優(yōu)先信托受益權(quán)買入返售合同

1、優(yōu)先信托受益權(quán)買入返售合同協(xié)議簽署方：浙江AA投資有限公司BB信托有限責(zé)任公司二、年月優(yōu)先信托受益權(quán)買入返售合同/編號：BB信托有限責(zé)任公司（以下簡稱“BB信托）法定代表人：聯(lián)系地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：傳真：浙江AA投資有限公司（以下簡稱“AA投資”）法定代表人：聯(lián)系地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：傳、真：/鑒于：（1） AA投資于200*年月日將所持浙江CCC瞰份有限公司（以下簡稱CC股份）*萬股股份的收益權(quán)委托給BB信托有限責(zé)任公司，設(shè)立“BB-CC股份股權(quán)收益權(quán)信托”（以下簡稱“財產(chǎn)權(quán)信托”），成為財產(chǎn)權(quán)信托的受益人，并獲得財產(chǎn)權(quán)信托的優(yōu)先信托受益權(quán)和次級信托受益權(quán)，其中優(yōu)先信托受益權(quán)均分為

2、*萬份優(yōu)先信托單位，每份面值1元；/（2） BB信托擬發(fā)起設(shè)立的“BB-DDAA優(yōu)先信托受益權(quán)投資單一資金信托”（下稱單一資金信托），并擬以單一資金信托資金以*萬元價格向AA投資購買其持有的財產(chǎn)權(quán)信托項下的*萬份優(yōu)先信托單位，AA投資同意按此價格轉(zhuǎn)讓；BB信托在單一資金信托到期前以10900萬元減去扣減金額的價格將財產(chǎn)權(quán)信托項下的*萬份優(yōu)先信托單位返售給AA投資，AA投資同意以此價格回購。為此，經(jīng)BB信托和AA投資平等協(xié)商，訂立以下合同J以資遵守。第一條/交易標(biāo)的本合同項下的交易標(biāo)的為“股份股權(quán)收益權(quán)信托”項下的優(yōu)先信托受益權(quán)，即*萬份優(yōu)先信托單位。第二條交易安排一、BB信托向AA投資購買交易

3、標(biāo)的AA投資于本合同生效日向BB信托轉(zhuǎn)讓交易標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣*萬元。具體安排如下：1、轉(zhuǎn)讓日：本合同生效日；2、轉(zhuǎn)讓價格：人民幣*萬元；轉(zhuǎn)讓價款支付日期：BB信托分兩次支付轉(zhuǎn)讓價款，首筆轉(zhuǎn)讓價款*萬元在轉(zhuǎn)讓日之后三個工作日內(nèi)向AA投資支付，第二筆轉(zhuǎn)讓價款*萬元在轉(zhuǎn)讓日起半年內(nèi)支付。AA投資收取轉(zhuǎn)讓價款的賬戶如下：開戶銀行:DD銀行股份有限公司/戶名：浙江AA投資有限公司賬號：4、優(yōu)先信托受益權(quán)變更登記：在BB信托支付了首筆轉(zhuǎn)讓價款之后的2個工作日內(nèi)，雙方到財產(chǎn)權(quán)信托的受托人BB信托有限責(zé)任公司辦理優(yōu)先信托受益權(quán)變更登記，BB信托成為優(yōu)先信托受益人并享有受讓標(biāo)的對應(yīng)的優(yōu)先信托受益權(quán)。5、當(dāng)

4、出現(xiàn)單一資金信托項下的委托人未能按時足額交付對應(yīng)信托資金的情形時，按BB信托實際支付的優(yōu)先受益權(quán)受讓價款計算優(yōu)先受益權(quán)實際受讓份額。二、BB信托向AA投資返售交易標(biāo)的BB信托于200*年7月日將交易標(biāo)的返售給AA投資，返售價格為人民幣*萬元。具體安排如下：1、返售日：200*年7月/日；2、返售價格：人民幣，*萬元減去扣減金額，扣減金額=*萬元X6%從轉(zhuǎn)讓日起至第二筆轉(zhuǎn)讓價款支付日止的天數(shù)+365天+*萬元X6險第三筆返售價款相比下款約定時間提前支付的天數(shù)+365天+BB信托持有交易標(biāo)的累計已獲分配優(yōu)先信托利益；3、返售價款支付日期：AA投資按下表日期和金額支付返售價款：在舁廳P支付日期支付金

5、額第一筆返售價款返售日*萬元第二筆返售價款從返售日起滿半年之日*萬元第三筆返售價款從返售日起鼠年之日*萬元減去扣減金額BB信托收取返售價款的賬戶如下：開戶銀行：DD銀行股份有限公司戶名:BB信托有限責(zé)任公司賬號：4、有關(guān)第三筆返售價款提前支付的約定若AA投資擬提前支付第三筆返售價款，應(yīng)至少提前1個月書面通知BB信托，并經(jīng)BB信托書面同意后方可提前支付。/5、優(yōu)先信托受益權(quán)變更登記：在AA投資支付了全部返售價款之后的2個工作日內(nèi)，雙方到財產(chǎn)權(quán)信托的受托人BB信托有限責(zé)任公司辦理優(yōu)先信托受益權(quán)變更登記，AA投資成為優(yōu)先信托受益人并享有受讓標(biāo)的對應(yīng)的優(yōu)先信托受益權(quán)。第三條AA投資的履約擔(dān)保為保證AA

6、投資按時足額支付返售價款，并履行其在本合同項下的債務(wù)、義務(wù)、責(zé)任、陳述與保證及承諾事項，以及由此產(chǎn)生的違約金、損害賠償金和實現(xiàn)BB信托權(quán)益的律師費、訴訟費及其他相關(guān)費用，AA投資及其關(guān)聯(lián)單位愿意提供如下?lián)＃阂?、AA投資將其持有的CC股份*萬股股份質(zhì)押給BB信托提供質(zhì)押擔(dān)保，雙方另行簽訂編號為“BB信股質(zhì)字第號”的權(quán)利質(zhì)押合同，并辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證和質(zhì)押登記手續(xù)；二、AA投資將其將其持有的財通證券有限責(zé)任公司*萬元出資對應(yīng)的股權(quán)（占總股本的）質(zhì)押給BB信托提供質(zhì)押擔(dān)保，雙方另行簽訂編號為“BB信股質(zhì)字第/號”的權(quán)利質(zhì)押合同，并辦理質(zhì)押登記手續(xù)；/三、AA投資實際控制人*和*提供

7、不可撤銷的連帶責(zé)任保證擔(dān)保晨BB信托與其另行簽訂保證合同。四、AA投資承諾：若其出質(zhì)的CC股份（上市地：深圳證券交易所，股票代碼：）股票R日及R日前6個交易日的收盤價的均價低于25元/月殳（若在交易期間CC股份發(fā)生分紅、送股、轉(zhuǎn)增、配股等情況，則向后復(fù)權(quán)計算股價），則在下個工作日AA投資按如下標(biāo)準(zhǔn)追加跌價保證金：跌價保證金金額=（元/月S-R日的收盤價格）X（*萬股-已解除質(zhì)押的股數(shù)）+2-已追加的跌價保證金余額若CC股份R日及R日前6個交易日的股票收盤價的均價高于元/股，則AA投資可以要求BB信托歸還截止R日已追加的跌價保證金余額。上述權(quán)利質(zhì)押合同、保證合同均為本合同不可分割的組成部分，均作

8、為本合同附件。第四條特別約定條款/一、關(guān)于質(zhì)押的CC股份股票部分或全部解除質(zhì)押的約定1、AA投資按本合同約定履行完畢全部義務(wù)（包括支付全部返售價款）后，BB信托應(yīng)配合AA投資辦理CC股份股票全部解除質(zhì)押手續(xù)；2、經(jīng)AA投資書面申請，BB信托同意后可以按如下方式對質(zhì)押的CC股份分批部分解除質(zhì)押：（1）若R日CC股份股票收盤價大于元/股，則R+1日可以解除質(zhì)押的股份數(shù)量=*萬股-（12*萬元-累計已付返售價款-BB信托累計從財產(chǎn)權(quán)信托獲得分配的優(yōu)先信托利益）+R日收盤價-累計已解除質(zhì)押股份數(shù)；（2）若R日CC股份股票收盤價小于等于元/股，則在AA投資支付如下金額的解質(zhì)保證金后可以于R+1日解除N股

9、CC股份股票的質(zhì)押：/解質(zhì)保證金金額=12*萬元-累計已付返售價款-BB信托累計從財產(chǎn)權(quán)信托獲得分配的優(yōu)先信托利益-AA投資按本合同第三條累計追加的保證金余額-（*萬股-累計已解除質(zhì)押股份數(shù)-N股）乂R日收盤價/AA投資解除質(zhì)押通過深圳證券交易所拋售或者其他方式處置取得的利益應(yīng)在處置日后下個工作日全部支付到財產(chǎn)權(quán)信托的信托專戶。若AA投資未在收到處置收入之日后下個工作日將處置收入支付到財產(chǎn)權(quán)信托的信托專戶，則視為違約，BB信托有權(quán)處置CC股份質(zhì)押股票和財通證券1*萬元出資對應(yīng)的股權(quán)。二、質(zhì)押物的管理AA投資應(yīng)盡職管理其出質(zhì)給BB信托的*萬股CC殳份和1*萬股財政證券有限責(zé)任公司的股權(quán)，盡職履行

10、其作為該兩家公司的股東職責(zé)，在其職責(zé)范圍內(nèi)增進(jìn)該兩家公司的價值，不得做出任何損害這兩家公司和這兩項質(zhì)物價值的行為；當(dāng)這兩家公司或兩項質(zhì)物價值發(fā)生重大事項時，應(yīng)在3個工作日內(nèi)報告BB信托。三、CC股份在買入返售交易期間（自轉(zhuǎn)讓日起至返售價款支付完畢之日止）若發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增或配股等股本變動情況，則上文有關(guān)CC股份股票價格做相應(yīng)的復(fù)權(quán)后計算。第五條AA投資的陳述與保證/1、AA投資為按照中華人民共和國法律依法成立和存續(xù)的企業(yè)法人并保證合法經(jīng)營。2、AA投資保證其出售并回購交易標(biāo)的已獲得了全部所需的同意、批準(zhǔn)和授權(quán)，其簽署并履行本合同不超越其權(quán)利和營業(yè)范圍，且不違反對其有約束力或有影響的法律或合同的限

11、制。3、AA投資保證以其合法可支配的資金支付返售價款，并保證其回購交易標(biāo)的不侵害其債權(quán)人的合法權(quán)益。4、AA投資將繼續(xù)履行其5、本合同簽署后，即構(gòu)成對AA投資合法、有效和有約束力的義務(wù)。第六條BB信托的陳述與保證、1、BB信托為按照中華人民共和國法律依法成立和存續(xù)的企業(yè)法人并保證合法經(jīng)營。2、BB信托保證其購買并返售交易標(biāo)的的行為已獲得了全部所需的同意、批準(zhǔn)和授權(quán)，其簽署并履行本合同不超越其權(quán)利和營業(yè)范圍，且不違反對其有約束力或有影響的法律或合同的限制。3、BB信托保證以其合法可支配的資金支付購買價款，并保證其購買交易標(biāo)的不侵害其債權(quán)人的合法權(quán)益。4、本合同簽署后，即構(gòu)成對BB信托合法、有效和

12、有約束力的義務(wù)。第七條通知1、AA投資和BB信托之間的一切通知均為書面形式，可由專人送達(dá)、掛號郵遞、特快專遞等方式傳送。2、通知在下列日期視為送達(dá)：（1）專人遞送的通知，在專人遞送之交付日為有效送達(dá)；（2）以掛號信（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第2日為有效送達(dá)；（3）以特快專遞（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第2日為有效送達(dá)。3、AA投資和BB信托在本合同中填寫的聯(lián)系地址即為其有效的通訊地址。4、AA投資和BB信托均有權(quán)在任何時候更改其通訊地址，但應(yīng)根據(jù)本條規(guī)定及時向?qū)Ψ剿瓦_(dá)通知。第八條不可抗力1、本合同所指不可抗力，是指由于地震、水災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見并

13、對其發(fā)生后果不能合理預(yù)防或避免的各類事件。2、如果本合同一方由于不可抗力而全部或部分不能履行本合同，則該方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后5日內(nèi)書面通知另一方；并應(yīng)在15日內(nèi)提供事件的詳細(xì)情況及有關(guān)主管機(jī)關(guān)、職能部門或公證機(jī)構(gòu)證明本合同全部或部分不能履行的證明文件。3、因不可抗力而導(dǎo)致任何一方全部或部分不能履行本合同的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但該方應(yīng)采取一切必要和適當(dāng)?shù)拇胧p輕可能給對方造成的損失。4、發(fā)生不可抗力，雙方應(yīng)依據(jù)不可抗力對履行本合同的影響程度，協(xié)商決定變更或終止本合同。第九條合同的變更和補(bǔ)充、1、經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，可以變更本合同規(guī)定的內(nèi)容。2、對本合同未盡事宜可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3、變更后的內(nèi)容

14、或補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，如果變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充協(xié)議與本合同發(fā)生沖突，以變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第十條違約責(zé)任一、任何一方違反本合同中約定的義務(wù)，包括但不限于違反陳述和保證，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。二、除由于單一資金信托項下的委托人未能按時足額交付對應(yīng)信托資金的情形外，BB信托應(yīng)按時足額支付優(yōu)先受益權(quán)受讓價款，否則視為BB信托違約。中信信托按應(yīng)支付優(yōu)先受益權(quán)受讓價款的20%向AA投資支付違約金。三、若AA投資未按本合同約定按時足額支付返售價款或未按第四條的約定將CC股份拋售收入等處置收入在收到后下個工作日支付到財產(chǎn)權(quán)信托的信托專戶，除繼續(xù)履行義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)按照返售價款的120

15、%BB信托支付違約金；如果AA投資支付的違約金不足以彌補(bǔ)因其違約給BB信托造成的經(jīng)濟(jì)損失，BB信托有權(quán)要求AA投資賠償所受經(jīng)濟(jì)損失與上述違約金的差額部分四、一方要求或不要求另一方承擔(dān)違約責(zé)任并不意味或表示免除或減輕違約方根據(jù)本合同約定應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，違約方有繼續(xù)履行本合同的義務(wù)。第十一條爭議解決與本合同有效性、履行、違約及解除等有關(guān)爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均應(yīng)向BB信托住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十二條第十條其他事項第十三條1、本合同中，除非明確指明是“工作日”，“日”均指自然日。2、本合同項下的各條標(biāo)題僅為行文方便而設(shè)，不用于解釋本合同。3、本合同中的用詞，除非另有說明，具有信托合同中所規(guī)定的含義。4、本合同在雙方法定代表人