私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查(機(jī)構(gòu)版)

1、私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)冋卷調(diào)查（機(jī)構(gòu)版）投資機(jī)構(gòu)名稱：填寫日期：風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭 受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。貴公司（機(jī)構(gòu)）在 基金認(rèn)購(gòu)過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)本公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和 風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與本公司（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn) 承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司（機(jī)構(gòu)）選擇合適的私募基 金前，協(xié)助評(píng)估貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式 及投資目標(biāo)。請(qǐng)加蓋公司公章確認(rèn)、并簽字如下事宜：1、代理人是為本公司（機(jī)構(gòu)）購(gòu)買私募基金產(chǎn)；2、本公司（機(jī)構(gòu)）符合以下合格投資機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)條件

2、；3、符合凈資產(chǎn)不低于 1000萬元；公司蓋章：代理人簽字:問卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容:一、基本信息【包含公司（機(jī)構(gòu)）身份信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)、聯(lián)系方式、用 于了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)收入的需要和投資期限、公司（機(jī) 構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的專業(yè)背景）等】題目：1、機(jī)構(gòu)名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)法定代表人注冊(cè)資本住所聯(lián)系人聯(lián)系方式2、貴公司（機(jī)構(gòu)）的性質(zhì)【】A金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者B非金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者C非金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者D非金融類且非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者二、財(cái)務(wù)狀況【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：1、貴公司（機(jī)構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A 大于 5000 萬元B200

3、0 萬到 5000 萬元C1000萬到2000萬元D500萬到1000萬元E500萬元以下2、根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）目前以及將來預(yù)期的現(xiàn)金需求，可 以將多少比例的投資收益用于再投資【】A 將所有投資收益用于再投資B50沏上的收益用于再投資C200% 50%勺收益用于再投資D20%以下的收益用于再投資3、貴公司（機(jī)構(gòu)）的主要投資資金來源是【】A 其他大型機(jī)構(gòu)投資者B 其它小型機(jī)構(gòu)投資者C 個(gè)人投資者D 自有資金E 銀行存款三、投資知識(shí) 【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于金融投資知識(shí)的掌握，如由專業(yè) 機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織金融知識(shí)的培訓(xùn)及相關(guān)測(cè)評(píng)，通過測(cè)評(píng)的可認(rèn)為貴公司（機(jī)構(gòu)）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資 經(jīng)驗(yàn)（

4、了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于各類投資的參與情況，如貴 公司（機(jī)構(gòu)）曾投資經(jīng)歷 10 年以上，或投資過期權(quán)、私募 基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，同時(shí)了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好】 題目：1、貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于投資方面知識(shí)可描述為【】A 有限：基本沒有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)B一般：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)基本了解C豐富：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)了解豐富2、在本次投資之前，貴公司（機(jī)構(gòu)）過往的投資經(jīng)驗(yàn)【】A 僅包括銀行存款B 與銀行存款類似、風(fēng)險(xiǎn)較低、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的投資（余額寶或 者類似余額寶的貨幣基金）C 除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品和 余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種D 對(duì)股票、基金、金

5、融衍生品等各投資品種與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)較為 了解，并親自參與過該等投資E 對(duì)投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)線投資 3、（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機(jī)構(gòu)） 投資部門的設(shè)立情況是【】A 機(jī)構(gòu)未設(shè)專門的投資部門B 投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運(yùn)作不到 1 年C投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作1年以上D投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作3年以上E 投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作 5 年以上4、（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機(jī)構(gòu)）已 成立并從事投資的時(shí)間【】A1 年以內(nèi)B1-2 年C2-5 年D5年以上5、私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于私 募投資基金的態(tài)度是【】A 認(rèn)為即使是風(fēng)險(xiǎn)比較大，

6、但是愿意試試B 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試C 認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，可以放心投資四、投資目標(biāo) 【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資需求及對(duì)投資收益成長(zhǎng)性的要求】題目：1、貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資目標(biāo)是【】A 激進(jìn)成長(zhǎng)B 顯著增長(zhǎng)C穩(wěn)健增值D謹(jǐn)慎增值E避免虧損2、貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)私募投資基金的市場(chǎng)了解程度是【】A很了解，清楚市場(chǎng)波動(dòng)走向B基本了解C 持模糊認(rèn)識(shí)態(tài)度D 完全不了解3、在正常的市場(chǎng)情況下，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)這項(xiàng)投資的收 益有何期望【】A 獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時(shí)愿意承受比股市更大 的波動(dòng)B 獲得和股市相近的收益，同時(shí)愿意承受與股市相近的波動(dòng)C 遜于市場(chǎng)表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時(shí)

7、波動(dòng)較小D 長(zhǎng)期收益高于定期存款，同時(shí)波動(dòng)比較小E 收益高度穩(wěn)定，但略有薄利4、貴公司（機(jī)構(gòu)）計(jì)劃的投資期限有多長(zhǎng)【】A10 年以上B7-10 年C4-6 年D1-3 年E1 年以內(nèi) 五、風(fēng)險(xiǎn)偏好【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括財(cái)務(wù)狀況、投 資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng) 險(xiǎn)偏好】題目：1、下面哪一種描述最符合貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)今后三年投資 表現(xiàn)的態(tài)度【】A 尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失B 保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定 幅度的收益波動(dòng)C 厭惡風(fēng)險(xiǎn)，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲 得穩(wěn)定回報(bào)D期望至少

8、能略有回報(bào)2、在未來五年內(nèi)，貴公司（機(jī)構(gòu)）預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入會(huì)有 何變化【】A 顯著增長(zhǎng)B有一定增長(zhǎng)C保持不變D可能會(huì)有所下降E 顯著下降3、貴公司（機(jī)構(gòu)）認(rèn)為本公司（機(jī)構(gòu)）能承受的最大投資 損失是多少【】A10%以 內(nèi)B10%-30%C30%-50%D 超過 50%4、假如正在進(jìn)行的投資活動(dòng)出現(xiàn)虧損的時(shí)候，貴公司（機(jī) 構(gòu)）會(huì)采取什么態(tài)度【】A視具體跌幅情況而定B 盡快贖回，改其他投資方式C 堅(jiān)持長(zhǎng)線，注重大局，不因?yàn)橐粫r(shí)的虧損就輕易贖回D 耐心等待大勢(shì)時(shí)加大投資比重，彌補(bǔ)虧損E會(huì)頻繁進(jìn)行贖回與投資，注重短期收益最大化5、考慮到資本市場(chǎng)的起伏，下列哪一種可能得投資組合回 報(bào)是貴公司（機(jī)構(gòu)）最滿意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回報(bào)A14%-21%40%-4%31%12%B9%-11%26%3%18%9%C-6%7%21%2%8%6%D2%5%6%0%7%4%E3%3%3%3%3%3%注：私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、 穩(wěn)健型， 平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）所選擇的問題答案，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及 貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為： 分。根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為： （機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫）