2015年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精選：地方政府債券知識(shí)大全

1、1、以下關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)那么的說(shuō)法中，正確的有。A. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受 能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模B. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng) 予以確認(rèn)C. 中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理效勞D. 證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)2、 證券交易所的監(jiān)管職能包括。A. 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理C. 對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D. 維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行3、

2、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估， 并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A. 證券專業(yè)知識(shí)B. 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C. 年齡D. 財(cái)務(wù)與收入狀況4、 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括。A. 對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理B. 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理C. 對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制D. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理5、 財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)催促嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A.

3、 委托人的高級(jí)管理人員B. 委托人的董事C. 委托人的監(jiān)事D. 委托人6、 期貨交易所的職責(zé)包括。A. 提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和效勞B. 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市C. 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割D. 制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度7、 以下關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有。A. 對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門 會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締B. 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)， 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上 3%以下的罰款C. 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或

4、者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上 5%以下的罰款D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款8、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括 。A. 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表B. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C. 申請(qǐng)報(bào)告D. 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承當(dāng)責(zé)任的承諾函9、 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括。A. 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行工程中擔(dān)任過(guò)工程協(xié)辦人C. 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保

5、薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效D. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)10、 公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有。A. 公司有重大違法行為B. 未按照公司債券募集方法履行義務(wù)C. 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D. 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后 1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利11、 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明。A. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人B. 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C. 代銷、包銷的期限及起止日期D. 違約責(zé)任12、 按照?中華人民共和國(guó)公司法?的規(guī)定，股份募集設(shè)立程序主要包括。A. 訂立章程B.

6、 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份C. 募股程序D. 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)13、違反?中華人民共和國(guó)證券法?的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處分是A. 責(zé)令改正B. 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得C. 沒(méi)有違法所得或者違法所得缺乏。1 倍以上 5 倍以下的罰款3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的。罰款14、以下選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有A. 犯罪主體是一般主體B. 犯罪主觀方面是無(wú)意C. 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序D. 犯罪主觀方面是成心15、5%- 5%繳納基金C. 發(fā)行股票、

7、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D. 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入16、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括。B. 基金C. 債券D. 央行票據(jù)17、 以下關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有。A. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從 事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、平安、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。 證券公司應(yīng)當(dāng) 每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保 管、交接等內(nèi)控

8、流程D. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的， 證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)， 離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離 職18、 股份的股東大會(huì)分為。A. 年會(huì)B. 季度會(huì)C. 月會(huì)D. 臨時(shí)會(huì)議19、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資 銀行等業(yè)務(wù)在 等方面相互別離、獨(dú)立運(yùn)行。A. 機(jī)構(gòu)B. 人員C. 信息D. 賬戶20、 ?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東 大會(huì)。A. 董事人數(shù)缺乏法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/ 3時(shí)B. 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1 /3時(shí)C. 持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)D. 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)21、當(dāng)證券賬

9、戶注冊(cè)資料中的自然人或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要 求的 情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A. 自然人申請(qǐng)變更B. 法人申請(qǐng)變更C. 合伙企業(yè)申請(qǐng)變更D. 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更22、 證券公司從事財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有。A. 管理制度B. 內(nèi)部隔離制度C. 盡職調(diào)查制度D. 詢問(wèn)制度23、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為。A. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B. 挪用客戶資產(chǎn)C. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D. 操縱市場(chǎng)24、以下關(guān)于證券公司證券投資參謀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是。A. 證券投資參謀向客戶

10、提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B. 證券投資參謀向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C. 證券投資參謀向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策方案的，不得向他人泄露該客戶的投資決策方案信息D. 允許證券投資參謀人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資參謀效勞費(fèi)用25、 以下與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、 一人復(fù)核， 且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是 。A. 證券賬戶的開(kāi)立B. 資金賬戶的注銷C. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系D. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易26、 薦股軟件是指具備以下一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢效勞功能的軟件產(chǎn)品、軟件工 具或者終端設(shè)備。A

11、. 提供具體證券投資品種選擇建議B. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)C. 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D. 預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)27、 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有。A. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活 動(dòng)B. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C. 技術(shù)人員不得承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承當(dāng)客戶資金托管業(yè)務(wù)28、 誠(chéng)信信息中的根本信息通過(guò)采集。A. 協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)B. 協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)C. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)D. 誠(chéng)信信息系統(tǒng)29、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有。A. 業(yè)務(wù)

12、對(duì)象的專一性B. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C. 客戶指令的權(quán)威性D. 客戶資料的保密性30、為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有。A. 查詢B. 網(wǎng)上查詢C. 書面查詢D. 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示31、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、 金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的 等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A. 信用風(fēng)險(xiǎn)B. 購(gòu)置人風(fēng)險(xiǎn)C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)32、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以