公司法律部門的職能及法律風(fēng)險管理

1、公司法律部門的職能及法律風(fēng)險管理公司是市場經(jīng)濟(jì)中最活躍的主體，一個快速發(fā)展的、經(jīng)濟(jì)交換 頻繁的公司，都有自己的法律部門，它的法律部門的主要職責(zé)是什 么呢？是處理公司法律糾紛嗎？是管理公司經(jīng)濟(jì)合同嗎？在對待公 司的法律部門上存在兩種不同的傾向，第一，公司的法律人員認(rèn)為 公司的法務(wù)被邊緣化，只是進(jìn)行合同管理、工商管理、糾紛的處理。 第二，公司的管理者認(rèn)為公司的法律部門在公司發(fā)展過程中只會踩 剎車，不懂得加油們，使公司商業(yè)機(jī)會不能實現(xiàn)或受到干擾。有的 管理者認(rèn)為法律部門是公司非一線部門，一個類似后勤保障部門， 一個防范和化解風(fēng)險的部門。管理者就會認(rèn)為，法律部門不能與他們創(chuàng)造利潤的思想競合起來，法律部

2、門是公司一個合同簽字的最后 時刻，才會得知某項業(yè)務(wù)部門。以上者兩種傾向都不能全面的說明 公司法律部門的作用。公司法律部門的主要職責(zé)：(1)協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對企業(yè)重大經(jīng)營 決策提出法律意見；(2 )參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；(3 )管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作；(4 )參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招 投標(biāo)及進(jìn)行公司改制等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動，處理有關(guān)法 律事務(wù)；(5) 辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法 律事務(wù);(6) 接受企業(yè)法定代表人的委托，代理企業(yè)的訴訟和非訴訟活動;(7) 在境外上市的股份有限公司中

3、，向董事會推薦企業(yè)法律顧問 擔(dān)任董事會秘書；(8) 配合企業(yè)有關(guān)部門對職工進(jìn)行法制宣傳教育；(9) 開展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；(10) 負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；(11) 辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人交辦的其他法律事務(wù)。以上可以看出公司的法律部門的主要職責(zé)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行合規(guī)管理即公司的管理者的職責(zé)，是公司行為規(guī)范的法律指南針，其次才是法律救濟(jì)職責(zé)。管理職能：對公司法律風(fēng)險管控，包括決策的合法性分析、合同管理、人員培訓(xùn)，合規(guī)性監(jiān)控即監(jiān)督公司在反腐倡廉方面的問題。法律救濟(jì)：代理訴訟，仲裁，復(fù)議，調(diào)解。實現(xiàn)公司法律部門的職能取決于公司對法律部門的定位。公司的法律部門不僅承擔(dān)著律師的職能，而且

4、扮演者管理者的角色。他們在提出法律意見時，不僅僅要評估法律上的風(fēng)險，更會考慮公司.的戰(zhàn)略、公司的運營情況以及市場的變化等等，在綜合考慮各方面 的因素后，提出一個切實可行的方案。當(dāng)業(yè)務(wù)部門遇到難題，他們應(yīng)當(dāng)咨詢法律部門，法律部門絕對不能用“不行”來答復(fù)，既是時 有問題的項目，也應(yīng)該考慮是不是有其他解決方案，也要反復(fù)的研 究，再回答行與不行。公司的業(yè)務(wù)部門應(yīng)對法律部門重視和尊敬， 因為法律部門能使他們放心的在前面沖鋒，解除他們的后顧之憂， 及時他們腳下有地雷，也是他們知道地雷在那里，如何避開。例如諾基亞西子門公司，公司的法務(wù)部門加入董事會，公司內(nèi) 部流程的制定、監(jiān)控員工的行為是法務(wù)部門的重要職責(zé)。

5、公司幾乎 所有的決定、策略在出臺前都要得到法律部門的認(rèn)可，沒有法務(wù)部 門的認(rèn)可，公司的老總不會在文件上簽字，這份文件蓋不上公司的 章。在諾基亞西子門公司，公司的法務(wù)部門被視為對公司的業(yè)務(wù)由 增值的、且不可或缺的關(guān)鍵性部門，公司的法務(wù)部門所提供的支持不僅僅是法律的支持，也包括戰(zhàn)略的和運營方面的咨詢，公司法務(wù) 部門是在法律和業(yè)務(wù)的交叉提供抉擇支持。西子門公司對法務(wù)部門的定位，滿足了公司快速擴(kuò)張的需要。公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，法務(wù)部門的定位起很大作用。公司法務(wù)部門最重要的作用是管理職能，此管理職能和其他諸如技術(shù)、人力、財務(wù)管理職能不同，它是一個綜合性的交叉管理職 能?，F(xiàn)代公司管理最重要的理論就是風(fēng)險管控

6、理論。公司的風(fēng)險主 要有自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、法律風(fēng)險等。其中前兩種風(fēng)險分別以不 可抗力和市場因素為特征，而法律風(fēng)險是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征的因此，建立法律風(fēng)險控制體系是現(xiàn)代化大公司的必然要求。風(fēng)險管理由來已久，近來更是成為管理學(xué)的熱點，風(fēng)險管理應(yīng) 用到公司管理的各個方面。公司的法律事務(wù)管理涉及到公司管理成 的各個環(huán)節(jié)，一個公司的戰(zhàn)略、人力資源、財務(wù)、原材料及產(chǎn)品的 營銷，沒有一個不涉及法律風(fēng)險問題的。在我國的大量的公司的法 務(wù)工作并沒得到公司管理層的重視，甚至被邊緣化。簡單的認(rèn)為， 公司法律部門就是管理合同及處理法律事務(wù)，甚至把法律部門當(dāng)作 合同管理科。把公司法律部門作為公司重要的管理部門，在公

7、司設(shè) 專門的法律機(jī)構(gòu)，公司的法律機(jī)構(gòu)應(yīng)列席公司的辦公會議，應(yīng)向公 司的最高機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和法制體系的逐步完善， 市場競爭日趨激烈和復(fù)雜，做為市場主體的公司面臨的各種風(fēng)險也迅速增加，作為公司風(fēng)險管理的法律風(fēng)險也迅速增加。法律風(fēng)險管理和控制對于公司的經(jīng)營安全和可持續(xù)發(fā)展具有不可替代的作用國資委已明確把法律風(fēng)險列為公司面臨的五大風(fēng)險 （ 戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù) 風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險 ） 之一，要求加強(qiáng)公司法律風(fēng) 險建設(shè)，把建立法律風(fēng)險管理體系作為當(dāng)前公司法制建設(shè)的一項十 分緊迫的、重要的任務(wù)。能否合理的、有效的控制公司在決策、經(jīng) 營過程中可能面臨的法律風(fēng)險，做到依

8、法決策、經(jīng)營，又能保證公 司持續(xù)、快速的發(fā)展，是衡量公司決策、經(jīng)營水平的重要標(biāo)志。公司法律風(fēng)險管理體系建設(shè)的指導(dǎo)思想是必須按照公司戰(zhàn)略的要求，緊緊圍繞公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實踐，從公司發(fā)展的戰(zhàn)略性和全局性著眼，有計劃、有步驟地進(jìn)行法律風(fēng)險管理體系建設(shè)，不斷提高公司的法律風(fēng)險管理的核心競爭力，為公司的實現(xiàn)新的目標(biāo)保駕護(hù)航。公司法律風(fēng)險體系建設(shè)的目標(biāo)是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略要求和公司法律工作的實際情況來制定。總體的目標(biāo)應(yīng)是，針對不斷化的內(nèi)外 部環(huán)境，運用科學(xué)的方法，全面系統(tǒng)的識別、分析公司面臨的法律 風(fēng)險，為公司的科學(xué)決策、依法經(jīng)營 提供法律保障。以制度、流程 建設(shè)為重點，形成法律風(fēng)險管理的長效機(jī)制，實

9、現(xiàn)對公司法律風(fēng)險 的有效控制。法律風(fēng)險管理體系的是一系列制度、流程、活動構(gòu)成的有機(jī)整體， 涉及公司運營的各個方面，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌考慮， 合理實施。才能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。其整體思路是運用科學(xué)工具的方法，全面客觀的識別和分析公司所面臨的法律風(fēng)險，統(tǒng)籌制訂風(fēng)險管理措施并根據(jù)措施要求建立或完善制度、流程，從而構(gòu)成一個可以協(xié)調(diào)運做的有機(jī)體，即法律風(fēng)險管理體系。 << 中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引的出臺，在央企影響力和政府 導(dǎo)向的作用下，風(fēng)險管理將引起國內(nèi)公司 的普遍重視，而隨著國內(nèi) 經(jīng)濟(jì)和社會法制化水平的日益提高，法律風(fēng)險管理也必將成為公司 風(fēng)險管理的重要組成部分。法律風(fēng)險管理涉及到

10、公司經(jīng)營的多個方面，具體來說，公司應(yīng) 做到如下幾個方面工作：一是關(guān)注政策動向和司法環(huán)境，不僅是國 內(nèi)的，還包括國際化過程中所涉及的其他國家和地區(qū)；二是廣泛研 究公司 法律風(fēng)險管理的相關(guān)案例，包括重視并能有效識別、評估、 防范法律風(fēng)險管理而取得重大效益的案例，以及忽視法律風(fēng)險管理、缺乏管理程序系統(tǒng)而致使公司遭受重大損失的案例；三是加強(qiáng)合同管理，從合同的談判、簽訂、履行、審批、管理、糾紛解決等多方面加強(qiáng)管理，充分提高工作效能，確保公司 對合同目的的實現(xiàn)具備 合理預(yù)期，使公司在締約、履約以及糾紛解決過程中保持法律優(yōu)勢， 最大幅度地降低合同風(fēng)險；四是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理，關(guān)注公司 和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)

11、情況，掌握知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)政策， 從法律上能對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行慎重考量，同時對侵犯本公司知識產(chǎn)權(quán) 的行為應(yīng)當(dāng)建立侵權(quán)調(diào)查及法律追究程序機(jī)制；五是綜合考查與法 律風(fēng)險管理相關(guān)的人員，以便做到規(guī)范管理和有效授權(quán)，加強(qiáng)對員 工法律意識及知識的培訓(xùn)與考核，將法律風(fēng)險管控能力納入管理層 的績效考核范疇。.法律風(fēng)險管理的基本流程，按照國資委中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引的規(guī)程，其基本流程包括以下主要工作：（一）收集風(fēng)險管理初始信息； （二） 進(jìn)行風(fēng)險評估；（三）制定風(fēng)險管理策略； （四） 提出和實施風(fēng)險管理解決方案；（五）風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。具體如下，在風(fēng)險管理初始信息的收集上在法律風(fēng)險管理初始信息收集方面

12、，公司應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司忽視法律法規(guī)風(fēng)險、 缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例， 并至少收集與本公司相關(guān)的以下信息：（ 一 ） 國內(nèi)外與本公司 相關(guān)的政治、 法律環(huán)境； （ 二 ） 影響公司 的新法 律法規(guī)和政策； （ 三）員工道德操守的遵從性； （四）本公司簽訂的重大 協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同； （五） 本公司發(fā)生重大法律糾紛案件的情況； （ 六） 公司 和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。公司對收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。在風(fēng)險評估上，公司應(yīng)對收集的法律風(fēng)險管理初始信息進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個步驟。風(fēng)險各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)

13、營活動及其重要業(yè)務(wù)流程 辨識是指查找公司中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。 風(fēng)險分析是對辨識出的風(fēng)險及其特征進(jìn)行明確的定義描述， 分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、 風(fēng)險發(fā)生的條件。風(fēng)險評價是評估風(fēng)險對公司 實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險的價值等。進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、評價，應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量 方法可采用統(tǒng)計推論 （如集中趨勢法 ） 、計算機(jī)模擬 （ 如蒙特卡羅分析 法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。進(jìn)行風(fēng)險定量評估時，應(yīng)統(tǒng)一 制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型， 并通過測

14、試等方法， 確保評 估系統(tǒng)的假設(shè)前提、 參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準(zhǔn)確 性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并 將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比， 據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。 風(fēng)險分析應(yīng)包括風(fēng)險之間的關(guān)系分析， 以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之 間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)， 從風(fēng)險策略 上對風(fēng)險進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。公司應(yīng)對風(fēng)險管理信息實行動態(tài)管理， 定期或不定期實施風(fēng)險辨識、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng) 險的變化重新評估。制定風(fēng)險分析戰(zhàn)略，風(fēng)險管理策略，指公司根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有 效

15、性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對 沖、風(fēng)險補(bǔ)償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定 風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。 一般情況下，對戰(zhàn)略、財.務(wù)、運營和法律風(fēng)險，可采取風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險控制等方法。公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點統(tǒng)一確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，即公司 愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險，明確風(fēng)險的最低限度和不能超過的最高限度， 并據(jù)此確定風(fēng)險的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承 受度，要正確認(rèn)識和把握風(fēng)險與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險， 片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險越大、收益越高的觀念和 做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險而

16、放棄發(fā)展機(jī)遇。公司應(yīng)根據(jù) 風(fēng)險與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險在風(fēng)險坐標(biāo)圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險 的組織體系、人力資源、應(yīng)對措施等總體安排。公司應(yīng)定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完 善。其中，應(yīng)重點檢查依據(jù)風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度和風(fēng)險控制預(yù)警線 實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。實施法律風(fēng)險管理的解決方案，公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理策略，針對 各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。 方案一般應(yīng)包括 風(fēng)險解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程， 所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)

17、生前、中、后所采取的具體應(yīng) 。) 如：關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)管理、損失事件管理等 ( 對措施以及風(fēng)險管理工 具/、制定公司法律風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿足合規(guī)的要求，堅持 經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險策略一致、 風(fēng)險控制與運營效率及效果相平衡的原則， 針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程， 制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施； 對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程， 要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施公司制定法律風(fēng)險內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：（ 一 ） 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。 對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的 對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險 性決定；（ 二）建立內(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報

18、告人與接受報告人，報 告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報告的部門和人員等；（ 三） 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。 對內(nèi)控所涉及的重要事項， 明確規(guī)定批準(zhǔn)的 程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其 相應(yīng)責(zé)任； （ 四）建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的 原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎懲制度； （ 五） 建立重大風(fēng)險預(yù)警制度。對重大風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)不斷的測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施；（六） 建立健全以總法律顧問制度為核心的公司 法律顧問制度。 大力加強(qiáng)公司 法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)， 形成由公司 決策層主導(dǎo)、 公司 總法律顧問牽頭、公司 法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與 的法律風(fēng)險責(zé)任體系。完善公司 重大法律糾紛案件的備案管理制度；建立重要崗位權(quán)力制衡制度， 明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。 主要 ）七（包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約；明確該崗位的上級部