證券公司營業(yè)部績效考核辦法

1、文檔來源為:從網(wǎng)絡收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持證券公司營業(yè)部績效考核辦法第一章總 則第一條 為促進營業(yè)部健全自我約束、自我完善、自我發(fā)展的運行機制，充分調(diào)動營業(yè)部積極性、主動性和創(chuàng)造性，挖掘內(nèi)部潛力，提高經(jīng)濟效益，制定本辦法。第二條 考核結(jié)果作為月度績效工資、年度獎金發(fā)放及職務調(diào)整、實施分類管理的依據(jù)。第三條考核工作由經(jīng)紀業(yè)務管理總部會同公司有關(guān)部門負責組織實施，按月度和年度進行考核。第四條考核原則公開性原則：考評過程和考評結(jié)果要公開。公正性原則：合理確定營業(yè)部各項經(jīng)營指標標準，客觀反映營業(yè)部實際情況，避免產(chǎn)生各種誤差。公平性原則：經(jīng)營指標和管理指標在考核中所占的權(quán)重采用一致性

2、原則，即：各營業(yè)部指標在考核中所占的權(quán)重相同；經(jīng)營指標的考核標準采用差異化原則，即：根據(jù)各營業(yè)部年初預算指標確定。第五條 考核的指標體系月度考核主要以經(jīng)營指標為主，包括利潤、營業(yè)收入、交易量、變動費用和人工費用等。年終綜合考核的指標體系包括經(jīng)營指標和管理指標兩個方面，經(jīng)營指標與月度考核內(nèi)容相同，管理指標考核內(nèi)容見附表（三）。第二章 月度 經(jīng) 營 指 標 考 核第六條月度考核的時間定為次月的15 日以前， 考核的指標標準為營業(yè)部全年計劃指標的月度平均數(shù)。第七條考核實行打分制，被考核指標達到月度指標標準，該指標可得 90 分； 每超過或低于指標標準2%， 增加或減少1 分。 各指標在考核中所占的權(quán)

3、重和指標評分標準見附表（一）。第八條 月度考核成績和月績效工資掛鉤。員工月工資總額的60%納入績效考核。崗位員工工資納入績效考核的具體比例，由營業(yè)部根據(jù)實際情況區(qū)別確定，原則上，前臺崗位應高于后臺。掛鉤辦法：月績效工資=【 （月工資總額×60%）÷100】×月度考核成績。營業(yè)部應按照“效益優(yōu)先，多勞多得，獎勤罰懶”的原則，制定量化績效考核實施辦法，績效工資的發(fā)放按考核辦法辦理，不得搞平均主義，并將量化績效考核辦法報經(jīng)紀業(yè)務管理總部備案。第三章 年 終 綜 合 考 核第九條 年終綜合考核的時間定為次年1 月 20 日之前。第十條 年終綜合考核，經(jīng)營指標所占的權(quán)重為7

4、0%，管理指標為30%。 經(jīng)營指標的成績?yōu)槟甓葍?nèi)月度考核成績的加權(quán)平均數(shù)，管理指標的成績由經(jīng)紀業(yè)務管理總部會同公司有關(guān)部門根據(jù)年度內(nèi)對營業(yè)部各項管理指標的定期和不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查情況綜合評定。第十一條年終綜合考核成績和年終獎金掛鉤，獎金發(fā)放時間定為次年1 月底之前。第十二條營業(yè)部年度內(nèi)實現(xiàn)利潤，可提取年終獎金。獎金的提取按照“分檔累進比例”的原則進行。具體計提辦法如下：實現(xiàn)利潤在 1-100 萬元的部分，計提比例為14%； 在 101-200萬元的部分，計提比例為16%；在201-300 萬元的部分，計提比例為18%；在301 400萬元的部分，計提比例為20%；在401 萬元以上的部分

5、，計提比例為25%。營業(yè)部利潤指標獎的測算情況詳見附表（三）。第十三條年終綜合考核成績和年終獎金掛鉤辦法。年終綜合考核成績在90 分以上的營業(yè)部，全額發(fā)放應提獎金；在 80-90 分的，發(fā)放 80%； 在 70-80 分的， 發(fā)放60 %； 在 60-70 分的，發(fā)放40%；在60 分以下的不發(fā)放。第十四條年終考核時，對客戶資產(chǎn)增幅在50%以上的營業(yè)部，公司將增設客戶資產(chǎn)獎。獎勵辦法：增長50%獎勵2萬元； 超過 50%的部分，每增長10%獎勵8000元。第十五條年終考核時，對減虧幅度超過30%的營業(yè)部，公司將參照實現(xiàn)利潤營業(yè)部的提獎原則和比例計提、發(fā)放獎金。第十六條年終綜合考核成績作為公司對

6、營業(yè)部評級和實施分類管理的重要依據(jù)。營業(yè)部評級辦法：年終綜合考核成績在90 分以上的營業(yè)部為一級，在 75-90 分的為二級，在60-75 分的為三級，在60 分以下的為四級。對于一級和二級營業(yè)部，公司將采取措施扶持其做優(yōu)、做強、做大；三級營業(yè)部如連續(xù)兩年不能晉級，將降為四級營業(yè)部；對于四級營業(yè)部公司將實施調(diào)整負責人、撤并營業(yè)部的措施。第六章獎 金 的 分 配第十七條營業(yè)部獎金總經(jīng)理所得部分最高不能超過總額的50%。 （會議認為應確定具體比例-） 。第十八條營業(yè)部獎金的發(fā)放方案要報經(jīng)紀業(yè)務管理總部備案。第六章附則第十九條本辦法由公司經(jīng)紀業(yè)務管理總部負責解釋。第二十條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

7、附表（一）：營業(yè)部經(jīng)營指標評分表附表（二）：營業(yè)部利潤指標獎測算表附表（三）：營業(yè)部管理指標評分表附表（一）營業(yè)部經(jīng)營指標評分表序號分類權(quán)重要素指標要素指標應得分數(shù)=分類權(quán)重×指標分數(shù) 評分情況90-100 分80-90 分70-80 分60-70 分60 分以下140利潤總額220營業(yè)收入320交易量410變動費用510人工費用合計分：營業(yè)部及負責人簽章評分部門及負責人簽章附表（二）營業(yè)部季度利潤指標獎測算表單位：萬元實際完成利潤實現(xiàn)利潤在1-10 實現(xiàn)利潤在11-20實現(xiàn)利潤在21-30實現(xiàn)利潤在31-40實現(xiàn)利潤在41-50應提獎金合計計 提 比例%應提獎金計提比例 %應提獎金

8、計提比例%應提獎金計提比例%應提獎金計提比例%應提獎金計提比例%應提獎金550.25-0.251050.5-0.51550.560.3-0.82050.560.6-1.12550.560.670.35-1.453050.560.670.7-1.83550.560.670.780.4-2.24050.560.670.780.4-2.64550.560.670.780.490.453.055050.560.670.780.490.93.55550.560.670.780.490.96050.560.670.780.490.9附表（三）營業(yè)部利潤指標獎測算表實際完成利潤（萬元）實現(xiàn)利潤在1-100萬

9、元實現(xiàn)利潤在101-200萬元實現(xiàn)利潤在201-300萬元實現(xiàn)利潤在 301-400萬元實現(xiàn)利潤在401萬以上應提獎金合計計 提 比例 % 應提獎 金計提比 例 %應提獎金計提比例%應提獎金計提比例%應提獎金計提比例%應提獎金50147-100-14-147-14-150-14-1416822-200-14-141616-250300-14-143916161818-350-14-1448161618182010-584001414161618182020-6845014141616181820202512.580.55001414161618182020252

10、59355014141616181820202537.5105.56001414161618182020255011865014141616181820202562.5130.570014141616181820202575143附表 （三 ）營業(yè)部管理指標評分表內(nèi)部控制情況30 分是否嚴格執(zhí)行三條鐵律否，扣 10分 評分情況是否建立了營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作流程否，扣 3分前后臺是否有效分離否，扣 3 分在現(xiàn)金存取、清算、客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易、所有空白文書及印章的保管等重要崗位是否實行雙人負責制 否，扣 2 分重要崗位是否建立有效的制約和監(jiān)督的工作關(guān)系否，扣 2分是

11、否有印章的保管和使用登記責任制度否，扣 2 分是否有柜臺操作權(quán)限審批制度否，扣 2 分是否在營業(yè)場所顯著位置懸掛證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證和營業(yè)執(zhí)照否，扣 2 分是否在客戶協(xié)議書里的風險揭示書中加印了營業(yè)部無權(quán)經(jīng)營的業(yè)務內(nèi)容否，扣 2 分是否在顯著位置公示營業(yè)部和公司的投訴電話、傳真、 電子郵件等相關(guān)信息否，扣 2 分信息系統(tǒng)運行情況20 分是否嚴格執(zhí)行“三分離原則”否，扣 2 分電腦、會計出納、清算人員的業(yè)務職責是否交叉是，扣 2分是否每日填寫系統(tǒng)運行日志否，扣2 分遇有故障是否上報主管部門否，扣2 分是否在顯著位置張貼應急計劃和操作說明等否，扣 2分是否有機房安全管理制度否，扣 1 分是否配備

12、惰性汽體滅火設備否，扣 1 分機房噴淋頭是否關(guān)閉否，扣 1 分交易業(yè)務數(shù)據(jù)是否進行了備份否，扣1 分交易業(yè)務數(shù)據(jù)是否已異地存放否，扣1 分應急計劃是否定期演習否，扣 1 分與交易所的通信系統(tǒng)是否有備份否，扣 1 分網(wǎng)絡設備是否有冗余備份否，扣 1 分對計算機病毒采取了哪些防范措施無，扣 1 分機房 UPS是否運行正常否，扣 1 分業(yè)務操作規(guī)范性15 分 交易部是否制定證券交易業(yè)務流程規(guī)范否，扣 2 分員工業(yè)務語言、行為是否規(guī)范否，扣 1 分柜臺內(nèi)是否有員工工作時間內(nèi)聊天、吃零食、看書的情況是，扣 1 分開戶、資金存取業(yè)務是否及時規(guī)范否，扣 2 分資金柜臺是否具有安全、防盜、防搶、防火、報警裝置

13、否，扣 2 分是否具有客戶轉(zhuǎn)戶挽留機制否，扣 1 分網(wǎng)上維護工作是否可以及時解決問題否，扣 1 分是否有專人負責新業(yè)務培訓和學習否，扣 1 分是否出現(xiàn)過由于員工業(yè)務不當給客戶造成損失的情況是，扣 1 分信息粘貼是否規(guī)范否，扣1 分是否嚴格進行考勤否，扣1 分員工是否使用禮貌用語否，扣 1 分咨詢業(yè)務管理15 分 信息粘貼時間是否及時否，扣2分信息內(nèi)容是否完備充分否，扣 2 分咨詢業(yè)務資料是否保存完備否，扣 1 分營業(yè)部咨詢?nèi)藛T數(shù)量比例是否達標否，扣 1 分咨詢?nèi)藛T是否全部具有咨詢從業(yè)和執(zhí)業(yè)資格否，扣 2分咨詢?nèi)藛T行為中是否有違背法律、法規(guī)、條例、公司管理辦法的情況是，扣 2 分投資建議業(yè)務流程是否高效否，扣 1 分是否具有分析師激勵機制否，扣 2 分接受整改意見，整改完畢仍未達標的扣 2 分服務質(zhì)量6 分 員工是否統(tǒng)一著裝，配戴工牌，儀表整潔否，扣 1 分交易場所是否寬敞明亮、通風順暢否，扣 1 分場所環(huán)境衛(wèi)生是否整潔，堆放點垃圾是否及時清理否，扣 1 分是否建立客戶投訴處理制度否，扣 1 分是否在營業(yè)場所張貼業(yè)務流程，設置信息公告，提醒備忘，風險揭示公告否，扣 1 分對客戶的有關(guān)要求是否及時響應否，扣 1 分安全管理10 分防火措施是否到位，消防通道是否暢通否，扣 2 分防水、防霉變措施是否