泛微風(fēng)控管理平臺(tái),為組織構(gòu)建全面風(fēng)控體系,打造核心競(jìng)爭(zhēng)力

1、泛微風(fēng)控管理平臺(tái)，為組織構(gòu)建全面風(fēng)控體系， 打造核心競(jìng)爭(zhēng)力組織在轉(zhuǎn)型、升級(jí)、發(fā)展之時(shí)，如何增強(qiáng)組織經(jīng)營(yíng)規(guī)模與實(shí)力，增強(qiáng)在復(fù)雜市場(chǎng)中的抗風(fēng)險(xiǎn) 能力，構(gòu)建全面的風(fēng)控體系至關(guān)重要。傳統(tǒng)模式下的組織風(fēng)控管理，存在著：?多種風(fēng)險(xiǎn)管理體系，缺乏一個(gè)平臺(tái)進(jìn)行集中管理?風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)工作量大，通過人工郵件方式，效率低?風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控難，無法做到及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)判斷防范泛微智能化風(fēng)控，搭建以上報(bào)、預(yù)警、處置、監(jiān)控為核心，風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)一體化管理平 臺(tái)。通過智能化技術(shù)讓風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)事件按權(quán)責(zé)自動(dòng)流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、 合規(guī)管理和內(nèi)部控制體系在系統(tǒng)中的落地。（智能化風(fēng)控平臺(tái)架構(gòu)）泛微風(fēng)控合規(guī)管理系統(tǒng)功能亮點(diǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)管理

2、門戶集團(tuán)業(yè)務(wù)平臺(tái)分散，信息采集不全面，藏在信息海洋中的風(fēng)險(xiǎn)如何被及時(shí)發(fā)現(xiàn)？通過風(fēng)險(xiǎn)管理門戶，將風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)事務(wù)和數(shù)據(jù)全面聚合，包括風(fēng)險(xiǎn)體系、事件上報(bào)等一系列快捷操作。（風(fēng)控門戶）日常辦公中，針對(duì)人員異動(dòng)、供應(yīng)商等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，方便快速處置；實(shí)時(shí)追蹤年度風(fēng)險(xiǎn)體系上報(bào)情況以及組織相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告以及關(guān)鍵數(shù)據(jù)、報(bào)表等。一屏聚合了所有風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)內(nèi)容。2、風(fēng)險(xiǎn)體系上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，一方面是年度風(fēng)險(xiǎn)體系的識(shí)別、評(píng)估、上報(bào)及持續(xù)改進(jìn)工作，另一方面是 對(duì)日常的一系列風(fēng)險(xiǎn)，主要是合同、供應(yīng)商、人員異動(dòng)及關(guān)鍵指標(biāo)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)控。公司每個(gè)年度都會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)體系進(jìn)行集中梳理，對(duì)各類型風(fēng)險(xiǎn)由各相關(guān)部門進(jìn)行統(tǒng)

3、一的識(shí)別、 評(píng)價(jià)并制定應(yīng)對(duì)措施。支持年度下屬單位及各部門風(fēng)控體系上報(bào)匯總，通過系統(tǒng)可以快速構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)體系上報(bào)任務(wù)， 導(dǎo)入上報(bào)模板，導(dǎo)入的模板完全保留原有樣式和公式，保留原有Excel風(fēng)控體系填報(bào)習(xí)慣,方便員工進(jìn)行操作。塔曲fit團(tuán)iwwsa AUJUI： 3£ EWO；皿燦也JK* ±JBSr l -tHHM I十J.崔弋皿<" 口土濫HilF>2-1=9"JWTttV«MA.匸匚蘭4l*a5U罰EI冼事Oknil2r.nivcN-en 03!««*» 他±i琲咅mm 話*啊用HV”釵Ik卄：B

4、RIl宅 w* 易 出fr5»HM4«T（風(fēng)控體系上報(bào)）上下打通、任務(wù)快速下達(dá)，便捷填報(bào)，總部可視化監(jiān)管，整體提升風(fēng)控體系自評(píng)上報(bào)工作效 率。3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別除了年度風(fēng)險(xiǎn)體系上報(bào)工作外，針對(duì)日常發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件， 比如招標(biāo)采購(gòu)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，泛微可以通過風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)流程，實(shí)現(xiàn)上報(bào)到后續(xù)分析、處置、應(yīng)對(duì)全過程管理。（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）還有一部分專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，比如合同的風(fēng)險(xiǎn)、人員異動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)等等，系統(tǒng)中存 在相關(guān)的數(shù)據(jù)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別規(guī)則的配置，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)的智能化識(shí)別。若是需要進(jìn)行應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，觸發(fā)相關(guān)流程提交到主管部門即可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。流程處理完畢后，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)變成已處理狀態(tài)，通過

5、流程的整體處理信息會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)卡片中進(jìn)行顯示。此外，通 過卡片，還可以了解到這一類風(fēng)險(xiǎn)的歷史發(fā)生情況。4、風(fēng)險(xiǎn)處置建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)將人為上報(bào)或系統(tǒng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件整合到風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中進(jìn)行統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)多類型風(fēng)險(xiǎn)事件從識(shí)XtWl v HL.WvWQ.a sE O * 1別、預(yù)警、處置、整改的全周期管理。MIRMAmA企存國(guó)需爭(zhēng)®受哼l»骨冒 iEMJf*wmSfllT-TRLJOlS«B-5»rASMJKISMifll密:平典:衛(wèi)29111-12-1*KJtlBQt!«（風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)） 風(fēng)控文件與業(yè)務(wù)流程的協(xié)同在系統(tǒng)構(gòu)建內(nèi)控矩陣庫(kù)，通過樹形的方式展現(xiàn)并能快速檢索相關(guān)業(yè)務(wù)

6、流程。以員工報(bào)銷業(yè)務(wù)為例，業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)環(huán)節(jié)和步驟，其中是否包含關(guān)鍵控制點(diǎn)，關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制方式，比 如費(fèi)用報(bào)銷中的關(guān)鍵控制點(diǎn)可以在0A系統(tǒng)的審批流中進(jìn)行控制，比如發(fā)票的驗(yàn)真、預(yù)算的校驗(yàn)等。（內(nèi)控文件）此外，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程與內(nèi)控文件的協(xié)同，這個(gè)流程相關(guān)的管理制度、操作手冊(cè)等等一系列內(nèi)控文件都可以進(jìn)行聚合，對(duì)內(nèi)控文件有嚴(yán)密的管控。5、內(nèi)控文件管理內(nèi)控管理的核心，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)多級(jí)業(yè)務(wù)流程與相關(guān)內(nèi)控制度文件的協(xié)同關(guān)聯(lián)，同時(shí)對(duì)內(nèi)控文件審批、授權(quán)、用印的發(fā)布管理以及水印、日志、版本、權(quán)限、防篡改的控制管理。通過文件水印、文件權(quán)限設(shè)置、文檔版本管理等的嚴(yán)密設(shè)置，實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)控文件的嚴(yán)密控制管理。通過系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)

7、內(nèi)控文件審批、授權(quán)、用印的一體化。內(nèi)控報(bào)告經(jīng)過審批后，高層授權(quán) 用印，直接加蓋電子印章進(jìn)行在線簽署后傳遞到公司總部，并且可以審批后在門戶進(jìn)行發(fā)布。吿上-2015-I2M暑的內(nèi)押Kb N.時(shí)曲整卉置站jfJh朝總程案朋略11昇的吃鋰E二內(nèi)慕樸Mif沖曲梅憎署0»乍*F洶櫛tmLHH塔卅耳 IS評(píng)弧 W.循* IMMd 曲盤L電広范h番鼻址過筑Fl'粧丹心.崔卜迪畀 2$ tu |咸JIT*牛內(nèi)KpPJy|976 t.粘唱訃山曜圈車打希機(jī)粗鼻丼*_I:豪“HQ亂取府也用J4JU«應(yīng)時(shí)片事an».必廈削樓帶I血n利*吋11嚴(yán)助鼻契評(píng)村忒樂 r Artft lb力

8、HL Al略啊科戍述鼻堆，mo !f-事惓乖況腫畤軻劃啟出畢蹩牌 fi弭I-村i晟祥胸矍* rr梅的打屋殲電許慣n m円擰耗肌捋岐盤塩棚疊It內(nèi)揑羽制尺井購(gòu)血it h«L« 4'« IT老斜堰霽趕的悴眾 It- it用他.竈擁址走性瓷IH內(nèi)悴廉M1欄惻錄曲中牛枷由血出神巴剋器 話弋懼揮憚押內(nèi)體用制齊曲翳苗卅卅佛超乳!堀事特輒恂口衞卄帚新盧 0內(nèi)常蛇刻龍顯時(shí)內(nèi)整心前訓(xùn)制址涼tfllK妙創(chuàng)訛il位立輯苗前州建曇評(píng)律 磅沖用址址內(nèi)莎期號(hào)評(píng)鼻複.計(jì)鞘鳥遷間醍»卅特證程帑11肆HMK弔評(píng) 總皋哉退出驀忡制廿l*L（內(nèi)控文件電子簽）對(duì)印章實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理，

9、采用電子印章結(jié)合用印授權(quán)、 智能印控等技術(shù)，對(duì)印章統(tǒng)一管理， 用印記錄可追溯，用印文件通過可信的數(shù)字身份證書有效防篡改，物理輸出文件添加動(dòng)態(tài)光柵防偽碼進(jìn)行防偽打印輸出。杜絕印章私刻、外帶遺失、分子公司用印等多項(xiàng)潛在風(fēng)險(xiǎn)。6合規(guī)管理合規(guī)管理的核心，主要是專項(xiàng)合規(guī)事件上報(bào)，自動(dòng)流轉(zhuǎn)至相關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行快速處置，形成上報(bào)、處置、整改、監(jiān)控全周期閉環(huán)管理。通過將包括合規(guī)事件上報(bào)、事件庫(kù)、法律法規(guī)庫(kù)等數(shù)據(jù)統(tǒng)一展現(xiàn)；各類型合規(guī)事件上報(bào)處置情況一覽；各類別法律法規(guī)庫(kù)；組織相關(guān)合規(guī)管理報(bào)告以及關(guān)鍵數(shù)據(jù)、報(bào)表等，按類別劃分， 便捷查閱。I AAVnOLKMME；j-777.il HI - MAMHMqa nE O

10、 *出 EiahJMVe4TWi?*>*j»=爵屯守比PM赴F*. “工曲* 毎 E_rtfl±V« Ifcrlites iff*S».!HW»f*HE»we書*L洌（合規(guī)管理）通過合規(guī)事件上報(bào)流程快速獲取事件信息，通過選擇不同的合規(guī)事件類別，流程會(huì)根據(jù)權(quán)責(zé)進(jìn)行自動(dòng)流轉(zhuǎn)。通過一條流程不同節(jié)點(diǎn)配置不同表單信息，就可以實(shí)現(xiàn)一條合規(guī)事件上報(bào)流程貫穿合規(guī)事件的收集、處置、完成、整改的閉環(huán)管理，全過程可追溯。7、風(fēng)控報(bào)表通過多維度數(shù)據(jù)與報(bào)表實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)控合規(guī)管理數(shù)據(jù)分析，可根據(jù)使用習(xí)慣自定義相應(yīng)風(fēng)控管理報(bào)表。為管理者多維度、可視化、圖形化地展

11、示組織風(fēng)控合規(guī)管理水平，對(duì)核心風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效預(yù)警提醒。風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)管理成果的全面展現(xiàn)，從類型、時(shí)間、分子公司、部門多個(gè)維度的分析, 支持自定義各種圖表進(jìn)行展現(xiàn)，便于相關(guān)決策分析需要。J； j»nb iM *Qe ©*O皿*;llllllllllll. r-IIr-Hl :hR 1R "殲7R-I蘭LillilllXi（風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表）8、移動(dòng)風(fēng)控管理支持多終端、多平臺(tái)，隨時(shí)隨地進(jìn)行風(fēng)控合規(guī)相關(guān)審批、查詢和監(jiān)控；風(fēng)控合規(guī)管理的全過 程都能夠在移動(dòng)端實(shí)現(xiàn)，PC移動(dòng)一體化。A風(fēng)麒Jft去內(nèi)坤酸扌H新一代棒動(dòng)比鳳腔鷲理1««<- Tjift.童嘛干比岡醸事件上崔駅程1冃屋岡齢IE僭MUMiMiAHM4R 1Q n °閩陪上報(bào)合理上擢岡疫舉告田控用帶彎FX-SB-3W19QOWllllllllllll-持辦中心 £$>上權(quán)目上心3020-03-11IW-mm上曜診門田皿巳叩的*!«卉wiAtlAiR3HBRI7fl片 FlI1A內(nèi)H博告上擢illf弟文治戲 E內(nèi)幣18皆上FS itli網(wǎng)|iWAh丿賈址事門內(nèi)15円朱上護(hù)金程-暢文7E-3H 5-12-13 !帶韓1餐丁 fffLtHM19-1.2-SZ咖I.