管理層審核全表

1、北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（首頁）第1頁共5頁受審核部門管理層審核日期陪同人員訪談人員/職務(wù)曹官明/經(jīng)理、史順才/副經(jīng)理兼管理者代表審核條款8.5.1;（確認(rèn)顧客投訴、質(zhì)量、安全、行業(yè)質(zhì)量抽查、資質(zhì)查驗(yàn)、7.3條款刪減確認(rèn)等情況）審核人員徐建國條款號(hào)/檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)管理層人員結(jié) 構(gòu)/企業(yè)基本情 況。4.1總要求文件要求質(zhì)量手冊(cè)企業(yè)經(jīng)理：曹官明，副經(jīng)理兼管理者代表：史順才。該企業(yè)系北京城建 亞泰建設(shè)公司下屬混凝土攪拌站，生產(chǎn)和銷售C60 （含）以下各種級(jí)別混凝土。年產(chǎn)能力50余萬m3，地處昌平小湯山工業(yè)園區(qū)。倉儲(chǔ)能力：水泥1800噸，粉煤灰800噸，膨脹劑400噸，外加劑45噸

2、，料場(chǎng)一次性砂石儲(chǔ)量不 底于30000m3。原材料倉儲(chǔ)能力在客觀上確保了公司混泥土質(zhì)量和生產(chǎn)的穩(wěn) 定性和可靠性。公司于 2006年10月8日，根據(jù) GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，結(jié) 合本公司實(shí)際情況，建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系，編制質(zhì)量管理手冊(cè)支 持性文件和相關(guān)的操作文件。公司各部門認(rèn)真按文件規(guī)定實(shí)施，并通過有關(guān)信息的分析對(duì)體系予以保持和改進(jìn)。為有效實(shí)施和保持本體系，公司確定了QMS所需的各個(gè)過程并在本公司工作中應(yīng)用；我們按要求編制了職能分配表 和相適應(yīng)的產(chǎn)品和體系檢驗(yàn)規(guī)程，配備了必要的資源， 并提出了如何持續(xù)改進(jìn)的方法和策略。公司目前無外包過程。冋時(shí)，我們刪減了7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)條款，不

3、影響產(chǎn)品質(zhì)量。我們的產(chǎn)品覆蓋30公里范圍內(nèi)，年產(chǎn)值6000萬兀。公司管理體系策劃和研究后，制定了公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目 標(biāo)，并且形成了相應(yīng)的程序文件，以和按要求運(yùn)作所需的其他文件。 （包括作業(yè)指導(dǎo)書和其他技術(shù)指導(dǎo)方面的文件等），還有相適應(yīng)的 質(zhì)量管理體系表格共42份等。這些質(zhì)量管理體系文件都是經(jīng)研究 和策劃的。我們明確規(guī)定，凡形成的質(zhì)量管理體系文件均由最高管 理者來批準(zhǔn)并發(fā)布實(shí)施。公司按照GB/T19001 - 2000標(biāo)準(zhǔn)編制質(zhì)量管理手冊(cè)。內(nèi)容 描述了質(zhì)量管理體系的范圍。本手冊(cè)包括形成文件的程序、管理文 件、技術(shù)文件和引用的其它文件；QMS所包括的過程順序和相互 作用在本手冊(cè)各章節(jié)和其所包含的

4、程序文件中作出明確表述。同 時(shí)，質(zhì)量管理手冊(cè)還規(guī)定了公司管理體系的結(jié)構(gòu)和相關(guān)層次以 和各職能部門的職責(zé)分工。對(duì)質(zhì)量管理手冊(cè)的控制在文件控 制程序中均做了相關(guān)規(guī)定。注：1、審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)在評(píng)價(jià)欄中填寫對(duì)應(yīng)的不符合報(bào)告號(hào)。2、每個(gè)部門都必須填寫一張首頁，按部門編號(hào)。條款號(hào)/檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)5.1管理承諾（1）如何向組織傳通過了解，企業(yè)經(jīng)理從以下活動(dòng)方式對(duì)公司建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性所做出的承諾提供證據(jù)：達(dá)滿足顧客承諾和 法律法規(guī)要求和方 式？（2）最高管理者如 何控 制和確 保資源1、辦公室以會(huì)議、培訓(xùn)等形式對(duì)員工進(jìn)行滿足顧客要求和適用法律法規(guī)要求重要性的教育，使全體員

5、工意識(shí)到滿足上述要求是公司適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)，樹立良好形象，提高經(jīng)濟(jì)效益至關(guān)重要的管理行為；2、制定和發(fā)布公司自身發(fā)展管理方針；3、確保管理目標(biāo)的制定、分解落實(shí)到相關(guān)職能和部門，并激勵(lì)員工為 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而努力；4、定期進(jìn)行管理評(píng)審，以評(píng)價(jià)管理方針、管理目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情 況。同時(shí)評(píng)價(jià)管理體系的適宜性、充分性和有效性。最高管理者講：為確保建立、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的一切資源得到滿足，我們已經(jīng)投入了15萬兀資金了。包括信息、技術(shù)、人力、設(shè)備、滿足？環(huán)境和資金等必要資源。我認(rèn)為只要體系運(yùn)行需要，能力滿足，將在所不惜。5.2以顧客為關(guān)注焦公司通過市場(chǎng)調(diào)研和預(yù)測(cè)，定期走訪顧客或通過各種渠道了解顧客當(dāng)前

6、點(diǎn)八、和未來的期望，確保管理目標(biāo)與顧客需求和期望（包括法律、法規(guī)和規(guī)定） 相一致，通過多方溝通選擇最佳目標(biāo)點(diǎn)結(jié)合。顧客對(duì)產(chǎn)品的要求是通過與產(chǎn)品有關(guān)要求確定，通過對(duì)產(chǎn)品評(píng)審、與顧客溝通予以確認(rèn)。確疋產(chǎn)品要求的技術(shù)指標(biāo)，作為產(chǎn)品頭現(xiàn)的依據(jù)；顧客對(duì) 管理體系過程的要求， 通過管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和支持相關(guān)過程來實(shí)現(xiàn)的；在確定產(chǎn)品、過程、管理體系要求時(shí)，除固有特性外，還包括賦予特性要求，通過 與顧客溝通，在互利的基礎(chǔ)上達(dá)成一致和雙贏。另外，公司還通過管理體系得管理評(píng)審和內(nèi)審來證實(shí)要求是否得到滿 足；當(dāng)顧客要求（包括滿意程度）、法律、法規(guī)規(guī)定和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)隨時(shí)間發(fā)生變化時(shí)，對(duì)已轉(zhuǎn)化的要求和已建立的管理體系隨之更新。

7、5.3質(zhì)量方針最高管理者介紹，本公司的質(zhì)量方針為：（1）質(zhì)量方針是優(yōu)化過程管理，追求顧客滿意，提供真誠服務(wù)，創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)工程，遵守法否正式發(fā)布？是律法規(guī)，堅(jiān)持咼效履約，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，永遠(yuǎn)追求更咼是我們得行動(dòng)準(zhǔn)則。否形成文件化？質(zhì)量方針制定的操作性差。質(zhì)量方針是由總經(jīng)理組織制定，并以文件的形式正式發(fā)布實(shí)施的。方針是質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量宗旨和方向，也是實(shí)施和推動(dòng)公司質(zhì)量管理體系的動(dòng)力。辦公室利用會(huì)議和文件宣講等多種形式，將管理方針傳達(dá)到各職能部門 和層次和全體員工，使之得到貫徹和理解；辦公室還將管理方針的執(zhí)行情況 和適宜性作為管理評(píng)審的重要輸入信息內(nèi)容，按程序要求實(shí)施評(píng)審和修改。 以達(dá)到控制管理方針

8、制定、批準(zhǔn)、評(píng)審和修訂全過程，確保方針和體系持續(xù) 性和適宜性。質(zhì)量方針內(nèi)容：已交流（2）質(zhì)量方針內(nèi)容 是否與企業(yè)宗旨 相適應(yīng)？是否體 現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？1）能與公司經(jīng)營總方針相一致和相適宜；2）能適合公司的施工性質(zhì)和發(fā)展規(guī)模；3）有利于持續(xù)改進(jìn)的實(shí)施；4）在管理評(píng)審中考慮和評(píng)價(jià)方針的適宜性；5）為質(zhì)量目標(biāo)提供框架；6）讓全體員工熟知熟背且能熟練運(yùn)用。條款號(hào)/檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)（3）質(zhì)量方針評(píng)審、 保持其持續(xù)適宜性 和評(píng)審目的和時(shí)機(jī) 是否明確？我們公司明確了在日常管理體系運(yùn)行中，對(duì)質(zhì)量方針實(shí)施驗(yàn)證和評(píng)價(jià)， 在管理評(píng)審中對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行適宜性、有效性的評(píng)審。明確了每年（不大于 12個(gè)月）實(shí)施一次管理評(píng)審

9、，其目的就是使質(zhì)量管理體系不斷得到持續(xù)改進(jìn)。（4）質(zhì)量方針是否 和時(shí)傳達(dá)到組織內(nèi) 其他成員和員工？通過會(huì)議、培訓(xùn)、報(bào)告、通報(bào)等形式，我們將質(zhì)量方針和時(shí)傳達(dá)到員工。 我們于2006年12月23日和2007年1月12日均進(jìn)行了管質(zhì)量管理體系內(nèi) 容方面的培訓(xùn)，以此方式將質(zhì)量管理方針有效傳達(dá)和學(xué)習(xí)，使全體員工能熟知會(huì)背更能貫徹執(zhí)行，真正達(dá)到質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的目的。質(zhì)量目標(biāo)策劃（1 ）是否體現(xiàn)滿足 顧客和法律法規(guī)要 求？是否滿足產(chǎn)品 質(zhì)量要求？公司質(zhì)量目標(biāo)為：1）混凝土試塊標(biāo)養(yǎng) 28天，抗強(qiáng)度75%以上控制在強(qiáng)度等級(jí)值 115% 150%之間；2）商品混凝土出廠檢驗(yàn)合格率100%; 3）顧客投訴處理

10、后滿意率100%; 4）顧客滿意度達(dá) 85%。上述目標(biāo)均已量化，并可實(shí)施。質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針基本能保持一致，能與法律法規(guī)和產(chǎn)品質(zhì)量保持一 致。同時(shí)，也已經(jīng)分解至各職能部門。（2）質(zhì)量目標(biāo)是否 與質(zhì)量方針相一致 并能體現(xiàn)方針要 求？通過實(shí)施，我們認(rèn)為制定的質(zhì)量管理目標(biāo)基本能與質(zhì)量方針相一致。同 時(shí)，也能體現(xiàn)出質(zhì)量方針的要求，并且能通過實(shí)施和時(shí)進(jìn)行調(diào)整和修訂。（3）質(zhì)量目標(biāo)是否體 現(xiàn)合理性、適宜性和 可測(cè)量性？根據(jù)我們近一年來承接和交付的工程項(xiàng)目來看，尤其通過貫標(biāo)以來， 我們制定的質(zhì)量目標(biāo)是充分體現(xiàn)了合理性和適宜性。同時(shí)，有測(cè)算出的百分比來充分體現(xiàn)了具有可測(cè)量性的。不過質(zhì)量目標(biāo)我們還要在適宜時(shí)進(jìn)行

11、調(diào)整。（4）質(zhì)量目標(biāo)是否 在職能部門和層次 進(jìn)行了展開？我公司共5個(gè)職能部門均實(shí)施了質(zhì)量目標(biāo)細(xì)化和分解，冋時(shí)，也具有可測(cè)量性。明確了每年在管理評(píng)審之前實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)考核，現(xiàn)在制定了考核方案。在外審之前我們進(jìn)行了考核，這項(xiàng)工作還須進(jìn)一步加強(qiáng)。質(zhì)量管理體系 策劃（1）質(zhì)量管理體系策 劃是否滿足質(zhì)量目 標(biāo)要求？由總經(jīng)理對(duì) QMS進(jìn)行整體策劃，以實(shí)現(xiàn)本公司的質(zhì)量目標(biāo)：1）確定與公司QMS相關(guān)的過程和對(duì)應(yīng)的活動(dòng)；2）確定為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)要求的建立的過程需要投入的資源，包括人力 資源投入，生產(chǎn)設(shè)施、辦公場(chǎng)所的建設(shè)；3）不斷提高QMS的有效性和效率，定期評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)狀況，尋找差距和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，保持 QMS的

12、持續(xù)改進(jìn)；4） 應(yīng)對(duì)公司相關(guān)的組織結(jié)構(gòu)、QMS文件、過程、資源等的變化做出判斷，必要時(shí)對(duì) QMS進(jìn)行調(diào)整和更改，并采取相應(yīng)措施，確保QMS完整性；5）質(zhì)量管理體系在受控狀態(tài)下進(jìn)行，質(zhì)量策劃所輸出的文件（包括更 改）經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。以此滿足質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的要求。根據(jù)目前情況來看， 基本能滿足目標(biāo)要求。（2）對(duì)質(zhì)量體系變更 確保其完整性的相 應(yīng)要求是什么？對(duì)質(zhì)量管理體系策劃變更是在受控狀態(tài)下進(jìn)行， 而且在變更時(shí)也要保證 質(zhì)量管理體系的完整性。 通過和時(shí)調(diào)整質(zhì)量管理目標(biāo)值， 以此保證其連續(xù)性 和穩(wěn)定性。目前尚未調(diào)整的打算，因?yàn)閮?nèi)外等條件未變化。條款號(hào)/檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)職責(zé)和權(quán)限與最高管理

13、層交談， 公司已經(jīng)進(jìn)行了質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，規(guī)(1)對(duì)體系有效運(yùn)行定了各部門和各崗位的職責(zé)和權(quán)限。在質(zhì)量管理手冊(cè)中規(guī)定了部門人員相關(guān)部門崗位職責(zé)、的崗位職責(zé)和權(quán)限，并通過文件和會(huì)議、培訓(xùn)等方式予以規(guī)定和溝通，以促權(quán)限規(guī)定是否明確 等情況。進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行。相關(guān)部門職責(zé)權(quán)職責(zé)和權(quán)限形成了文件，并由公司經(jīng)理審批后，發(fā)放至各職能部門，確限是否與規(guī)定的相保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。冋時(shí)，做到了與規(guī)定的要求相一致等情況；一致。管理者代表公司于2006年10月8日任命史順才冋志為管理者代表。并形成了文件，(1)任命其形式和是于2006年10月8日明確了管理者代表職責(zé)和權(quán)限為：否

14、明確其職責(zé)和權(quán)限？(2)管理者代表是如 何發(fā)揮其職責(zé)？A協(xié)助經(jīng)理確保質(zhì)量管理體系的過程得到建立、實(shí)施和有效保持； b向經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況和對(duì)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求； c確保全體員工提高滿足顧客要求的意識(shí)； d確保在公司內(nèi)提高對(duì)滿足顧客要求的意識(shí)； e負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的有關(guān)事宜與外部各方的聯(lián)絡(luò)和內(nèi)部溝通；管理者代表采取宣傳、貫徹、培訓(xùn)等方式對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行學(xué)習(xí)。組織實(shí)施內(nèi)審、管理評(píng)審等形式來發(fā)揮其職責(zé)，以實(shí)現(xiàn)管理體系水平能夠持續(xù)有效得到提升。內(nèi)部構(gòu)通公司根據(jù)生產(chǎn)和管理體系運(yùn)行情況，和時(shí)召開信息溝通會(huì)， 包括各種職(1)內(nèi)部溝通的形能部門工作匯報(bào)會(huì)，通過培訓(xùn)、會(huì)議等方式，保證內(nèi)部交流、溝通，每

15、個(gè)部式？門應(yīng)按規(guī)定相互接口關(guān)系，和時(shí)主動(dòng)地提供信息、交流情況，以便和時(shí)協(xié)調(diào) 工作，提高工作質(zhì)量和效率，并確保質(zhì)量管理體系的有效性。(2)內(nèi)部溝通的頻次 和其內(nèi)部溝通的效我公司明確每周一上午為例會(huì)日。實(shí)施以來感覺效果很好。這樣建立果？了相互信任的和諧關(guān)系，對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行得到了有效的推動(dòng)。6.1資源提供經(jīng)了解，各部門根據(jù)體系運(yùn)行需要確定所需資源，由部門負(fù)責(zé)人審核，(1 )當(dāng)前資源是否報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)后方可配置； 經(jīng)理為管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)提供充分的滿足體系運(yùn)行等要資源，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境。資源提供必須適應(yīng)外部環(huán)境、求？內(nèi)部體系運(yùn)行過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的變化，從而確保通過滿足顧客要求增

16、強(qiáng)顧客滿意。當(dāng)前，資源基本能滿足體系運(yùn)行。準(zhǔn)備明年再招一批大學(xué)生來充實(shí)技 術(shù)和管理方面的力量。(2)發(fā)生資源不在質(zhì)量管理體系運(yùn)行中我們所有員工都達(dá)到了共識(shí)，就是只要質(zhì)量管理足時(shí)采取了哪些體系運(yùn)行所需資源，我們都將全力以赴投入，尤其我作為最高管理者來說，措施？更是要說到做到。只要管理體系需要任何資源，都將全力滿足。過程的監(jiān)視我們通過如下方式實(shí)施過程的監(jiān)視和測(cè)量：和測(cè)量1) 通過管理評(píng)審和內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，評(píng)價(jià)滿足過程能力；2) 施工項(xiàng)目實(shí)施工序質(zhì)量檢查，技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督檢查和處置；3) 各級(jí)監(jiān)督檢查均由辦公室組織實(shí)施并重點(diǎn)分析；4) 通過統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用的方式方法，控制過程活動(dòng)；條款號(hào)/檢查

17、內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)8.1測(cè)量分析和改 進(jìn)持續(xù)改進(jìn)（1）如何安排持 續(xù)改進(jìn)？（2）實(shí)施改進(jìn)方式和效果如何？1、顧客投訴情 況？2、質(zhì)量、安全等 情況？3、行業(yè)質(zhì)量抽查 情況？4、有無外包和控制 方式？5、資質(zhì)證書查驗(yàn)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)策 劃刪減確認(rèn)5）通過培訓(xùn)提高員工貫徹執(zhí)行質(zhì)量管理體系的意識(shí)和能力； 具體措施：當(dāng)發(fā)生能力不足時(shí)， 將采取措施改進(jìn)以確保質(zhì)量管理體系的符 合性?？傊^程能力的提高主要靠上述措施來提高。與最高管理者交談， 公司通過對(duì)實(shí)施顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量，以衡量企業(yè)業(yè)績和尋求改進(jìn)的方向；通過建立工程質(zhì)量檢驗(yàn)控制程序，對(duì)最終產(chǎn)品實(shí)施全方位的檢驗(yàn)，以證實(shí)產(chǎn)品的符合性； 通過建立內(nèi)部審核程序并按期進(jìn)行 審核，確保質(zhì)量管理體系的符合性；通過內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正預(yù)防措施等 方式對(duì)各個(gè)管理過程進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和分析，以持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。 公司規(guī)定由其策劃和管理用于質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)所必需的過程，通過使用方針、目標(biāo)、