對耕者有其田與耕者有其權(quán)的新探討

1、 08-07-25 15:40:00 作者：未知編輯：Studa_hasgo122康雍乾時期，即18世紀(jì)，是德國巴伐里亞社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的前期。此時，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會進(jìn)入最后階段，新的工業(yè)社會具備了產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)；同時，喪失土地占有權(quán)的農(nóng)民達(dá)96以上，他們握有的耕地權(quán)也逐漸發(fā)展成為前行的重軛。與巴伐里亞相對照，同時期的山東處在所謂“康乾盛世”，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的各種決定性因素都呈現(xiàn)出典型狀態(tài)；近60的農(nóng)民擁有土地的占有權(quán)，他們的耕地權(quán)與占地權(quán)合二為一。然而，在比較的前提下，山東農(nóng)民缺乏實(shí)際意義上的耕地權(quán)，他們的土地占有權(quán)則是難以承負(fù)的重軛。 一、農(nóng)民的耕地權(quán) 農(nóng)民耕地權(quán)的態(tài)式，以18世紀(jì)德國巴伐里亞為

2、例。 在巴伐里亞，耕地權(quán)是農(nóng)民的身份標(biāo)志。農(nóng)民是否有權(quán)耕種土地，直到19世紀(jì)中葉以前都需要法律文書的證明；無論擁有哪一種耕地權(quán)，無論該種權(quán)式是好是壞，農(nóng)民之所以是農(nóng)民，只是因?yàn)樗沼懈貦?quán)的一種。概括地說，巴伐里亞農(nóng)民的耕地權(quán)主要有四種1 (P439-515)，即繼承權(quán)、采邑權(quán)、依附權(quán)和恩地權(quán)。 繼承權(quán)自中世紀(jì)早期起就是農(nóng)民繼承耕種領(lǐng)主土地的權(quán)利。通過遺產(chǎn)繼承，農(nóng)民得到這項(xiàng)權(quán)利及相應(yīng)的土地，承擔(dān)其先人承擔(dān)的保證該土地領(lǐng)主生活需要的責(zé)任；同時，該土地領(lǐng)主繼承了最初確定下來的保證農(nóng)民耕種土地的責(zé)任。采邑權(quán)原屬于騎士。15世紀(jì)以后，農(nóng)民以承擔(dān)租賦和勞役為條件從土地領(lǐng)主手中獲得采邑權(quán)，并以此為憑據(jù)耕種

3、該領(lǐng)主的一塊土地。領(lǐng)主有責(zé)任保證農(nóng)民的耕地權(quán)；農(nóng)民有責(zé)任通過耕種土地保證領(lǐng)主的生活需要。個別情況下農(nóng)民還有責(zé)任為領(lǐng)主當(dāng)兵打仗2 (P495-526)。依附權(quán)原屬于依附農(nóng)民。大約自14世紀(jì)中葉以后，依附農(nóng)民逐漸在巴伐里亞消失；在原來由依附農(nóng)民耕種的土地上，領(lǐng)主將一種被稱為依附權(quán)的土地耕種權(quán)授予農(nóng)民。雙方的責(zé)任與在采邑權(quán)、繼承權(quán)之下所確定的一樣。恩地權(quán)，顧名思義，來自于土地領(lǐng)主的所謂“恩惠”。在14世紀(jì)以后巴伐里亞的史籍中，經(jīng)常出現(xiàn)農(nóng)民為延長土地耕種期限而斗爭的記載。那時，耕地期限一般在1年之內(nèi)，較長的是3年3 (P326-330)。 上述可見，所謂農(nóng)民的耕地權(quán)在巴伐里亞就是農(nóng)民使用領(lǐng)主土地的權(quán)利

4、。借用當(dāng)時人的表述，這種權(quán)利就是：“某人在某塊土地上所擁有的，有能力行使的，并不需要考慮是否對土地本身有完全或不完全占有權(quán)的權(quán)利。”4 (P94)當(dāng)?shù)厝诉€將這種耕地權(quán)分成好權(quán)和壞權(quán)，繼承權(quán)、采邑權(quán)、依附權(quán)和恩地權(quán)依序較壞。最好的是繼承權(quán)，擁有這種權(quán)利的農(nóng)民可以世代相襲地耕種某領(lǐng)主的一塊土地。采邑權(quán)也比較好，因?yàn)橹灰I(lǐng)主有生活需要，農(nóng)民就可以耕種他的土地；而不再有生活需要的領(lǐng)主，都必須事先考慮到原有的權(quán)利狀態(tài)將土地和農(nóng)民遺留給繼承人。依附權(quán)相對來說也屬于好權(quán)，因?yàn)閾碛羞@種權(quán)利的農(nóng)民往往保持著“人身依附”的特征，領(lǐng)主不會輕意地更換“自己的”農(nóng)民。恩地權(quán)是壞權(quán)，因?yàn)轭I(lǐng)主的“恩惠”有太大的主觀能動性，

5、農(nóng)民可能隨時由于任何一種原因失去領(lǐng)主的恩寵，必須時常地向土地領(lǐng)主“請恩邀寵”對農(nóng)民是個不小的壓力。18世紀(jì)時，96以上的巴伐里亞農(nóng)民擁有耕地權(quán)的一種5 (P374)。其中，擁有繼承權(quán)的農(nóng)民占農(nóng)民總數(shù)的18-20，擁有采邑權(quán)的占4-6，8-10的有依附權(quán)，余下的60-66的農(nóng)民通過分化了的恩地權(quán)耕種土地3 (P326)。 農(nóng)民使用領(lǐng)主土地的權(quán)利，即“在下所有權(quán)”。與之相對應(yīng)的是領(lǐng)主的土地占有權(quán)，即“在上所有權(quán)”。一塊土地被賦予兩種權(quán)利，盡管在康雍乾時期的山東較為罕見，但在中國不是陌生的現(xiàn)象。明清時期江南許多地區(qū)流行的“田面權(quán)”和“田骨權(quán)”與此極為相似6 (P61-67)。因?yàn)檗r(nóng)民僅僅擁有土地的“

6、在下所有權(quán)”，并以此為依據(jù)耕種土地，所以他必須向擁有土地“在上所有權(quán)”的土地領(lǐng)主交付地租和勞役。有關(guān)其租役的形式、數(shù)量、交付的時間、內(nèi)容等等，都包括在耕地權(quán)的文本之中。如此說來，巴伐里亞農(nóng)民的耕地權(quán)，或土地使用權(quán)實(shí)際上就是土地的租佃權(quán)。也就是說，18世紀(jì)96以上的巴伐里亞農(nóng)民是握有某種租地權(quán)的租佃農(nóng)民。 那么，康雍乾山東的農(nóng)民缺乏租地權(quán)嗎？答案明確否定。但是，與巴伐里亞農(nóng)民的耕地權(quán)相比，山東農(nóng)民租佃土地的權(quán)利顯然不屬于社會法權(quán)；如果必須用“權(quán)利”來衡量農(nóng)民租佃土地的行為，那么只能限定在自然法權(quán)的范圍之內(nèi)。換言之，山東農(nóng)民租佃土地的行為只是一種自然的生存狀態(tài)，談不上行使什么社會的或經(jīng)濟(jì)的權(quán)利。在

7、山東，只要有人愿意并且能夠租佃某塊土地，只要該地主同意出租，只要雙方達(dá)成協(xié)議，相互接受對方的條件，租佃關(guān)系便成立。在租約確定之前，農(nóng)民是否租佃土地不僅沒有法權(quán)的限制和保障，也沒有傳統(tǒng)習(xí)慣的約束和保證；農(nóng)民租佃土地就像借用高利貸，在法律和習(xí)俗面前完全自由。無地或少地，是山東土地租佃關(guān)系出現(xiàn)的主要原因和根據(jù)。在巴伐里亞被當(dāng)作農(nóng)民權(quán)利的東西，在山東是農(nóng)民生活窘困的表現(xiàn)；在巴伐里亞用來規(guī)范農(nóng)民社會的土地租佃秩序，在山東是強(qiáng)迫農(nóng)民接受剝削的土地壓迫關(guān)系。 不僅在農(nóng)民方面，租佃土地被排斥在最大可能的最低限度之內(nèi)，能不租就不租，而且在王朝政府方面，土地租佃現(xiàn)象也是被盡可能地限制在最小范圍之內(nèi)。歷史一再證明，

8、租佃農(nóng)民數(shù)量的增長是山東社會動亂的先兆；大凡“平年盛世”，租佃農(nóng)民都在農(nóng)民總數(shù)的一半以下。租佃農(nóng)民的數(shù)量越少，社會越安寧；一旦租佃農(nóng)民的數(shù)量超過農(nóng)民總數(shù)的一半以上，以得到土地為目的的農(nóng)民起義甚至農(nóng)民戰(zhàn)爭就勢在難免。在本文所論及的清代康雍乾時期，山東的租佃農(nóng)民大致在15以下7 (P160-176，P160-161)，這應(yīng)該就是所謂“康乾盛世”在山東的主要表現(xiàn)。與此同時，康雍乾非常關(guān)注租佃農(nóng)民數(shù)量的增加，認(rèn)為這是嚴(yán)重的社會問題。如康熙四十三年(1704)，皇帝在巡視中看到“田畝多歸縉紳豪富之家約計小民有恒業(yè)者十之三四耳，余皆賃地出租”8 (卷73)。大約在雍正六年(1728)前后，一位河?xùn)|總督也說

9、山東“有田自耕之民，十止二三，其余皆紳衿人等招佃耕作”9 (P10)。清朝前期山東各地普遍出現(xiàn)“編戶之民，類皆佃田自給”的現(xiàn)象10 (卷1風(fēng)俗)?！百U地出租”、“招佃耕作”及“佃田自給”等等，這些在巴伐里亞構(gòu)成社會經(jīng)濟(jì)秩序的因素在山東是社會動亂的前因、象征。 是什么原因造成了租地權(quán)在山東與在巴伐里亞具有如此巨大的差異？為什么租佃土地在山東是農(nóng)民貧困的表現(xiàn)，以致社會動亂的原因，而在巴伐里亞卻是象征農(nóng)民地位的、優(yōu)惠的權(quán)利？在分析這個問題之前，先看一下絕大多數(shù)山東農(nóng)民耕種土地的依據(jù)：農(nóng)民的土地占有權(quán)。 二、農(nóng)民的土地占有權(quán) 農(nóng)民土地占有權(quán)的態(tài)式，仍然以18世紀(jì)的巴伐里亞為例。 1756年馬克西米連巴

10、伐里亞公國法給予自由農(nóng)民以法律定位：擁有自己地產(chǎn)(Allodium)的農(nóng)民是自由農(nóng)民；自己的地產(chǎn)是不可分割的私有財產(chǎn)。自由農(nóng)民擁有自己的地產(chǎn)，“既不受某人的制約，又不必對某人特別地表示忠誠，也不必為此支付勞役和交接費(fèi)；不僅如此，還可以根據(jù)自己的意愿使用這塊土地”1 (P284)。顯然，農(nóng)民的土地占有權(quán)就是農(nóng)民自由地、獨(dú)立地、沒有授受壓力地、隨意耕種自己土地的權(quán)利。擁有土地占有權(quán)的農(nóng)民既不受土地的約束，也不受某人的限制。 在12世紀(jì)巴伐里亞公國封建土地制度確立之初，通過各種途徑，如開荒、獲贈，絕大多數(shù)農(nóng)民握有土地的占有權(quán)。但是，隨著時間的推移農(nóng)民逐漸地失去了這項(xiàng)權(quán)利。中世紀(jì)盛期，巴伐里亞擁有土地

11、占有權(quán)的農(nóng)民占農(nóng)民總數(shù)的一半以上。之后，伴隨著14世紀(jì)中葉的黑死疫及接踵而至的持續(xù)多年的干旱、冰凍、水災(zāi)和植物病害，伴隨17世紀(jì)中葉的30年宗教戰(zhàn)爭及后來幾乎沒有停止過的王朝繼承戰(zhàn)，普法爾茨、西班牙、波蘭、奧地利以至巴伐里亞爵位繼承戰(zhàn)爭等等，15世紀(jì)末在巴伐里亞擁有“自己地產(chǎn)”的農(nóng)民數(shù)量從50以上直線下降到25左右；16世紀(jì)末下降到15。18世紀(jì)末自由農(nóng)民的數(shù)量低達(dá)農(nóng)民總數(shù)的4，有的地區(qū)甚至不足2。擁有土地占有權(quán)的農(nóng)民成了農(nóng)民人口中的絕對少數(shù)11 (P67，P74)。與此同時，絕大多數(shù)農(nóng)民，如前述，18世紀(jì)末占96以上的農(nóng)民是某領(lǐng)主的租佃農(nóng)民。顯然，從整體上說，這是一個農(nóng)民土地權(quán)利轉(zhuǎn)換的過程。

12、從12世紀(jì)末封建土地制度確立到18世紀(jì)末解體，600年間，巴伐里亞農(nóng)民的土地占有權(quán)演變成為土地耕種權(quán)，或租佃權(quán)。6個世紀(jì)當(dāng)中，在巴伐里亞的歷史上沒有出現(xiàn)過一次以獲得土地，或奪回土地占有權(quán)為號召的農(nóng)民起義和農(nóng)民戰(zhàn)爭。 與巴伐里亞相對照，山東的自耕農(nóng)民相當(dāng)于擁有土地占有權(quán)的自由農(nóng)民?？涤呵瑫r期山東的自耕農(nóng)民占農(nóng)民總數(shù)的一半以上（注：由于我們沒有對當(dāng)時情況的統(tǒng)計資料，所以根據(jù)下列因素進(jìn)行推測得出獲得土地的農(nóng)民占農(nóng)民總數(shù)的一半以上：一、經(jīng)過明末清初的戰(zhàn)亂，在山東平均一半以上的土地出現(xiàn)荒蕪，有的地區(qū)，如菏澤(97.47)、嶧縣(97)、東平(84.72)等等，幾乎失去了農(nóng)耕。二、親躬墾荒者絕大多數(shù)是失去

13、土地的原籍別籍逃亡民人。三、王朝政府持續(xù)執(zhí)行鼓勵開荒的政策，大致從順治經(jīng)過康熙直到雍正統(tǒng)治時期。又據(jù)羅侖、景蘇清代山東經(jīng)營地主研究第160-176頁計算，自耕農(nóng)占59.4；并據(jù)該書第160-161頁，說明這個統(tǒng)計數(shù)字為什么也基本適用于康雍乾時期。）；其中絕大多數(shù)來源于清朝初期的王朝政策。例如自清朝初年起就開始實(shí)行的鼓勵墾荒政策。這項(xiàng)政策不僅規(guī)定新墾土地延緩賦稅，3年、6年以至10年免征減賦，而且還宣布給予開荒的“逃亡民人”以“印信執(zhí)照”，使之獲得所墾土地的占有權(quán)，“永準(zhǔn)為業(yè)”12 (卷43)。與此同時，康雍乾政府連續(xù)推行的其他施政方案或改革措施，如抑制土地兼并、蠲免輕緩賦稅、改革稅務(wù)以及打擊貪

14、官污吏等等，在本文的議題內(nèi)，其結(jié)果都是促使并保證絕大多數(shù)農(nóng)民擁有土地的占有權(quán)。 敘述至此，有兩個問題需要進(jìn)一步分析：一、為什么山東農(nóng)民能夠憑據(jù)土地的占有權(quán)耕種土地，而巴伐里亞的農(nóng)民不能？二、山東農(nóng)民是否能夠承擔(dān)起由土地占有權(quán)帶來的社會性責(zé)任？ 對于第一個問題，避開政治制度、社會結(jié)構(gòu)及歷史傳統(tǒng)等等因素，僅從土地權(quán)方面考慮，我們的答案是：因?yàn)樯綎|的土地責(zé)任具有明確的單一性，土地強(qiáng)迫單一的王朝政權(quán)支撐單一地作用于土地之上的農(nóng)民；土地的占有權(quán)與土地的耕種權(quán)在農(nóng)民身上合二為一。所以，山東農(nóng)民能夠憑據(jù)王朝政府給予的土地占有權(quán)耕種土地。因?yàn)榘头ダ飦喌耐恋刎?zé)任具有明確的雙重性，土地強(qiáng)迫兩種人所有者和耕種者共同

15、發(fā)揮作用，農(nóng)民在穩(wěn)固其土地耕種權(quán)的過程中，必然喪失土地的占有權(quán)；土地的占有權(quán)和土地的耕種權(quán)分擔(dān)土地的責(zé)任。所以，巴伐里亞的農(nóng)民不能憑據(jù)土地占有權(quán)耕種土地。 土地的責(zé)任是將人們聯(lián)合成為一個社會整體。責(zé)任通過權(quán)利表現(xiàn)。如前述，巴伐里亞的土地有兩種權(quán)利：在上所有權(quán)和在下所有權(quán)。在18世紀(jì)末，除了極少數(shù)的、在農(nóng)民中只占2-4的自由農(nóng)民以外，沒有其他人同時擁有土地的兩種權(quán)力。農(nóng)民，身為農(nóng)民，只擁有土地的在下所有權(quán)；依憑這種權(quán)利，土地實(shí)現(xiàn)了提供產(chǎn)品的責(zé)任。同時，占人口不足10的土地領(lǐng)主擁有土地的在上所有權(quán)；依憑這種權(quán)利，土地實(shí)現(xiàn)了提供耕種權(quán)的責(zé)任。如此一來，土地的全部責(zé)任得到實(shí)現(xiàn)：土地所有者與土地勞動者聯(lián)

16、合成為一個有機(jī)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會。如果土地的責(zé)任單方面實(shí)現(xiàn)，就會有一部分人脫離土地、被拋離在農(nóng)業(yè)社會經(jīng)濟(jì)體系之外，社會秩序就會出現(xiàn)不斷引發(fā)基礎(chǔ)失衡的黑洞。 具體分析，土地的占有權(quán)，在18世紀(jì)的巴伐里亞，除少數(shù)自由農(nóng)民以外，歸4類領(lǐng)主所有：邦國領(lǐng)主、教會領(lǐng)主、鄉(xiāng)政領(lǐng)主及其他自由貴族和外國僑民。他們分別占有全部農(nóng)民的13.7、55.8、23.8和2.813 (P30)。這些人構(gòu)成了邦國社會政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、軍事等各個領(lǐng)域的統(tǒng)治階層。在此強(qiáng)調(diào)，這個階層不是因?yàn)榻y(tǒng)治力量而擁有土地的占有權(quán)，而是恰恰相反。一方面，通過土地的占有權(quán)，領(lǐng)主成為土地領(lǐng)主(Grundherr)，依當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗與傳統(tǒng)為自己的土地確定下某

17、種耕種權(quán)，如前述，或繼承權(quán)，或恩地權(quán)等等，這是實(shí)現(xiàn)土地責(zé)任的一個必要步驟。借助于土地的耕種權(quán)，土地領(lǐng)主為自己的土地固定下農(nóng)民，并通過農(nóng)民實(shí)現(xiàn)土地的另一責(zé)任：提供產(chǎn)品。另一方面，通過土地的占有權(quán)，領(lǐng)主還成為法政領(lǐng)主(Gerichtsherr)，即擁有審判權(quán)；這是領(lǐng)主對于土地和農(nóng)民進(jìn)行管理，或說統(tǒng)治的權(quán)力。大多數(shù)領(lǐng)主，如占有55.8農(nóng)民的教會領(lǐng)主和占有23.8農(nóng)民的鄉(xiāng)政領(lǐng)主，擁有初級審判權(quán)。少數(shù)領(lǐng)主，主要是占有農(nóng)民13.7的邦國領(lǐng)主，擁有高級審判權(quán)11 (P9-10)。審判權(quán)的初級和高級之分不是級別的劃分，而是權(quán)限的區(qū)別：初級權(quán)限主要在民事糾紛的范圍之內(nèi)，高級權(quán)限主要在于處理刑事犯罪及處理不動產(chǎn)糾

18、紛和破產(chǎn)程序等等。當(dāng)然，邦國領(lǐng)主同時擁有初級和高級審判權(quán)。只占有2.8農(nóng)民的自由貴族及外國僑民除極特殊的情況以外，一般沒有審判權(quán)。與自由農(nóng)民一樣，這批土地領(lǐng)主也是同類中的極少數(shù)。在此提一句，恰恰與自由貴族類似的、沒有審判權(quán)的地主在山東是地主中的多數(shù)，正如類似于在巴伐里亞是極少數(shù)的自由農(nóng)民的自耕農(nóng)在山東是農(nóng)民中的多數(shù)一樣。以土地占有權(quán)為基礎(chǔ)的審判權(quán)，無論屬于初級還是高級，在本文的議題內(nèi)，其作用都是保證土地盡可能地、不間斷地實(shí)現(xiàn)其提供耕種權(quán)的責(zé)任；都是維持土地經(jīng)濟(jì)制約下的社會秩序。 對于第二個問題，我們的答案是：因?yàn)樯綎|農(nóng)民所得到的土地占有權(quán)實(shí)際上吞噬了土地耕種權(quán)，又因?yàn)檫@項(xiàng)權(quán)利直接來源于脫離土地經(jīng)營的中央王朝，中央王朝以不依賴于土地的、政治的甚至軍事的力量來保證農(nóng)民的土地權(quán)利，所以，農(nóng)民既沒有能力保證土地的占