收益不一致的現(xiàn)象，而這里我們是指技術(shù)溢出效應(yīng)，即在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中，先進(jìn)技術(shù)擁有者有意識或無意識地轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)。由技術(shù)創(chuàng)新模型我們已經(jīng)分析到這將會導(dǎo)致在競爭者較多的情況下，技術(shù)創(chuàng)新收益曲線較陡，但也會向左下放移動，這種移動會使得企業(yè)折現(xiàn)后的預(yù)期總利