ISO27001管理評審報告

1、 信息安全管理體系管理評審報告評審日期：2009 年 4 月 1 日評審目的：分析 2009 年度外審前信息安全工作完成情況，評價管理體系的適宜性、充分性、有效性，明確本年度工作目標(biāo)，提出改進措施、建議，確保信息安全方針、目標(biāo)的實現(xiàn)和滿足法律法規(guī)和客戶的需求。評審內(nèi)容： 安全方針和目標(biāo)是否正在實現(xiàn)，過去 4 個月中所取得的業(yè)績是否達(dá)到、完成或超過安全 方針和目標(biāo)的要求； 管理人員和監(jiān)督人員過去 4 個月中管理與監(jiān)督的狀況，是否達(dá)到預(yù)期要求； 管理體系運行是否受控、是否有效（近期內(nèi)審結(jié)果）； 糾正措施和預(yù)防措施執(zhí)行情況如何； 聽取資源充分性報告； 風(fēng)險評估中提出的薄弱點或威脅； 客戶反饋意見的匯

2、總分析； 員工培訓(xùn)教育情況分析報告； 客戶投訴及其處理情況匯總； 改進的建議； 其他日常管理議題。評審組成員： 評審意見和結(jié)論：1、本公司按照 ISO27001：2005 的要求建立的管理體系全面覆蓋了應(yīng)用軟件的開發(fā)、系統(tǒng) 集成活動和電子驗印、票據(jù)防偽系統(tǒng)的生產(chǎn)活動；從運行以來，管理體系得到了不斷地改進 與完善，總體運行情況良好。2、ISMS 手冊規(guī)定的本公司的安全方針、目標(biāo)，符合準(zhǔn)則要求和本公司實際情況，通 過努力正在逐步實現(xiàn)。3、ISMS 手冊中所列的控制項（133 項參數(shù)或指標(biāo)）是真實的。與之相關(guān)聯(lián)的機構(gòu)和崗 位設(shè)置是合理的，機構(gòu)及崗位的職責(zé)分工明確，切實可行；與之相關(guān)聯(lián)的人力資源和設(shè)備

3、資 源配置是充分的、合理的；與之相關(guān)聯(lián)的物理環(huán)境條件是符合要求的；各個要素、各個程序和各個環(huán)節(jié)之間的銜接循環(huán)是封閉的。4、管理體系運行以來，管理及監(jiān)督人員開展了有效的工作，監(jiān)督管理工作有明顯成效。 上半年共進行了 1 次內(nèi)審,內(nèi)審覆蓋了本公司所有管理活動和技術(shù)活動，內(nèi)審共發(fā)現(xiàn) 9 個不 符合項，這些問題均已得到了糾正；糾正措施執(zhí)行情況良好。5、采用附錄 A 中的 11 類控制方式，其中其中刪減了 8 處，其余 125 個控制點得到了滿意 的結(jié)果，存在少量的一些問題（詳見內(nèi)審報告），也已提交了整改報告。6、我公司 2009 年度工作類型不會發(fā)生重大變化，工作量將會進一步增加。計算機系統(tǒng)的點檢監(jiān)督

4、監(jiān)測頻次可以再次增加；為了進一步加強為客戶的服務(wù)，提高自己的競爭能力，委 托監(jiān)測軟件的測量也可進一步增加7、客戶反饋的意見，如對信息安全的信心保證；2008 年未接到客戶投訴，但通過認(rèn)證是增 加信心的有效手段，顧客意見將得到滿足。8、內(nèi)部控制活動正常，但信息溝通還需進一步通暢，員工自覺學(xué)習(xí)的氛圍還沒有形成，培訓(xùn)的方式要不斷改進。9、現(xiàn)場記錄填寫的質(zhì)量存在問題較多，需進一步加強；內(nèi)審員的監(jiān)督作用需要加強并充分發(fā)揮。 綜上所述，本公司的信息安全管理體系文件是一套文件化的完整的受控的體系文件；并建立 了相應(yīng)的組織機構(gòu)、設(shè)置了相應(yīng)的崗位、配備了相應(yīng)的人員，其機構(gòu)、崗位和人員的職責(zé)明確，配置了相應(yīng)的檢測

5、設(shè)備、軟件、采用符合要求的標(biāo)準(zhǔn)、方法標(biāo)準(zhǔn)、測試軟件、程序和有 效服務(wù)。由此建立的一個為達(dá)到信息安全方針和目標(biāo)而相互關(guān)聯(lián)的要素進行了系統(tǒng)優(yōu)化整合的管理體系，對本公司開展數(shù)據(jù)存儲、培訓(xùn)等活動是適宜的、充分的和有效的。 會議作出以下決議：1、 現(xiàn)行實施的管理體系文件是本公司信息安全管理體系運行的唯一的指導(dǎo)性文件。2、 本公司各部門和全體人員、外包方都必須按照體系文件的規(guī)定，指導(dǎo)、約束自己的行為， 履行自己的崗位職責(zé)；應(yīng)注意利用日常點檢，不斷確定持續(xù)改進的措施，實現(xiàn)本公司的信息 安全方針和目標(biāo)。3、 本公司總經(jīng)理應(yīng)帶領(lǐng)全體人員積極營造創(chuàng)建學(xué)習(xí)型企業(yè)的氛圍和文化，保證管理體系的 有效運行。4、 由總經(jīng)理

6、及時完成本次管理評審報告；技術(shù)服務(wù)部負(fù)責(zé)整理本次管理評審記錄并歸檔，同時傳遞給其他部門，輸入下一年度計劃。5、 管理評審報告分發(fā)范圍：各部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)審員。對今后工作的改進要求：1、應(yīng)不斷提高全員的信息安全意識，保證管理體系的有效運行和持續(xù)改進，提高體系文件 的運行效率，通過體系外審視最近的目的。2、加強對體系文件的宣貫和學(xué)習(xí)，講究方式，提高效率；加強對軟件及應(yīng)用專業(yè)知識和相 關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，確保他們具有與其所承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的工作能力。3、進一步完善應(yīng)急預(yù)案編制，加強對威脅的認(rèn)識，并據(jù)此完善調(diào)查制度，逐步建設(shè)一套完 善的應(yīng)急監(jiān)測、響應(yīng)系統(tǒng)。4、進一步加強數(shù)據(jù)儲存機房內(nèi)部管理，不斷提高管理的應(yīng)用的水平，盡快完善同步備份制 度活著盡量減少儲存的備份時差。5、進一步了解管理部門、社會各界需求及園區(qū)企業(yè)的需求，細(xì)分這些需求，逐步滿足這些 需求，增強本公司競爭力。6、 日常監(jiān)測工作的安排要提前，加強計劃性，細(xì)化月計劃、周計劃，使各項工作開始之前 有足夠的時間準(zhǔn)備，降低忙中出錯的幾率。7、責(zé)成網(wǎng)絡(luò)部，盡快完成支持業(yè)務(wù)可持續(xù)性設(shè)備的科學(xué)演練。8、加強對糾正預(yù)防措施處理意見的學(xué)習(xí)，上半年派相關(guān)人員前往咨詢機構(gòu)做進一步的學(xué)習(xí) 交流，提高本公司糾正預(yù)防能力。暢通顧客意見的渠