交易結(jié)構(gòu)理論解答

1、交易結(jié)構(gòu)理論一、世事皆交易1. 交易交易被新制度經(jīng)濟學(xué)認為是分析人類經(jīng)濟活動的基本單位，這一觀點超越了亞里士多德在政治學(xué)一書中提出的交易是“三種致富技術(shù)”的思想，在這之前，經(jīng)濟學(xué)家康芒斯詳細論證了交易的含義，即交易就是“交互影響的活動” 經(jīng)濟社會中所有不同的人與人之間的交互活動，由此隱藏在在背后的人與人之間的關(guān)系。但是，這個過于寬泛的定義不易于理解人類的交互行為，特別是能上升為分析具體行為的一般理論。這個理論在最近獲得的研究進展來自于美國經(jīng)濟學(xué)家奧利弗.威廉姆森的交易成本理論，他提出交易就是“某種物品或服務(wù)從一種技術(shù)邊界向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移，由此宣告一個行為階段結(jié)束，另一個行為階段的開始?！?/p>

2、但是這個定義仍然未回答人類為何交易的關(guān)鍵問題，它只是分析了交易的可能性質(zhì)。楊德才在他的著作新制度經(jīng)濟學(xué)吸取了他人研究的成果，分析了人類的交易動機后，指出“實際上，交易的動機來源于勞動分工和專業(yè)化的發(fā)展，每個人或者單位自己無法生產(chǎn)自己需要的產(chǎn)品和服務(wù)，那么他就會對他人的產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生需求。顯然，在自給自足的社會里，交易是很少的，甚至是不存在的?！?進而，他提出了交易的一般化概念，交易是“專業(yè)化與分工不同的個體和單位組織之間的需求差異而導(dǎo)致的技術(shù)上可分的產(chǎn)品和服務(wù)在不同主體之間的讓渡?！?從以上分析，我們可以得出交易發(fā)生的動機和交易的可能性及其交易背后實質(zhì)上是發(fā)生交互行為的人類之間隱含的人類關(guān)系。

3、設(shè)若，沒有產(chǎn)品或服務(wù)的交互行為，交易實際上就消失了，人類存在的僅只剩下由于使用自然資源獲取物質(zhì)資料而存在的生產(chǎn)問題，由此產(chǎn)生的生產(chǎn)成本問題。這種狀態(tài)下，實際上人類今天頗為苦惱的制度（institution ）問題也就徹底消失了，因為此時已經(jīng)不需要分配利益或者產(chǎn)權(quán)問題了。2. 人類交易活動 美 康芒斯 .制度經(jīng)濟學(xué) M. 于樹生，譯 .北京：商務(wù)印書館， 1962:92. 美 奧利弗 .威廉姆森 . 資本主義經(jīng)濟制度 M. ，譯 . 北京：商務(wù)印書館， 2004:8.楊德才 .新制度經(jīng)濟學(xué) M. 南京：南京大學(xué)出版社，2007:30.楊德才 .新制度經(jīng)濟學(xué) M. 南京：南京大學(xué)出版社，2007:

4、30.亞里士多德提出的“三種致富技術(shù)”的交易思想，很粗糙地分析了當時社會分工的狀態(tài)及其經(jīng)濟活動，即商業(yè)交易包括海上貿(mào)易、陸上貿(mào)易和當?shù)刭Q(mào)易；貸款取利金融交易或貨幣交易；雇傭制度或勞動交易。但是這種劃分方法為分析人類活動提供了思想基礎(chǔ)，奧利弗.威廉姆森指出的“技術(shù)邊界轉(zhuǎn)移”思想實質(zhì)上是分析的是人類經(jīng)濟活動過程是上一階段向下一階段的移交，“按照這樣一種理解，可以說，企業(yè)之間、車間之間以及同一車間的操作工之間都普遍存在交易關(guān)系。”分析人類歷史上的交易活動過程和特征，并非是每個人都有能力將自己的交易擴展到所有人的，事實上是，人類的活動構(gòu)成的交易使人類的活動發(fā)生了交易對象的指向，即交易圈的形成，這類交易

5、圈基本確定了幾個特點：第一是交易的空間范圍，雖然交通和通訊可以改變這個空間使之發(fā)生變化，但是，交易內(nèi)容與交易頻次在更大程度上決定著這個空間范圍。例如我們常見的工商業(yè)活動就已將超出了一般地緣關(guān)系，甚至全球一體化使得活動范圍超越國界的限制；而傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟卻受制于交易內(nèi)容中可交易物品的數(shù)量限制、全年的交易頻次限制，活動范圍幾乎局限于距離自己最近的集市或者村落范圍。第二是交易對象的確定，當交易空間時擴展，特別是超越“熟人社會”和“半熟人社會”時，與陌生人發(fā)生交易，就產(chǎn)生了判斷交易對象的難題。擴展空間后的工商業(yè)可以通過契約把一定數(shù)量的遠距離陌生人社會變?yōu)椤笆烊松鐣焙汀鞍胧烊松鐣鳖愃乒ど虡I(yè)上的朋友但

6、是他們更為關(guān)心與交易對象之間能否在方便的支付狀態(tài)下，形成以物易物或以貨幣易物的交易關(guān)系，即馬克思主義理論中提出的價值和使用價值在生產(chǎn)者和使用者之間的轉(zhuǎn)移關(guān)系，撇開通過交易形成的朋友和親情關(guān)系外，工商業(yè)的交易圈更關(guān)心的是實現(xiàn)獲利的交易能擴展多遠距離的問題。 而小農(nóng)經(jīng)濟社會的交易對象確定卻有別于工商業(yè)交易過程，這類交易首先是交易半徑狹小，幾乎在一兩天的步行范圍內(nèi)，其次是糧食蔬菜等比較容易判斷交易內(nèi)容質(zhì)量多是一次交易，即以貨幣易物的交易，不以是否是熟人社會半熟人社會確定交易對象，再次，若遇上質(zhì)量判斷較為復(fù)雜、交易價值大的牲畜類交易，至少上世紀九十年代前中國的農(nóng)村社會更愿意與熟人社會交易，因為一旦牲畜

7、有病等復(fù)雜質(zhì)量判斷問題，更容易 盧現(xiàn)祥 ,朱巧玲 . 新制度經(jīng)濟學(xué) M. 北京：北京大學(xué)出版社，2007:152.退貨。另外，由于小農(nóng)經(jīng)濟以生產(chǎn)使用價值為核心，每一年度的交易頻次也是極低的。這樣，小農(nóng)經(jīng)濟社會的交易圈實質(zhì)上是一個狹小的范圍，無論是交易半徑，還是交易對象的生熟關(guān)系，以及交易頻次都顯示了這些特征。這些也正好構(gòu)成了社會群體的交易結(jié)構(gòu)。二、交易結(jié)構(gòu)及特點1. 交易結(jié)構(gòu)根據(jù)交易的含義和特點，特別是依據(jù)交易的空間維度和交易對象的分析，我們可以構(gòu)建一個用于分析不同職業(yè)特點的交易結(jié)構(gòu)，它可定義為： 在一定歷史階段的經(jīng)濟社會內(nèi)，作為經(jīng)濟活動主體的個人與其他經(jīng)濟主體之間展開交易過程的相互關(guān)聯(lián)和相互

8、作用的方式，它包含著交易要素的數(shù)量比例、排列次序、結(jié)合方式和因發(fā)展而引起的變化。一般地，從歷史的角度考察，人類經(jīng)濟活動必然與兩大領(lǐng)域發(fā)生交互行為，一是在人與自然之間的相互聯(lián)系，即人類從大自然中攫取物質(zhì)和能量的行為，這與馬克思的生產(chǎn)力理論是一致的，這包含著通過技術(shù)和工具的改進，從而提高人類從自然界高效率獲取物質(zhì)資源的能力，這里的交道對象是大自然的賜予物，借助技術(shù)和工具來實現(xiàn)生產(chǎn)目的。二是經(jīng)濟社會內(nèi)人與人之間的相互聯(lián)系，即人與人的交互行為。這是由追求效率而產(chǎn)生的社會分工所推動的人類之間的交互行為，維系這一關(guān)系依賴于人類的演化積淀的各項制度，也包括了文化本身。在這里，我們需排除一個似是而非的含義，即

9、根據(jù)交易的含義是指人與人之間的交互關(guān)系，因此，交易結(jié)構(gòu)不包括人與自然發(fā)生交道的相互關(guān)系，因為這類從自然獲取物質(zhì)資料的行為產(chǎn)生的是生產(chǎn)成本，在不計產(chǎn)權(quán)因素時，它僅僅只是考慮獲得物質(zhì)資源的能力大小，而不必在搜尋交易對象，形成交易契約、維持交易以及交易損失時得補償問題。2. 交易結(jié)構(gòu)的特點既然交易是人與人之間的交互行為，只是發(fā)生在有產(chǎn)權(quán)存在的前提下對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移以及獲取產(chǎn)權(quán)收益的人類經(jīng)濟行為，交易結(jié)構(gòu)就必然暗含著1）交易的對象判定難題； 2）交易的頻次問題，這決定著是交易的收入流還是一次所得的問題； 3）人類在生產(chǎn)過程中的打交道對象和技術(shù)與工具的變化，必然推動著交易結(jié)構(gòu)的變化。確定交易對象是一件復(fù)雜的估

10、量人性的技術(shù)難題，因為人性不會顯性地表現(xiàn)在第一次交易時的外在特征方面，因此確定交易對象就面臨著具備市場經(jīng)濟平等精神的“害人之心不可有，防人之心不可無”境界，或者每次交易都小心翼翼防止欺詐的難題判斷境界。因此，在小農(nóng)經(jīng)濟社會更為相信熟人社會，甚至認為半熟人社會也好過陌生人社會，因為陌生社會中交易對象的“消失”是交易者無力尋找到的，這猶如火車上的鄰座完全沒有必要告訴你一個他真實的世界一樣，而在熟人社會中，由于對交易對象“底細”的相知，就可能以名譽等產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式獲得消除潛在交易危險的可能性，從而使交易更為平滑。而擴展到大量陌生社會市場交易，多次重復(fù)交易使交易主體開始有信心依賴自己的“識人技術(shù)”識別交

11、易可能存在的風(fēng)險，也依賴于直接的貨幣支付將存在危險降低，而反復(fù)在相同交易圈內(nèi)的重復(fù)交易使交易主體之間依賴于文化或者因為經(jīng)濟利益關(guān)系形成一個可信任的交易圈關(guān)系。這就顯示了小農(nóng)社會與市場經(jīng)濟社會的交易結(jié)構(gòu)存在著巨大的差別。而交易頻次既關(guān)乎收入流問題，也是訓(xùn)練社會成員對可能遇上的交易復(fù)雜性的判別問題。諸多的第一次交易之所以會上當，顯然是占有信息優(yōu)勢的主體利用信息不對稱增大從中獲利的可能性，而交易頻次的增加反而使即使占據(jù)著信息優(yōu)勢的交易者因為對收入流的預(yù)期，遏制住人性中的“惡”試圖以類似一次性交易多獲利的機會主義沖動，形成良好的交易關(guān)系。這可以從居民區(qū)下固定店鋪的交易中發(fā)現(xiàn)，這類交易的收入流多來源于那

12、些固定的居民，設(shè)若店主經(jīng)常利用信息優(yōu)勢“欺詐”居民，這個店鋪的誠信飽受質(zhì)疑后，他的交易頻次、收入流斷源的危險已經(jīng)為他的關(guān)門正在積累著。而在大街上流動性販賣水果的小販正好相反，流動性極強的購買者也許一輩子就只是遇上與這人發(fā)生一次交易，由于水果質(zhì)量易于判斷，而重量卻是極難把握的問題因為不可能像農(nóng)貿(mào)市場一樣可以方便找到公平秤，缺斤短兩的欺詐行為成為這類交易極容易發(fā)生事件。在小農(nóng)經(jīng)濟的社會中，由于農(nóng)業(yè)剩余十分有限，農(nóng)戶可以交的物品諸如糧食、牲畜、雞蛋十分有限，每年扣除他們的購買行為后，他們經(jīng)濟生活的交易頻次是極低的，因此，對為了穩(wěn)妥起見于大額的交易他們更愿意在熟人社會中發(fā)生交易，在抱著“人心不古”的文

13、化熏陶下，更加信賴可以反復(fù)質(zhì)疑、或協(xié)商解決問題交易的小圈子，因此他們的交易半徑和交易圈極其狹小，其交易結(jié)構(gòu)也十分簡單。但是，在狹小的交易圈和交易半徑也不能脫離技術(shù)與工具變化所推動的社會變化，及由此引致的交易結(jié)構(gòu)變化。特別是在解決信息技術(shù)快捷方面的通信變化、對復(fù)雜產(chǎn)品質(zhì)量能做出快捷準確判斷技術(shù)的出現(xiàn)，小農(nóng)經(jīng)濟也會被淹沒在不斷放大的交易半徑之內(nèi)，從而迫使原來依賴于熟人社會的交易依賴于電話、網(wǎng)絡(luò)擴展和觸及到陌生社會內(nèi)。從而，原來的交易結(jié)構(gòu)在交易半徑和交易圈兩個方面開始不斷擴展。這里最好的例證是網(wǎng)絡(luò)交易中，一些農(nóng)戶開始利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、影像技術(shù)、第三方保證支付技術(shù)等等，開始大肆擴展著交易范圍，從而改變了他們的交易結(jié)構(gòu)，特別地，富有見識的那部分原來帶著小農(nóng)經(jīng)濟色彩的交易主體，利用這些先進技術(shù)促進交易范圍擴大并獲利之后，他們甚至從種養(yǎng)殖中分離出來，專門為生產(chǎn)者擴展交易。這部分人事實上已經(jīng)徹底改變了自己的交易結(jié)構(gòu)，從而使自己的人生發(fā)生了自己都不在認識自己原來的生活的巨變。因此，我們可以這樣認為，正是因為交易結(jié)構(gòu)的變化，使得人類生活發(fā)生巨大變化。用很現(xiàn)實可以觀察到的實例來看，哲學(xué)家之所以成為哲學(xué)家，是