私募投資基金投資者風險問卷調查(機構版)

1、私募投資基金投資者風險冋卷調查（機構版）投資機構名稱：填寫日期：風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭 受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、 流動性風險、操作風險等各類投資風險。貴公司（機構）在 基金認購過程中應當注意核對本公司（機構）的風險識別和 風險承受能力，選擇與本公司（機構）風險識別能力和風險 承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司（機構）選擇合適的私募基 金前，協(xié)助評估貴公司（機構）的風險承受能力、理財方式 及投資目標。請加蓋公司公章確認、并簽字如下事宜：1、代理人是為本公司（機構）購買私募基金產(chǎn)；2、本公司（機構）符合以下合格投資機構財務條件

2、；3、符合凈資產(chǎn)不低于 1000萬元；公司蓋章：代理人簽字:問卷調查調查內容:一、基本信息【包含公司（機構）身份信息、營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式、用 于了解貴公司（機構）對收入的需要和投資期限、公司（機 構）性質（了解貴公司（機構）的專業(yè)背景）等】題目：1、機構名稱營業(yè)執(zhí)照號法定代表人注冊資本住所聯(lián)系人聯(lián)系方式2、貴公司（機構）的性質【】A金融類專業(yè)機構投資者B非金融類專業(yè)機構投資者C非金融類專業(yè)機構投資者D非金融類且非專業(yè)機構投資者二、財務狀況【了解貴公司（機構）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：1、貴公司（機構）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A 大于 5000 萬元B200

3、0 萬到 5000 萬元C1000萬到2000萬元D500萬到1000萬元E500萬元以下2、根據(jù)貴公司（機構）目前以及將來預期的現(xiàn)金需求，可 以將多少比例的投資收益用于再投資【】A 將所有投資收益用于再投資B50沏上的收益用于再投資C200% 50%勺收益用于再投資D20%以下的收益用于再投資3、貴公司（機構）的主要投資資金來源是【】A 其他大型機構投資者B 其它小型機構投資者C 個人投資者D 自有資金E 銀行存款三、投資知識 【了解貴公司（機構）對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè) 機構或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為貴公司（機構）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資 經(jīng)驗（

4、了解貴公司（機構）對于各類投資的參與情況，如貴 公司（機構）曾投資經(jīng)歷 10 年以上，或投資過期權、私募 基金等高風險產(chǎn)品，同時了解貴公司（機構）的風險偏好】 題目：1、貴公司（機構）對于投資方面知識可描述為【】A 有限：基本沒有金融方面及其相關風險的知識B一般：對金融方面及其相關風險的知識基本了解C豐富：對金融方面及其相關風險的知識了解豐富2、在本次投資之前，貴公司（機構）過往的投資經(jīng)驗【】A 僅包括銀行存款B 與銀行存款類似、風險較低、結構簡單的投資（余額寶或 者類似余額寶的貨幣基金）C 除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險、銀行理財產(chǎn)品和 余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種D 對股票、基金、金

5、融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為 了解，并親自參與過該等投資E 對投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機構進行長線投資 3、（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構） 投資部門的設立情況是【】A 機構未設專門的投資部門B 投資部門已經(jīng)設立，但運作不到 1 年C投資部門已經(jīng)設立，且已運作1年以上D投資部門已經(jīng)設立，且已運作3年以上E 投資部門已經(jīng)設立，且已運作 5 年以上4、（金融類或專門從事投資的公司填寫）貴公司（機構）已 成立并從事投資的時間【】A1 年以內B1-2 年C2-5 年D5年以上5、私募基金投資需承擔各類風險，貴公司（機構）對于私 募投資基金的態(tài)度是【】A 認為即使是風險比較大，

6、但是愿意試試B 對于風險性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試C 認為風險相對較小，可以放心投資四、投資目標 【了解貴公司（機構）的投資需求及對投資收益成長性的要求】題目：1、貴公司（機構）的投資目標是【】A 激進成長B 顯著增長C穩(wěn)健增值D謹慎增值E避免虧損2、貴公司（機構）對私募投資基金的市場了解程度是【】A很了解，清楚市場波動走向B基本了解C 持模糊認識態(tài)度D 完全不了解3、在正常的市場情況下，貴公司（機構）對這項投資的收 益有何期望【】A 獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大 的波動B 獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動C 遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時

7、波動較小D 長期收益高于定期存款，同時波動比較小E 收益高度穩(wěn)定，但略有薄利4、貴公司（機構）計劃的投資期限有多長【】A10 年以上B7-10 年C4-6 年D1-3 年E1 年以內 五、風險偏好【了解貴公司（機構）的風險承受能力，包括財務狀況、投 資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風 險偏好】題目：1、下面哪一種描述最符合貴公司（機構）對今后三年投資 表現(xiàn)的態(tài)度【】A 尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失B 保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定 幅度的收益波動C 厭惡風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲 得穩(wěn)定回報D期望至少

8、能略有回報2、在未來五年內，貴公司（機構）預期主營業(yè)務收入會有 何變化【】A 顯著增長B有一定增長C保持不變D可能會有所下降E 顯著下降3、貴公司（機構）認為本公司（機構）能承受的最大投資 損失是多少【】A10%以 內B10%-30%C30%-50%D 超過 50%4、假如正在進行的投資活動出現(xiàn)虧損的時候，貴公司（機 構）會采取什么態(tài)度【】A視具體跌幅情況而定B 盡快贖回，改其他投資方式C 堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回D 耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化5、考慮到資本市場的起伏，下列哪一種可能得投資組合回 報是貴公司（機構）最滿意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回報A14%-21%40%-4%31%12%B9%-11%26%3%18%9%C-6%7%21%2%8%6%D2%5%6%0%7%4%E3%3%3%3%3%3%注：私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、 穩(wěn)健型， 平衡型，成長型、進取型等五大類以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機構）所選擇的問題答案，貴公司（機構）對投資風險的整體承受程度及 貴公司（機構）的風險偏好總得分為： 分。根據(jù)投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構）的風險承受能力為： （機構根據(jù)評級方式自己填寫）