XX商業(yè)銀行信息安全管理辦法

1、XX銀行信息安全管理辦法第一章總則第一條 為加強(qiáng) XX銀行 （下稱 “本行” ）信息安全管理，防范信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)， 保障本行計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全和穩(wěn)定運(yùn)行， 根據(jù) 中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定 等，特制定本辦法 。第二條 本辦法所稱信息安全管理， 是指在本行信息化項(xiàng)目立項(xiàng)、 建設(shè)、 運(yùn)行、 維護(hù)及廢止等過程中保障信息及其相關(guān)系統(tǒng)、環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)和操作安全的一系列管理活動(dòng)。第三條本行信息安全工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級管理，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。 按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用 誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實(shí)部門與個(gè)人信息安全責(zé)任。第四條 本辦法適用

2、于本行。所有使用本行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人均應(yīng)遵守本辦法。第二章組織保障第五條常設(shè)由本行領(lǐng)導(dǎo)、各部室負(fù)責(zé)人及信息安全員組成的信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本行信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜。第六條各部室、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定至少一名信息安全員，1 配合信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組開展信息安全管理工作，具體負(fù)責(zé)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組頒布的相關(guān)管理制度及要求在本部室的落實(shí)。第七條 本行應(yīng)建立與信息安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，及時(shí)報(bào)告各類信息安全事件并獲取專業(yè)支持。第八條 本行應(yīng)建立與外部信息安全專業(yè)機(jī)構(gòu)、 專家的聯(lián)系，及時(shí)跟蹤行業(yè)趨勢，學(xué)習(xí)各類先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)和評估方法。第三章人員管理第九條 本行所有工作人員根據(jù)不同的崗

3、位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)。日常員工信息安全行為準(zhǔn)則參見XX銀行員工信息安全手冊 。第一節(jié)信息安全管理人員第十條 本辦法所指信息安全管理人員包括本行信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組和信息安全工作小組成員。第十一條 應(yīng)選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。 凡是因違反國家法律法規(guī)和本行有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項(xiàng)工作。第十二條 信息安全管理人員每年至少參加一次信息安全相關(guān)培訓(xùn)。第十三條 安全工作小組在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展信息安全管理工作：（一）組織落實(shí)上級信息安全管理規(guī)定， 制定信息安全管理制度，協(xié)調(diào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作， 監(jiān)督檢查信息安全管理2 工作。

4、（二）審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案， 組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè)。（三）定期監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況， 檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)通報(bào)和預(yù)警，并提出整改意見。（四）統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處臵信息安全事件。（五） 定期組織信息安全宣傳教育活動(dòng)， 開展信息安全檢查、 評估與培訓(xùn)工作。第十四條信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作：（一）負(fù)責(zé)本行信息安全管理體系的落實(shí)。（二）負(fù)責(zé)提出本行信息安全保障需求。（三）負(fù)責(zé)組織開展本行信息安全檢查工作。第二節(jié)技術(shù)支持人員第十五條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與本行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、 機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的

5、內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。第十六條 本行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：（一）不得對外泄漏或引用工作中觸及的任何敏感信息。（二）嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部室授權(quán)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)臵或修改系統(tǒng)生成的任何數(shù)據(jù)。3 （三）主動(dòng)檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時(shí)報(bào)告本部室主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)響應(yīng)、處臵。（四）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配臵管理、變更管理、檔案管理等工作制度，做好數(shù)據(jù)備份工作。第十七條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項(xiàng)安全承諾，簽署保密協(xié)議。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守本行相關(guān)安全規(guī)定

6、與操作規(guī)程。 不得拷貝或帶走任何配臵參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄漏或引用任何工作信息。第三節(jié)一般計(jì)算機(jī)用戶第十八條 本規(guī)定所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。第十九條一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)：（一）及時(shí)更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部室信息安全員的指導(dǎo)與管理。（二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配臵以屏蔽信息安全防護(hù)。（三） 不得在辦公用計(jì)算機(jī)上安裝任何盜版或非授權(quán)軟件。（四） 未經(jīng)信息安全管理人員檢測和授權(quán)，不得將內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)； 不得將個(gè)人計(jì)算機(jī)接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或私自拷貝任何信息。第四章資產(chǎn)

7、管理第二十條本行對所有信息資產(chǎn)進(jìn)行識別、評估相對價(jià)值及4 重要性， 建立資產(chǎn)清單并說明使用規(guī)則， 明確定義信息資產(chǎn)責(zé)任人及其職責(zé)。細(xì)則參見 XX銀行信息資產(chǎn)分類分級管理規(guī)定 。第二十一條按照信息資產(chǎn)的價(jià)值、法律要求及敏感程度和對業(yè)務(wù)關(guān)鍵程度，分別依據(jù)機(jī)密性、完整性、 可用性三個(gè)屬性對信息資產(chǎn)進(jìn)行分類分級，并建立相應(yīng)的標(biāo)識和處理制度。第二十二條 依照信息資產(chǎn)的分類分級采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)的使用。第二十三條 依據(jù) XX銀行介質(zhì)管理規(guī)范加強(qiáng)介質(zhì)管理與銷毀操作管理，確保本行數(shù)據(jù)的可用性、保密性、完整性。第五章物理環(huán)境安全管理第一節(jié)機(jī)房安全管理第二十四條 本規(guī)定所

8、稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)主要設(shè)備放臵、運(yùn)行的場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。第二十五條本行機(jī)房的信息安全管理由本行本行信息科技部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施和落實(shí)。第二十六條 建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（ UPS） 、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控。第二十七條 建立健全機(jī)房管理制度，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn) ，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)5 現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料，并隨時(shí)提供調(diào)閱。第二十八條建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)

9、制度。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。第二十九條 依據(jù)浙江省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)機(jī)房管理指引進(jìn)一步規(guī)范機(jī)房建設(shè)、改造和驗(yàn)收過程，落實(shí)機(jī)房管理。第三十條 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定期審核機(jī)房安全管理落實(shí)情況，并保留相應(yīng)的審核記錄和審核結(jié)果。第二節(jié)重要區(qū)域安全管理第三十一條 本章節(jié)所指重要區(qū)域?yàn)椋罕拘行畔⒅行闹鱾錂C(jī)房和運(yùn)維監(jiān)控室等區(qū)域。 本行信息中心負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行運(yùn)維監(jiān)控方面的安全管理制度。第三十二條 重要區(qū)域應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，安裝門禁、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)， 實(shí)行定時(shí)錄像監(jiān)控， 并適當(dāng)配臵自動(dòng)監(jiān)控報(bào)警功能。第三十三條 所有門禁、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信

10、息資料至少保存三個(gè)月。第三節(jié)辦公環(huán)境安全管理第三十四條 在本行大樓入口應(yīng)設(shè)臵門衛(wèi)或接待員，負(fù)責(zé)出入或公共訪問區(qū)域的物理安全管理和外來人員的出入登記。第三十五條本行信息中心樓層設(shè)立門禁，加強(qiáng)人員進(jìn)出管理。6 第三十六條 本行信息中心員工應(yīng)在公共接待區(qū)接待外來人員，未經(jīng)允許，不得私自將外來人員帶入辦公區(qū)域內(nèi)。第三十七條 未經(jīng)允許，嚴(yán)禁在信息中心辦公區(qū)域內(nèi)進(jìn)行攝影、攝像、錄音等記錄日常辦公行為的活動(dòng)。第六章網(wǎng)絡(luò)安全管理第一節(jié)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、建設(shè)中的安全管理第三十八條本行網(wǎng)絡(luò)信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、 建設(shè)部署、 策略配臵和網(wǎng)絡(luò)資源 （網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、 通訊線路、 IP 地址和域名等）分配。第三十九

11、條 按照統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署原則， 由信息科技部組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、 改造工程，工程投產(chǎn)前應(yīng)通過安全測試與評估。第四十條本行網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求：（一）網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃應(yīng)有完整的安全策略， 保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。（二）具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。（三）針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要的安全隔離措施。（四）能有效防止計(jì)算機(jī)病毒對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的侵?jǐn)_和破壞。第二節(jié)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理第四十一條 信息科技部應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行方面的制度，配備專職網(wǎng)絡(luò)管理員。 網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況， 管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配臵信息， 建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行7 維護(hù)檔案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況

12、。第四十二條網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能。第四十三條嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、 設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)管理人員的審核與檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。第四十四條嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配臵和服務(wù)端口時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循變更管理流程。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門并安排在非交易時(shí)間或交易較少時(shí)間進(jìn)行，同時(shí)做好配臵參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。第四十五條 嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的人員應(yīng)向信息簡科技部提出書面申請， 并采取相應(yīng)的安

13、全防護(hù)措施。第四十六條 信息安全管理人員負(fù)責(zé)定期對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描本行網(wǎng)絡(luò)。第三節(jié)接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理第四十七條信息科技部負(fù)責(zé)制定本行互聯(lián)網(wǎng)方面管理制度，對互聯(lián)網(wǎng)接入進(jìn)行嚴(yán)格的控制，防范來自互聯(lián)網(wǎng)的威脅。第四十八條本行內(nèi)部業(yè)務(wù)網(wǎng)、辦公網(wǎng)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行安全隔離。 所有接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計(jì)算機(jī)，不8 得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。第四十九條 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)嚴(yán)禁接入國際互聯(lián)網(wǎng)，確有必要接入國際互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)通過信息安全工作小組審核并上報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批， 確保安裝有指定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁

14、程序。 經(jīng)審批后連接國際互聯(lián)網(wǎng) 的計(jì)算機(jī)，不得存留涉密金融數(shù)據(jù)信息；存有涉密金融數(shù)據(jù)信息的介質(zhì)， 不得在接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上使用。第五十條 曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)嚴(yán)禁接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，確有必要接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)通過安全工作小組審核并上報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批， 經(jīng)安全檢測后方能接入。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。第五十一條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和本行相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動(dòng)。第七章訪問控制第五十二條本行負(fù)責(zé)建立訪問控制制度，對信息資產(chǎn)和服務(wù)的訪問和權(quán)限分配進(jìn)行控制。第五十三條信息資產(chǎn)的責(zé)任人負(fù)責(zé)確定信息資產(chǎn)和服務(wù)的訪問權(quán)限，運(yùn)行維護(hù)

15、科根據(jù)授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。第五十四條信息系統(tǒng)用戶設(shè)臵本人的用戶和密碼，并對其訪問控制權(quán)限負(fù)責(zé)。 重要信息系統(tǒng)操作人員的密碼應(yīng)由系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人分段設(shè)立。第五十五條凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核制度的信息系統(tǒng)，操9 作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。 未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。第五十六條 應(yīng)啟用安全措施限制授權(quán)用戶對操作系統(tǒng)的訪問， 包括但不限于：（一）按照已定義的訪問控制策略鑒別授權(quán)用戶；（二）記錄成功和失敗的系統(tǒng)訪問企圖；（三）記錄專用系統(tǒng)特殊權(quán)限的使用情況；（四）當(dāng)違反系統(tǒng)安全策略時(shí)發(fā)布警報(bào)；（五）提供合適的身份鑒別手段；（六）限制用戶的連接時(shí)間。第五十七條 對應(yīng)用系統(tǒng)和信息的邏

16、輯訪問應(yīng)只限于已授權(quán)的用戶。對應(yīng)用系統(tǒng)的訪問控制措施包括但不限于：（一）按照定義的訪問控制策略， 控制用戶訪問信息和應(yīng)用系統(tǒng)的特定功能；（二）防止能夠繞過系統(tǒng)控制或應(yīng)用控制的任 何實(shí)用程序、系統(tǒng)軟件和惡意軟件對系統(tǒng)進(jìn)行未授權(quán)訪問；（三）為重要的敏感系統(tǒng)設(shè)立隔離的運(yùn)行環(huán)境。第五十八條 訪問控制實(shí)施細(xì)則詳見 XX銀行信息系統(tǒng)訪問控制管理規(guī)定 。第八章信息系統(tǒng)安全管理第五十九條本規(guī)定所指的信息系統(tǒng)是本行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、 軟件和硬10 件支撐環(huán)境等。第六十條 信息系統(tǒng)安全管理實(shí)施細(xì)則詳見 XX銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定 。第一節(jié)信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)第六十

17、一條信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題， 建設(shè)方案應(yīng)滿足信息安全管理的相關(guān)要求。 項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容：（一）業(yè)務(wù)需求部室提出的安全需求。（二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。（三）運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計(jì)。第六十二條信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)派遣相關(guān)部室安全員對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見， 未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。第二節(jié)信息系統(tǒng)開發(fā)與集成第六十三條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，保證安全功能的完整實(shí)現(xiàn)。第六十四條信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及相關(guān)技術(shù)資料全部移交本行。 外部開發(fā)單位還應(yīng)與本行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保

18、護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議， 不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。第六十五條信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。11 第六十六條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試、修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。第六十七條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)， 并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。第六十八條 系統(tǒng)上線前應(yīng)開展代碼審計(jì)過程檢查源代碼中的缺點(diǎn)和錯(cuò)誤信息，避免引發(fā)安全漏洞。第三節(jié)信息系統(tǒng)運(yùn)行第六十九條信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查機(jī)制，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下：（一）項(xiàng)

19、目承建單位（部室）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告，報(bào)信息科技部審查。（二）信息系統(tǒng)歸口責(zé)任業(yè)務(wù)部室應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報(bào)信息科技部門。（三）信息科技部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時(shí)，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。第七十條 信息系統(tǒng)投入使用前信息中心應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的操作規(guī)程和安全管理制度，以防止各類安全事故的發(fā)生。第七十一條 系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)操作要求雙人在場。第七十二條系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員。系統(tǒng)管理12

20、員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)系統(tǒng)歸口責(zé)任業(yè)務(wù)處室同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時(shí)間等信息。第七十三條嚴(yán)格用戶和密碼（口令）的管理，嚴(yán)格控制各級用戶對數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限。第七十四條在信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)過程中，系統(tǒng)管理人員應(yīng)遵守但不限于以下要求：（一）合理配臵操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計(jì)功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)；（二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入；（三）及時(shí)、合理安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞；（四）啟用系統(tǒng)提供的審計(jì)功能，或使用第三方手段實(shí)現(xiàn)審計(jì)功能，監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志，掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況；（五） 按

21、照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)臵設(shè)備的IP地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，非系統(tǒng)管理人員不得修改。第四節(jié)信息系統(tǒng)廢止第七十五條廢止信息系統(tǒng)及其存儲介質(zhì)在報(bào)廢或重用前，應(yīng)根據(jù)其安全級別，進(jìn)行消磁或安全格式化，以避免信息泄露。第七十六條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的 ，應(yīng)在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。13 第九章客戶端安全管理第七十七條本辦法所稱客戶端是指本行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括聯(lián)網(wǎng)桌面終端、柜面終端、單機(jī)運(yùn)行（?。┙K端、遠(yuǎn)程接入終端、便攜式計(jì)算機(jī)設(shè)備等。第七十八條客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和

22、使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。第七十九條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)臵用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施， 確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。第八十條確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。第八十一條 規(guī)范存儲本單位商密信息的計(jì)算機(jī)設(shè)備的安全管理，包括：開發(fā)用終端、生產(chǎn)主機(jī)及其他計(jì)算機(jī)設(shè)備。第十章信息安全專用產(chǎn)品、服務(wù)管理第一節(jié)資質(zhì)審查與選型購臵第八十二條本規(guī)定所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指本行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本規(guī)定所稱信息安全服務(wù)，是指本行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。第八十三條本行負(fù)責(zé)信

23、息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，由采購科室按照采購程序選購。14 第八十四條 安全專用產(chǎn)品在準(zhǔn)入審核時(shí)， 供應(yīng)商應(yīng)提出申請并提供下列資料：（一）公安部頒發(fā)的安全專用產(chǎn)品銷售許可證和其他必須的證明材料；（二）產(chǎn)品型號、產(chǎn)地、功能及報(bào)價(jià)；（三）產(chǎn)品采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品功能及性能的說明書；（四）生產(chǎn)企業(yè)概況（包括人員、設(shè)備、生產(chǎn)條件、隸屬關(guān)系等）；（五）供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系、售后服務(wù)措施等情況的說明。第八十五條安全專用產(chǎn)品有下列情形之一的，取消其準(zhǔn)入資格：（一）安全專用產(chǎn)品的功能已發(fā)生變化，但未通過檢測的；（二）經(jīng)使用發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重問題的；（三）不能提供良好售后服務(wù)的；（四）國家有關(guān)

24、部門取消其銷售資格的。第二節(jié)使用管理第八十六條 掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于信息安全管理人員使用。第八十七條信息科技部定期檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況， 認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。第八十八條信息科技部應(yīng)及時(shí)升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，15 應(yīng)報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。第十一章文檔、數(shù)據(jù)與密碼應(yīng)用安全管理第一節(jié)技術(shù)文檔第八十九條本規(guī)定所稱技術(shù)文檔是指本行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種技術(shù)資料，包括紙質(zhì)文檔、電子文檔、

25、視頻和音頻文件等。第九十條 各部室負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔。未經(jīng)本行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。第二節(jié)存儲介質(zhì)第九十一條建立健全磁帶、光盤、移動(dòng)存儲介質(zhì)、縮微膠片、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。 所有存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識。 重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。第九十二條 做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。 重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。第九十三條 加強(qiáng)對移動(dòng)存儲設(shè)備（盤、軟盤、移動(dòng)硬盤等）的使用管理。 對系統(tǒng)升級專用的移動(dòng)存儲設(shè)備應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定由專人負(fù)責(zé)管理。第九十四條建立存儲介質(zhì)銷毀機(jī)制，對載有敏感信息

26、的存儲介質(zhì)應(yīng)按照其安全等級，采用安全格式化、 消磁等不可復(fù)原的16 方式進(jìn)行處臵并做好記錄。第九十五條 介質(zhì)管理實(shí)施細(xì)則詳見 XX 銀行介質(zhì)管理規(guī)范。第三節(jié)數(shù)據(jù)安全第九十六條 本規(guī)定中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的本行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。第九十七條 數(shù)據(jù)的所有者（部室）負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求， 信息科技部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。第九十八條 嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查， 按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性。第九十九條系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出

27、網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、 時(shí)間、密級等信息。 日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。第一百條本行信息科技部負(fù)責(zé)建立備份數(shù)據(jù)銷毀方面的管理制度，根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的備份數(shù)據(jù)的保存時(shí)限和密級，并根據(jù)介質(zhì)處臵相關(guān)要求進(jìn)行銷毀處理。第一百零一條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、 防潮、防塵、防高溫、 防擠壓存放。 恢復(fù)及使用備份數(shù)據(jù)時(shí)需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。第一百零二條生產(chǎn)數(shù)據(jù)的調(diào)用提取應(yīng)遵守 XX銀行計(jì)算機(jī)17 系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)用及維護(hù)操作規(guī)程。第四節(jié)口令密碼第一百零三條 信息科技部負(fù)責(zé)制定和維護(hù)密碼管理方面的制度，嚴(yán)格執(zhí)行密碼安

28、全管理策略。第一百零四條 系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、業(yè)務(wù)操作人員的用戶均須設(shè)臵口令密碼，至少每三個(gè)月更換一次。口令密碼的強(qiáng)度應(yīng)滿足必要的安全性要求。第一百零五條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)臵應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行， 必要時(shí)應(yīng)將口令密碼筆錄， 密封交相關(guān)部室保管。未經(jīng)本行分管領(lǐng)導(dǎo)許可， 任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。第一百零六條 應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時(shí)限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。第五節(jié)密碼技術(shù)應(yīng)用管理第一百零七條本行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)本行實(shí)

29、際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。第一百零八條密碼產(chǎn)品和加密算法的選擇應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定， 密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合本行的相關(guān)安全要求。第一百零九條本行信息科技部負(fù)責(zé)建立和執(zhí)行密鑰管理方面的制度， 選擇密碼管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、18 歸檔、銷毀等過程。第一百一十條 應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并設(shè)臵遇緊急情況下密鑰報(bào)廢、銷毀機(jī)制。第一百一十一條 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄漏或懷疑泄漏的密鑰應(yīng)及時(shí)廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。第十二章第三方訪問和外包服務(wù)安全管理第一節(jié)第三方訪問控

30、制第一百一十二條本規(guī)定所稱第三方訪問是指本行之外的單位和個(gè)人物理訪問本行計(jì)算機(jī)房，或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問本行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動(dòng)。第一百一十三條 信息科技部負(fù)責(zé)在第三方與本行合作前對其資質(zhì)進(jìn)行調(diào)查。 本行內(nèi)部信息系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)絡(luò)的第三方訪問授權(quán)需經(jīng)本行領(lǐng)導(dǎo)的審批授權(quán)。 未經(jīng)授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。第一百一十四條 允許被第三方訪問的本行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動(dòng)。第一百一十五條獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個(gè)人應(yīng)與本行簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄漏本行任何信息。第一百一

31、十六條第三方訪問控制實(shí)施細(xì)則詳見 XX銀行第三方安全管理規(guī)定 。19 第二節(jié)外包服務(wù)管理第一百一十七條本規(guī)定所稱外包服務(wù)，是指由本行之外的其他社會廠商為本行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的技術(shù)支持、 咨詢等服務(wù)。 外包服務(wù)應(yīng)簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，明確約定雙方義務(wù)。第一百一十八條外包服務(wù)提供商提供上門維護(hù)服務(wù)的，經(jīng)信息科技部批準(zhǔn)后，由本行內(nèi)部人員現(xiàn)場陪同實(shí)施。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制本行內(nèi)部信息或?qū)?nèi)部介質(zhì)帶離。第一百一十九條計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時(shí)，本行應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時(shí)應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除

32、與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。第一百二十條 外包服務(wù)管理詳見 XX 銀行 IT 外包管理暫行辦法。第十三章事件報(bào)告、災(zāi)難備份與應(yīng)急管理第一節(jié) 事件報(bào)告第一百二十一條 信息安全事件按照信息安全事件報(bào)告流程進(jìn)行報(bào)告，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報(bào)， 發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的重大信息安全事件，應(yīng)上報(bào)告計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組。第一百二十二條重大信息安全事件發(fā)生后，相關(guān)人員應(yīng)注20 意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)及計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組。必要時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。第二節(jié)災(zāi)難備份管理第一百二十三條災(zāi)難備份是指

33、利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。第一百二十四條本行在本行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下， 組織開展重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。第一百二十五條本行業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時(shí)間和數(shù)據(jù)丟失量。本行據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。第一百二十六條本行業(yè)務(wù)部室和本行協(xié)同建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，每年進(jìn)行一次重要信息系統(tǒng)的災(zāi)難恢復(fù)演

34、練。第三節(jié)應(yīng)急管理第一百二十七條本行信息科技部負(fù)責(zé)制定和持續(xù)完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：（一）總則 （目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。21 （二）應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。（三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報(bào)告、評估、預(yù)案啟動(dòng)等）。（四）各類危機(jī)處臵流程。（五）應(yīng)急資源保障。（六）事后處理流程。（七）預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。第一百二十八條 本行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮， 決策重大事宜 （決定應(yīng)急預(yù)案的啟 動(dòng)、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動(dòng)應(yīng)急資源。第一百二十九條本行定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動(dòng)情況以及演練情況適時(shí)予以更新和完善， 確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時(shí)