2015年證券資格從業(yè)考試大綱試題及答案

1、1、以下選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是。A. 客戶根本資料B. 投資經(jīng)驗C. 誠信記錄D. 融資融券需求2、 以下選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是。A. 利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險B. 增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡C. 利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率D. 銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資本錢3、 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理 等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險， 證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A. 業(yè)務(wù)資質(zhì)B. 管理能力C. 業(yè)績D. 財務(wù)狀況4、 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要

2、包括。A. 國家工作人員B. 證券交易所從業(yè)人員C. 證券業(yè)協(xié)會工作人員D. 新聞傳播媒介從業(yè)人員5、 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是。A. 單一客體B. 復(fù)雜客體C. 國家對證券市場的管理制度D. 投資者的合法權(quán)益6、 證券業(yè)協(xié)會根據(jù) ?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法? 及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的 ， 應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A. 證券業(yè)從業(yè)資格考試方法B. 考試大綱C. 執(zhí)業(yè)證書管理方法D. 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么7、 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由決 定。A. 股東會B. 股東大會C. 董事會D. 監(jiān)事會8、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職

3、責(zé)。A. 首次公開發(fā)行股票并上市B. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C. 股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓D. 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形9、 以下屬于上市證券的是。A. 人民幣普通股B. 基金券C. 人民幣優(yōu)先股D. 期貨等根本情況，評估其購置金10、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的 融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A. 風(fēng)險承受能力B. 投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好C. 身份、財產(chǎn)和收入狀況。D. 金融知識和投資經(jīng)驗11、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原那么有A.平等B. 自愿C. 公平D. 老實信用12、以下選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有。A. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦B. 賬戶的開立、信息變更、注銷C. 賬戶信息比

4、對與報送D. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理13、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在方面嚴(yán)格別離。A. 人員B. 賬戶C. 信息D. 資金14、 以下關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的選項是。A. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公 司獨立性的具體措施B. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整C. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立D. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨立15、 非法集資類犯罪的主體包

5、括。A. 特殊主體B. 復(fù)雜主體C. 自然人D. 單位向期貨公司下達(dá)交易指令。16、客戶可以通過A.B. 書面C. 互聯(lián)網(wǎng)D. QQ情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東17、?中華人民共和國公司法?規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn) 大會。A. 董事人數(shù)缺乏法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/ 3時B. 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額1 /3時C. 持有公司股份10%以上的股東請求時D. 董事會認(rèn)為必要時18、以下屬于合格投資者的是。A. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣B. 個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣C. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于

6、1000萬元人民幣19、 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原那么有。A. 公正B. 平等C. 自愿D. 老實信用20、 上市公司存在以下情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A. 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B. 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)C. 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的 行為D. 上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被 中國證監(jiān)會立案調(diào)查21 、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括。A. 對合伙企業(yè)進(jìn)行管理B. 對證券交易活動進(jìn)行管理C. 對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)

7、限制D. 對會員進(jìn)行管理22、 個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括。A. 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行工程中擔(dān)任過工程協(xié)辦人C. 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)23、 以下屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有。A. 已被機(jī)構(gòu)聘用B. 最近3年未受過刑事處分C. 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德24、 證券公司的 應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字， 承諾申請材料的內(nèi)容真實、 準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承當(dāng)相

8、應(yīng)的法律責(zé)任。A. 法定代表人B. 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人C. 全體職工D. 工會代表25、 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有。A. 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動B. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C. 技術(shù)人員不得承當(dāng)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D. 風(fēng)險監(jiān)控人員不得承當(dāng)客戶資金托管業(yè)務(wù)26、 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明。A. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人B. 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C. 代銷、包銷的期限及起止日期D. 違約責(zé)任27、 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

9、發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處分有。A. 責(zé)令停止發(fā)行B. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息C. 處以1萬元以上30萬元以下的罰款D. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告28、 隱匿或者成心銷毀依法應(yīng)保存的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A. 會計憑證B. 財務(wù)報表C. 會計賬薄D. 財務(wù)會計報表29、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有 權(quán)采取的措施包括 。A. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明B. 進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查C. 查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、

10、資料D. 檢查證券公司的電腦信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料30、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的A. 融資融券業(yè)務(wù)管理制度B. 決策與授權(quán)體系C. 評估與控制體系D. 操作流程和風(fēng)險識別31、 股份發(fā)起設(shè)立的程序通常包括。A. 訂立公司章程B. 發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款C. 選任董事和監(jiān)事D. 申請登記注冊32、證券業(yè)協(xié)會根據(jù) ?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法? 應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A. 證券業(yè)從業(yè)資格考試方法B. 考試大綱C. 執(zhí)業(yè)證書管理方法D. 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么33、設(shè)立股份申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有A.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的 ，。B. 發(fā)起

11、人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%C. 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為D. 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好34、 以下選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有。A. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的B. 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的C. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的D. 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的35、申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為 。A. 證券投資師B. 證券投資參謀C. 證券分析師D. 證券分析參謀36、違反?證券公司監(jiān)督管理條例?的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得缺乏 10萬元的，處以 1

12、0 萬元以上 60萬元以下的罰款的情形有。A. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢 制度B. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券C. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、 指令予以同意、執(zhí)行D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告37、 有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括。A. 執(zhí)行股東會的決議B. 制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案C. 決定公司的經(jīng)營方案和投資方案D. 修改公司章程38、 開通

13、或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括。A. 選擇指定商業(yè)銀行B. 客戶變更指定商業(yè)銀行C. 客戶變更銀行賬戶D. 客戶撤銷資金賬戶39、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢 。A. 委托記錄B. 交易記錄C. 證券和資金余額D. 證券經(jīng)紀(jì)人的40、 以下各項屬于?中華人民共和國證券投資基金法?對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有。A. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收 受他人財物的處分B. 動用募集資金投資虧損的處分C. 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處分D. 擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基

14、金托管業(yè)務(wù)的處分41、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括。A. 商業(yè)銀行B. 國有企業(yè)C. 民營企業(yè)D. 證券交易所42、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中 發(fā)生 行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A. 弄虛作假B. 徇私舞弊C. 成心刁難有關(guān)當(dāng)事人D. 不按規(guī)定履行報告義務(wù)43、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的材 料有 。A. 年檢申請報告B. 年度業(yè)務(wù)報C. 利潤表D. 財務(wù)會計報表44、 以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有。A. 行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集方法

15、中隱瞞重要事實或者編 造重大虛假內(nèi)容的行為B. 本罪的主體主要是單位C. 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D. 本罪在主觀上只能依成心構(gòu)成，過失不構(gòu)本錢罪45、 以下人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有。A. 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B. 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員C. 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D. 證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員46、 以下選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是。A. 國家對證券市場的管理制度B. 股東的合法權(quán)益C. 債權(quán)人的合法權(quán)益D. 公眾的合法權(quán)益47、 以下關(guān)于證券公司建立健全證券營

16、業(yè)部管理制度的說法中，正確的有。A. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從 事經(jīng)營活動B. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、平安、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。 證券公司應(yīng)當(dāng) 每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保 管、交接等內(nèi)控流程D. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計， 離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離 職48、對于證券交易所的從業(yè)人員成心提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處分措施有。

17、A. 取消從業(yè)資格B. 處以3萬元以上20萬元以下的罰款C. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任49、 以下選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是。A. 違背客戶的委托為其買賣證券B. 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件C. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券D. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息50、 客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專 門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A. 證券公司B. 公安機(jī)關(guān)C. 證券

18、業(yè)自律組織D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)51、 期貨交易所的職責(zé)包括。A. 提供期貨交易的場所、設(shè)施和效勞B. 設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市C. 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割D. 制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度52、 ?證券公司風(fēng)險處置條例?中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括。A. 處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行B. 證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資 金C. 行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式， 轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān) 會批準(zhǔn)D. 行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定53、 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有。A. 本人有效身份證明文件及復(fù)印件B. 單位介紹信或街道證明C. 客戶本人填寫的?自然人證券賬戶注冊申請表?D. 住址證明54、 以下屬于證券市場法律制度的有。A. 證券發(fā)行制度B. 上市公司收購制度C. 證券交易制度D. 證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度55、 以下選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有。A. 客體要件B. 客觀要件C. 主體要件D.