002管理層審核檢查表

1、1.總要求4. 1總要 求1、本公司質(zhì)量管理體系需要哪些過程？這些過程如何運 用？2、如何確定這些過程的順序，其相互作用如何？3、對過程的控制有哪些控制準(zhǔn)則和方法？4、為確保過程達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，獲得和使用哪些資源及 如何對過程運行進(jìn)行監(jiān)視？5、規(guī)定了哪些方法以監(jiān)視和測量各過程？如何對過程的 檢測進(jìn)行分析？6、為實現(xiàn)過程策劃的結(jié)果，采取了哪些措施？如何對各 種過程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？7、如何管理體系各過程？8、有哪些外包過程？如何控制？是否在質(zhì)量管理體系中 予以識別？9、是否有形成文件的質(zhì)量方針和目標(biāo)？10、疋否編制了質(zhì)量手冊？疋否規(guī)疋了體系的范圍？疋 否有刪減？刪減是否合理？11、 6項標(biāo)準(zhǔn)所要求的

2、程序是否文件化？除此之外，還編 寫了哪些控制文件？12、手冊如何表述形成文件的程序？13、手冊中是否描述了質(zhì)量管理體系各過程及其相互作 用？2.a. 取咼管理者對其建立和改進(jìn)質(zhì)量管 理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？b. 最高管理者是如何將滿足顧客要求 和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組 織成員的？c. 組織成員如何滿足顧客要求和法律 法規(guī)要求的重要性？d. 是否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人員和 監(jiān)控手段？5.1(管理承諾)質(zhì)量手冊(1) 與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解部門主管是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，了解總經(jīng)理是如何 將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織 成員的。在確定產(chǎn)品要求

3、、設(shè)計開發(fā)、顧客滿意度評價、 持續(xù)改進(jìn)等工作中是否考慮了顧客要求和法律、法規(guī)要 求(如與健身器材相關(guān)的法律、法規(guī))。(2) 詢問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運行提供充 足的資源。(3) 詢問總經(jīng)理是否對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性進(jìn) 行評審，并查看評審記錄。3.a. 如何確定顧客的在求？b. 組織如何證實將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足？5.2(以顧客 為關(guān)注焦 點)質(zhì)量手冊(1)與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對以顧客為關(guān)注焦 點的理解，了解組織是否在與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和 開發(fā)、顧客滿意度評價、持續(xù)改進(jìn)等工作中確實做到了 以顧客為關(guān)注焦點。4.a. 質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？是 否

4、被全體員工理解并貫徹執(zhí)行？b. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)關(guān)系是否明 確？c. 是否對質(zhì)量方針進(jìn)行定期評審？質(zhì) 量方針的修定是否符合文件控制的 規(guī)定？5.3(質(zhì)量方針)質(zhì)量手冊(1) 與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對質(zhì)量方針內(nèi)涵的 理解。(2) 審查質(zhì)量方針是否能為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架，質(zhì) 量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(3) 詢問部門主管用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全 體員工理解并落實到工作中。(4) 詢問總經(jīng)理：管理評審時，是否對質(zhì)量方針的持續(xù) 適宜性進(jìn)行評審？有無評審記錄？5.a. 是否有無明確的質(zhì)量目標(biāo)？是否分 解到相關(guān)的職能部門？質(zhì)量目標(biāo)的 內(nèi)容中否包括滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？b. 質(zhì)量目標(biāo)是

5、否具有可測量性？有無 測量質(zhì)量目標(biāo)的方法？c. 質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架是 否一致？5.4.1(質(zhì)量目標(biāo))質(zhì)量手冊(1) 詢問管理層是如何將公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到各職能 部門的？(2) 審查質(zhì)量目標(biāo)是否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開，質(zhì) 量目標(biāo)的內(nèi)容是否完整并具有可測量性，測量的方法是 否合理？(3) 查看質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的記錄 ，推斷質(zhì)量目標(biāo)是否適宜？6.a. 策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理 體系的總要求？質(zhì)量管理體系策劃 的輸岀是否形成文件？b. 是否提供了實施質(zhì)量目標(biāo)的資源？c. 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量 管理體系的持續(xù)改進(jìn)？d. 質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改 期間質(zhì)量管理體系的完整性

6、是否得 到了保持？542(質(zhì)量管理 體系策劃)質(zhì)量手冊(1 )詢問總經(jīng)理：如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量 管理體系總要求。(2) 詢問管理層：a.現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成的文件情況，有多少份 程序文件？b 實施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多 少計量員？多少內(nèi)審員？疋否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少 設(shè)備、計量器具？對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培 訓(xùn)？c 是否有計劃、步驟地對質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃、 以保證更改期間質(zhì)量管理體系的完整性？(3) 檢查現(xiàn)行運作是否與質(zhì)量管理體系文件相符。(4) 檢查現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改 進(jìn)。(5) 檢查質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況，以確認(rèn)質(zhì)量管理

7、體系策 劃的有效性。7.a. 各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限及其相互 關(guān)系是否有文件作岀規(guī)定？是否清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工是否明白？b. 對組織內(nèi)的職能，是否明確了相應(yīng)的 部門和崗位？5. 5. 1、職責(zé)、權(quán)限 和溝通質(zhì)量手冊(1) 與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對其公司質(zhì)量管理 中的重要性的認(rèn)識。(2) 查組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量職能分配表、部門崗位責(zé)任制 以及有關(guān)文件，確認(rèn)：a 組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否明確。 b 是否與現(xiàn)行運作相符合。(3) 詢問部門主管如何讓員工明白自己的職責(zé)、權(quán)限以 及與其他部門(崗位)的關(guān)系。8.a.最管理者是否指定了管理者代表？是 否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán) 限？5

8、.5.2(管理者代表)質(zhì)量手冊(1)詢問總經(jīng)理：指定誰為管理者代表？并出示任命書、 批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限。(2 )詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其他職責(zé)出 現(xiàn)沖突時，總經(jīng)理是如何處理的？(3)詢問管理者代表是否知道自己的職責(zé)。9.a. 組織內(nèi)怎樣進(jìn)行溝通？溝通的方式有 哪些？b. 各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系 運行的有效性？5.5.3(內(nèi)部溝通)質(zhì)量手冊(1)詢問總經(jīng)理：組織內(nèi)部進(jìn)行溝通的情況。確認(rèn)：a 是否對信息溝通的內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道等作出了 明確的規(guī)定。b 信息是否被有效利用，各類人員是否了解組織質(zhì)量管 理體系運行的有效性。c管理層如何保證進(jìn)行有效的溝通，是否對溝通的有效 性進(jìn)行

9、了監(jiān)督d 相關(guān)部門是否按規(guī)定開展了必要的活動。10.a. 是否按規(guī)定時間間隔進(jìn)行管理評 審？是否保存評審的記錄？是否由最高管理者執(zhí)行？b. 管理評審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn) 的規(guī)定？5.6(管理評審)(1)查看管理評審計劃，確認(rèn)：a 評審計劃是否由總經(jīng)理發(fā)起并批準(zhǔn)。b 人員、資源配備情況。c 做了哪些管理評審的準(zhǔn)備工作，評審輸入的內(nèi)容是否 完整。(2)查看評審記錄(包括會議通知、會議簽到表、會議 記錄、管理評審報告等)，確認(rèn)：a .是否由總經(jīng)理親自主持。b 管理評審的輸岀是否明確，是否有對質(zhì)量管理體系運 行的評價及采取改進(jìn)的措施。c “管理評審報告”是否有總經(jīng)理批準(zhǔn)。d糾正措施及跟蹤情況。e

10、記錄是否完整。11.資源管理6 . 1(1 )詢問總經(jīng)理：企業(yè)的管理層對企業(yè)質(zhì)量活動的資源 配備情況。確認(rèn)：a.是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備。 b 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。c 對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行培訓(xùn)。d 如何進(jìn)行人員補(bǔ)充，設(shè)施、設(shè)備更新如何實施。e 工作環(huán)境是否適宜。12.是否對所需的監(jiān)視和測量活動進(jìn)行了策 劃和實施？有哪些監(jiān)視和測量活動？這 些活動是否能確保符合性和實施改進(jìn)？ 對監(jiān)視和測量活動的方法和用途是否作 了規(guī)定？使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？其使用 場合是否恰當(dāng)？是否有效果？8 . 1總則1 ）詢問：是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？是否 對監(jiān)視和測量活動的方

11、法和用途作了規(guī)定？（2 ）現(xiàn)場檢查監(jiān)視和測量活動的實施情況，確認(rèn)這些活 動是否能確保符合性和實施改進(jìn)（如何通過這些活動識 別改進(jìn)機(jī)會）（3）詢問統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用情況。確認(rèn)：使 用哪些統(tǒng)計技術(shù)。統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當(dāng)。如何 檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果a.改進(jìn)組織是否對持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理8.5.1（1）問管理者代表關(guān)于質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)情況。體系所必要的過程進(jìn)行了策劃和管改進(jìn)確認(rèn)：理？8.5.2a 持續(xù)改進(jìn)是否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品。b.是否制訂了糾正和預(yù)防措施的程序糾正措施b 持續(xù)改進(jìn)是否包括日常改進(jìn)項目和重大改進(jìn)項目。文件？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)8.5.3c 持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的

12、各層次。定？預(yù)防措施d 質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改c.糾正措施是否包括：進(jìn)調(diào)整質(zhì)量目標(biāo)（不求在某一段時間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)1）評審不合格（包括顧客抱怨）都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常改進(jìn)活動的證據(jù)），審核2）確定不合格原因。的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進(jìn)，數(shù)據(jù)分析是否能證明有3）評價確保不合格不再發(fā)生措施的需持續(xù)改進(jìn)的趨勢，管理評審的輸出中是否有持續(xù)改進(jìn)內(nèi)求。容，糾正和預(yù)防措施的實施是否有助于質(zhì)量管理體系的4）確定和實施所需的糾正措施。持續(xù)改進(jìn)。5）記錄所采取措施的結(jié)果。e 持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率和有效性的目6）評審所采取的糾正措施。的。d.預(yù)防措施是否包括。（2 ）詢問

13、管理者代表：公司對重大項目的持續(xù)改進(jìn)作了1）確定潛在不合格及其原因。哪些明確規(guī)定。2）評價防止不合格發(fā)生的措施的需求。確認(rèn)：3）確定并實施所需的預(yù)防措施。a 如何識別改進(jìn)的機(jī)會。4）記錄所采取措施的結(jié)果。b .如何建立改進(jìn)的組織，制訂改進(jìn)計劃。5）評審所采取的預(yù)防措施。c .如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施。e.糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理d 如何對改進(jìn)措施進(jìn)行驗證。評審的輸入（3）詢問管理者代表：關(guān)于糾正和預(yù)防措施的管理情況， 確認(rèn)：a 公司是否建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序。b 采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對對問題的重要性及 采取糾正和預(yù)防措施的風(fēng)險進(jìn)行了評估。c 當(dāng)采取糾正和預(yù)防措施之后，引起文件的更改是否進(jìn)13.行記錄。（4 ）詢問管理者代表：公司對糾正措施的實施作了哪些明確的規(guī)定。確認(rèn)：a 由哪個部門評審不合格(包括顧客報怨)。b 由哪個部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實 施。c 由哪個部門對糾正措施實施驗證。(5)查閱2-3糾正記錄。確認(rèn)：記錄是否表明實施糾正措施的效果及其跟蹤情況。(6 )詢問管理者代表：公司對預(yù)防措施的實施作了哪些 明