專利文獻基礎知識

1、專利文獻基礎知識專利文獻基礎知識 趙國璧趙國璧專利文獻專利文獻專利說明書專利說明書專利公報專利公報種類標識種類標識編號編號著錄項目著錄項目分類分類引文引文同族專利同族專利知識結(jié)構知識結(jié)構專專利利數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫信息的外部表達信息的外部表達特殊信息特殊信息2專利文獻概要專利文獻概要 專利文獻基礎知識專利文獻基礎知識 主要國家專利說明書介紹主要國家專利說明書介紹 主要國家專利編號體系主要國家專利編號體系 專利文獻著錄項目及其（專利文獻著錄項目及其（INIDINID）代碼）代碼 專利族與同族專利專利族與同族專利 專利引文專利引文 國際國家專利分類（國際國家專利分類（IPCIPC）31.1.專利文獻的起源

2、專利文獻的起源 專利與專利制度專利與專利制度 現(xiàn)代專利制度的基本理念現(xiàn)代專利制度的基本理念“以技術公開換法律保護以技術公開換法律保護” 專利是專利權的簡稱 保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約規(guī)定 專利保護制度導致專利文獻的產(chǎn)生專利保護制度導致專利文獻的產(chǎn)生 1611年 英國 1617年 英國第1號專利說明書 印刷體 1852年 正式印刷 1852年 英國 專利局 頒布專利法修正法令4專利文獻概要專利文獻概要 1. 1.專利文獻的起源專利文獻的起源 目前，我國和部分國家保存的第1件專利說明書的時間 中國 1985年 日本 1885年 法國 1791年 俄國 1814年 德國 1877年 瑞典 1885年 瑞士

3、 1888年 丹麥 1894年 奧地利 1899年 澳大利亞 1904年 荷蘭 1903年 韓國 1948年5專利文獻概要專利文獻概要 2. 2. 專利文獻的概念專利文獻的概念 WIPO WIPO 知識產(chǎn)權教程知識產(chǎn)權教程定義的含義定義的含義 涉及的對象 發(fā)明創(chuàng)造的資料 資料有些是公開出版的，有些則僅為存檔或僅供復制使用 專利文獻主要是指實行專利制度的國家及國際專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱6專利文獻概要專利文獻概要2.2.專利文獻的概念專利文獻的概念 WIPO WIPO 知識產(chǎn)權教程知識產(chǎn)權教程定義的含義定義的含義專利文獻所涉及的對象是申請或批準為專利的發(fā)明創(chuàng)造專利文

4、獻是關于申請或批準為專利的發(fā)明創(chuàng)造的資料專利文獻所包含的資料有些是公開出版的，有些則僅為存檔或僅 供復制使用 綜上所述綜上所述，專利文獻主要是指實行專利制度的國家及國際專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱7專利文獻概要專利文獻概要2. 2. 專利文獻的概念專利文獻的概念 作為公開出版物的專利文獻 各種類型的發(fā)明、實用新型、外觀設計及植物專利說明書 各種類型的發(fā)明、實用新型、外觀設計及植物專利公報、文摘和索引 涉及發(fā)明、實用新型及外觀設計的分類資料8專利文獻概要專利文獻概要3.3.專利文獻的特點專利文獻的特點 專利文獻數(shù)量巨大，傳播最新科技信息 專利文獻集技術、法律、經(jīng)濟信息于

5、一體 專利文獻形式統(tǒng)一，數(shù)據(jù)規(guī)范，便于檢索 9專利文獻概要專利文獻概要專利文獻的社會作用專利文獻的社會作用傳播發(fā)明創(chuàng)造，促進科技進步從專利制度角度認識專利文獻信息的作用警示競爭對手，保護知識產(chǎn)權從專利權人角度看待專利文獻信息的作用借鑒權利信息，防止侵權糾紛從競爭對手角度理解專利文獻信息的作用提供技術參考，啟迪創(chuàng)新思路從企業(yè)用戶角度看待專利文獻信息的作用10專利文獻概要專利文獻概要3. 3. 專利文獻的作用專利文獻的作用標準化標準化數(shù)字化數(shù)字化網(wǎng)絡化網(wǎng)絡化11專利文獻概要專利文獻概要4.4.專利文獻的發(fā)展趨勢專利文獻的發(fā)展趨勢 專利文獻的出版形式專利文獻的出版形式 專利文獻出版量 有90多個國家

6、、地區(qū)及組織以30多種文字出版專利文獻，每年以15目前，0萬件左右的數(shù)量遞增，約占世界圖書期刊年出版總量的1/4. PCT最低文獻量 所謂PCT最低專利文獻量是指1920年以來，美國、英國、法國、德國、瑞士、韓國（2005年加入）、歐洲專利局和專利合作組織出版的專利說明書，以及日本和俄羅斯的英文專利文獻.12專利文獻概要專利文獻概要5. 5. 專利文獻的出版與載體變化專利文獻的出版與載體變化 專利信息的概念 從專利文獻與專利信息的關系上說，專利信息是指以專利文獻作為主要內(nèi)容或以專利文獻為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標引、統(tǒng)計、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關

7、的各種信息的總稱。 專利信息的形式 技術信息 法律信息 經(jīng)濟信息 著錄信息 戰(zhàn)略信息 13專利文獻概要專利文獻概要6. 6. 專利信息的特征專利信息的特征專利說明書專利說明書1.1.專利說明書的由來專利說明書的由來14原 因?qū)＠麢喾N類其他保護形式審查制度審批程序 (1) 基本組成部分 (2)目的 (3)形式扉頁權利要求書說明書附圖檢索報告（部分國家出版）描述發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容限定專利保護范圍官方文件或其出版物15專利說明書專利說明書2.2.專利說明書的概念專利說明書的概念16專利說明書專利說明書17專利說明書專利說明書18專利說明書專利說明書19專利說明書專利說明書20專利說明書專利說明書3. 3.

8、 專利說明書標識代碼專利說明書標識代碼 WIPOWIPO標準標準 ST.16 ST.16 第1組：發(fā)明專利 A、B、C 第2組：實用新型 U、Y、Z 第3組：外觀設計 S 數(shù)字：0，17，8，921專利說明書專利說明書4.4.主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼(1)(1)中國中國/ /發(fā)明發(fā)明1985198519921992年出版年出版申請申請公開公開公告公告發(fā)明專利申請公開說明書發(fā)明專利申請審定說明書實審實審AB授權授權初審初審異議異議22專利說明書專利說明書4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼(1)(1)中國中國/ /實

9、用新型、外觀設計實用新型、外觀設計1985198519921992年出版年出版申請申請公告公告授權授權實用新型專利申請說明書外觀設計專利公報初審初審U S U S 異議異議23專利說明書專利說明書4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼(1)(1)中國中國/ /發(fā)明發(fā)明19931993年以后出版年以后出版申請申請公開公開授權授權發(fā)明專利申請公開/公布說明書發(fā)明專利說明書初審初審A C實審實審24專利說明書專利說明書4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼(1)(1)中國中國/ /實用新型、外觀設計實用新型、外觀設計 199

10、3 1993年以后出版年以后出版申請申請授權授權實用新型專利說明書外觀設計專利公報（單行本）Y D 25專利說明書專利說明書26專利說明書專利說明書27專利說明書專利說明書4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼 (2)美國美國/ /發(fā)明發(fā)明 2000 2000年以前年以前申請申請授權授權發(fā)明專利說明書(United States Patent)植物專利說明書(United States Plant Patent)實審實審AP28專利說明書專利說明書4.4.主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼 (2)美國美國/ /發(fā)明發(fā)明 200

11、0 2000年以后年以后申請申請申請公布申請公布授權授權發(fā)明專利申請公開說明書(Patent Application Publication)發(fā)明專利說明書(United States Patent)實審實審A1，A2，A9B1，B229專利說明書專利說明書4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼 (2) (2)美國美國/ /設計設計申請申請授權授權外觀設計專利說明書(United States Patent)實審實審S30專利說明書專利說明書4.4.主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼(2)(2)美國美國31專利說明書專利說明書

12、依法登記的發(fā)明授授 權權 專專 利利再再 版版 專專 利利再再 審審 查查證證 書書32專利說明書專利說明書33專利說明書專利說明書4.4.主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼 (3)(3)歐洲歐洲申請申請公開公開授權授權歐洲專利申請說明書(European Patent applications)歐洲專利說明書(European Patent Specification)實審實審A1，A2，A3，A4B1，B234專利說明書專利說明書35專利說明書專利說明書4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼 (4)(4)國際申請國際申請申

13、請申請公布公布國際申請說明書( (International applications) )A1，A2，A336專利說明書專利說明書37專利說明書專利說明書申請公布授權發(fā)明專利申請公開說明書(公開特許公報)A A專利說明書(特許公報)1996.5.29B2B2實審實審4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼(5)(5)日本日本/ /發(fā)明1996年以后38專利說明書專利說明書申請授權注冊實用新型說明書(登錄実用新案公報)1994.7.26U U形審形審4. 4. 主要國家專利說明書種類及標識代碼主要國家專利說明書種類及標識代碼 (5) (5)日本日本/ /實用

14、新型 1994年以后 39專利說明書專利說明書40專利說明書專利說明書41專利說明書專利說明書專利公報專利公報1.1.專利公報的概念專利公報的概念 各國專利機構報導最新發(fā)明創(chuàng)造專利申請的公開、公告和專利授權情況以及專利局業(yè)務活動和專利著錄事項變更等信息的定期連續(xù)出版物2.2.專利公報的類型專利公報的類型 題錄型 文摘型 權利要求型423.3.專利公報的特點專利公報的特點/ /作用作用 專利公報的特點 連續(xù)出版、報道及時、法律信息準確而豐富 專利公報的作用 可用于了解近期專利申請和授權的最新情況 可用于進行專利文獻的追溯檢索 可掌握各項法律事務變更信息43專利公報專利公報中中國國發(fā)發(fā)明明專專利利

15、公公報報44專利公報專利公報45中中國國發(fā)發(fā)明明專專利利公公報報專利公報專利公報各工業(yè)產(chǎn)權局在受理專利申請時編制的序號各工業(yè)產(chǎn)權局在公布專利文獻或授權、注冊、登記時為每件專利文件編制的序號1.1.專利編號種類專利編號種類專利編號專利編號46申請?zhí)栁墨I號按年編號(CN) 03820330.8(JP) 特愿昭57-183216(US) 06/4632172.2.專利編號規(guī)則專利編號規(guī)則連續(xù)編號47專利編號專利編號申請?zhí)栠B續(xù)編號連續(xù)編號按年編號按年編號沿用申請?zhí)栄赜蒙暾執(zhí)?US 7086090 B1添加段落文字內(nèi)容2.2.專利編號規(guī)則專利編號規(guī)則JP 57-103245 ADE 10 2005 04

16、1 711 A1 文獻號僅由一組阿拉伯數(shù)字表示。國別代碼和文獻種類代碼不構成文獻號的組成部分，但需連用.48專利編號專利編號文獻號(1)中國/第一階段： 1985年 1988年種種 類類申請?zhí)柹暾執(zhí)柟_號公開號公告號公告號審定號審定號專利號專利號發(fā)明專利88100001CN 88100001 A CN 88100001 B ZL 88100001實用新型專利88210369CN 88210369 UZL 88210369外觀設計專利88300457CN 88300457 SZL 8830045749專利編號專利編號3.3.主要國家專利編號主要國家專利編號種種 類類申請?zhí)柹暾執(zhí)柟_號公開號公告號

17、公告號審定號審定號專利號專利號發(fā)明專利89100002.XCN 1044155 A CN 1014821 BZL 89100002.X實用新型專利89200001.5CN 2043111UZL 89200001.5外觀設計專利89300001.9CN 3005104 SZL 89300001.950專利編號專利編號(1)中國/第二階段： 1989年 1992年3.3.主要國家專利編號主要國家專利編號種種 類類申請?zhí)柹暾執(zhí)柟_號公開號授權公告號授權公告號專利號專利號發(fā)明專利93100001.7CN 1089067 ACN 1033297 CZL 93100001.7進入中國國家階段的PCT發(fā)明專

18、利94190008.896180555.298805245.8CN 1101484 ACN 1242105 ACN 1258422 A CN 1044447 CZL 94190008.8實用新型專利93200001.0 CN 2144896 Y ZL 93200001.0 進入中國國家階段的PCT實用新型專利94290001.498900001.X CN 2402101 YCN 2437102 Y ZL 94290001.4ZL 98900001.X 外觀設計專利93300001.4CN 3021827 D ZL 93300001.4 51專利編號專利編號(1)中國/第三階段： 1993年 3

19、.3.主要國家專利編號主要國家專利編號申申 請請 種種 類類申請?zhí)柹暾執(zhí)柊l(fā)明專利申請2004 1 0000001.4進入中國國家階段的PCT發(fā)明專利申請2004 8 0000001.0實用新型專利申請2004 2 0000001.9進入中國國家階段的PCT實用新型專利申請2004 9 0000001.3外觀設計專利申請2004 3 0000001.552專利編號專利編號(1)中國/第四階段： 2003年10月1日（專利申請?zhí)柹唬?.3.主要國家專利編號主要國家專利編號專利文獻種類專利文獻種類 號碼種類號碼種類號碼升位日期號碼升位日期 號碼升位卷期號號碼升位卷期號升位起始號升位起始號 發(fā)明專利

20、申請公布說明書 申請公布號2007-7-1823卷29期CN 100998275 A發(fā)明專利說明書授權公告號2007-8-2923卷35期CN 100333628 C實用新型專利說明書授權公告號2007-8-2923卷35期CN 200938735 Y外觀設計專利（單行本）授權公告號2007-8-2923卷35期CN 300683009 D53專利編號專利編號(1)中國/第五階段： 2007年7月和8月（專利文獻號升位）3.3.主要國家專利編號主要國家專利編號申請?zhí)柹暾執(zhí)?(Appl. No.)(Appl. No.) 公開號公開號(Pub. No.)(Pub. No.) 專利號專利號 (Pat

21、ent No.)(Patent No.) 1010/169,453/169,45329/176,06429/176,0642003/00181592003/0018159US 7,753,404US 7,753,404再版專利號（再版專利號（Patent No.Patent No.）RERE 4087140871示例54專利編號專利編號(2)美國12343.3.主要國家專利編號主要國家專利編號公開公開55專利編號專利編號1234(3)日本示例特公昭特公昭63-02540763-025407特願昭特願昭57-183216 57-183216 特開昭特開昭59-07264159-072641特許特

22、許147906214790623.3.主要國家專利編號主要國家專利編號123示例申請?zhí)柹暾執(zhí)?公開號公開號 02003254.0EP509230 A2EP509230 A3專利號專利號EP509230 B1EP509230 B256專利編號專利編號(4)歐洲3.3.主要國家專利編號主要國家專利編號12示例申請?zhí)柹暾執(zhí)?公開號公開號 PCT/GB 91/02052PCT/EP 2004/007762WO 92/09150 A1WO 2004/012345 A157專利編號專利編號(5)國際申請3.3.主要國家專利編號主要國家專利編號專利文獻著錄項目及其（專利文獻著錄項目及其（INIDINID）代

23、碼）代碼1.1.著錄項目簡介著錄項目簡介 緣由：緣由： 揭示專利的特征 用于綜合分析 位置：位置：專利說明書扉頁、專利公報 表示：表示：國際承認的(著錄)數(shù)據(jù)識別代碼，簡稱INID碼 表現(xiàn)：表現(xiàn)：圓圈或括號中的兩位阿拉伯數(shù)字 作用作用: :582.2.著錄項目中體現(xiàn)的各種專利信息著錄項目中體現(xiàn)的各種專利信息 技術信息技術信息 法律信息法律信息 文獻外在形式信息文獻外在形式信息59專利文獻著錄項目及其（專利文獻著錄項目及其（INIDINID）代碼）代碼3. WIPO3. WIPO關于著錄項目及其（關于著錄項目及其（INIDINID）代碼的規(guī)定）代碼的規(guī)定 適用于發(fā)明、實用新型 ST.9ST.9

24、關于專利及補充保護證書著錄項目數(shù)據(jù)的建議 適用于外觀設計 ST.80 工業(yè)品外觀設計著錄數(shù)據(jù)推薦標準 60專利文獻著錄項目及其（專利文獻著錄項目及其（INIDINID）代碼）代碼61專利文獻著錄項目及其（專利文獻著錄項目及其（INIDINID）代碼）代碼62專利文獻著錄項目及其（專利文獻著錄項目及其（INIDINID）代碼）代碼專利族與同族專利專利族與同族專利1.1.基本概念基本概念專利族概念的產(chǎn)生專利族概念的產(chǎn)生 1883年，巴黎公約誕生，專利族概念出現(xiàn) 公約規(guī)定：成員國之間承認原申請國專利申請的優(yōu)先權 向別國申請專利時，出具原申請國優(yōu)先權證明 文獻上標注：（30），或者（31）（32）（3

25、3）631.1.基本概念基本概念 專利族專利族 人們把至少有一個優(yōu)先權相同的、在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻，稱為專利族(Patent Family) 同族專利同族專利 同一專利族中的每件專利文獻被稱作專利族成員(Patent Family Members)，同一專利族中每件專利互為同族專利64專利族與同族專利專利族與同族專利1.1.基本概念基本概念 專利族專利族 A collection of published patent documents relating to the same invention, or to several i

26、nventions sharing a common aspect, that are published at different times in the same country or published in different countries or regions. Each patent document in such a collection is normally based on the data for the application(s) on which the basis for its “priority right” has been claimed. WI

27、PO65專利族與同族專利專利族與同族專利優(yōu)先申請國家US，優(yōu)先申請日期1985.1.14，優(yōu)先申請?zhí)?90915專利族專利族: : US4588244A （申請日：（申請日：1985年年1月月14日）日） JP61198582A （申請日：（申請日：1985年年11月月30日）日） GB2169759A （申請日：（申請日：1986年年1月月3日）日） CA1231408A1 （申請日：（申請日：1986年年1月月7日）日） FR2576156A （申請日：（申請日：1986年年1月月13日）日） 其中，美國專利(US4588244)為基本專利，其它國家的專利均以美國專利申請為優(yōu)先權，與美國專

28、利共同構成一組同族專利，即一個專利族。其中的每件專利都是該同族專利的成員，簡稱“同族專利”。66專利族與同族專利專利族與同族專利互為同族專利互為同族專利2.2.舉例說明舉例說明3.3.專利族種類專利族種類WIPOWIPO工業(yè)產(chǎn)權信息與文獻手冊將專利族劃分 簡單專利族（Simple patent family） 復雜專利族（Complex patent family） 擴展專利族（Extended patent family） 本國專利族（National patent family） 內(nèi)部專利族（Domestic patent family） 人工專利族（Artificial Patent F

29、amily）67專利族與同族專利專利族與同族專利 提供有關該相同發(fā)明主題的最新技術發(fā)展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟情報 幫助閱讀者克服語言障礙 為專利機構審批專利提供參考 解決對專利文獻的收藏不足問題4.4.同族專利的作用同族專利的作用68專利族與同族專利專利族與同族專利5.5.同族專利檢索同族專利檢索 （舉例）69專利族與同族專利專利族與同族專利專利引文專利引文1.1.簡介簡介 在專利文件中列出的與本專利申請相關的文獻, 內(nèi)容包括：專利文獻專利文獻 非專利文獻非專利文獻（含科技期刊、論文著作、會議文件等） 標準ST.14 在專利文獻中列入引證參考文獻的建議701. 1. 審查對比文件審查對比文件 提供者：審查員 出現(xiàn)位置：扉頁（56）、檢索報告 2.2.引用參考文獻引用參考文獻 提供者：申請人/發(fā)明人 出現(xiàn)位置：說明書71專利引文專利引文2. 2. 專利引文種類專利引文種類72733. 3. 專利引文的作用專利引文的作用 擴大專利信息檢索范圍 判斷商業(yè)價值/技術質(zhì)量 挖掘核心技術 追蹤技術發(fā)展方向 確定競爭對手及其競爭能力PatentPatent1Patent2Patent3Patent4Patent5Patent6Patent7Patent8Patent9Patent10Patent11