風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目計(jì)劃書

1、風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目計(jì)劃書一、 項(xiàng)目目標(biāo)1、總體目標(biāo)：構(gòu)建*公司覆蓋全公司層面、各層次的風(fēng)險(xiǎn)管理體系2、  階段目標(biāo)：三個(gè)月目標(biāo)：完成重要部門的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清理，設(shè)計(jì)并試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指引制度半年目標(biāo)：在全公司本部范圍內(nèi)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序，并形成風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)初版一年目標(biāo)：在子公司及聯(lián)營(yíng)公司實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，完善風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，形成動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理程序（動(dòng)態(tài)修正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、修正風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)措施）3、  分項(xiàng)目標(biāo)制度：制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，編制風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)組織：成立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，確定權(quán)責(zé)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和報(bào)告程序體系：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警以及應(yīng)對(duì)、跟蹤體系二、  項(xiàng)目理念1

2、、項(xiàng)目思路：系統(tǒng)有序，穩(wěn)步推進(jìn)，重點(diǎn)突破，2、風(fēng)險(xiǎn)管理理念：風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造價(jià)值三、項(xiàng)目組織架構(gòu)1、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)：董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)2、執(zhí)行組織：風(fēng)險(xiǎn)管理部為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目組3、  項(xiàng)目成員：4、  職責(zé)權(quán)限：四、 實(shí)施重點(diǎn)1、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：收集、了解、清查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，協(xié)商確定風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)來(lái)源，判斷方法，構(gòu)建主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)體系2、建立監(jiān)控模型：制度、組織、人員、職責(zé)、權(quán)限、流程、表單3、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施流程：依據(jù)監(jiān)控模型，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)措施庫(kù)執(zhí)行結(jié)果檢查返回修正監(jiān)控模型。4、重點(diǎn)部門試行：先試行業(yè)務(wù)部門，初期報(bào)告反饋建議改進(jìn)實(shí)施5、全面推進(jìn)完善：業(yè)務(wù)部門完善職能部門全

3、公司五、 執(zhí)行推進(jìn)表 階段時(shí)間目標(biāo)內(nèi)容預(yù)期成果負(fù)責(zé)人協(xié)作人基礎(chǔ)階段4月20日-5月30日建立監(jiān)控模型摸清公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及關(guān)系；建立監(jiān)控模型和流程   試運(yùn)行階段6月1日-6月30日業(yè)務(wù)部門試運(yùn)行事業(yè)部開始試運(yùn)行；完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、流程和模型  完善階段7月1日-7月30日 事業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的完善；構(gòu)建職能部門風(fēng)險(xiǎn)模型   擴(kuò)大階段8月1日-9月15日 職能部門試運(yùn)行   全面推廣10月1日起推廣到各子公司     &#

4、160;附： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程   風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)作進(jìn)行全面掃描，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)行為1、闡述風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵，明確風(fēng)險(xiǎn)的具體性、同一性及相對(duì)獨(dú)立性2、確定風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)應(yīng)階段、影響后果及引發(fā)動(dòng)因3、 確定風(fēng)險(xiǎn)所涉及的責(zé)任部門及外部主體4、 規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)系統(tǒng)辨識(shí)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度1、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)水平的測(cè)評(píng)方法2、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和程度，描述風(fēng)險(xiǎn)的特性3、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表和風(fēng)險(xiǎn)排列坐標(biāo)圖4、確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序、控制重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，引入量化分析工具，確定風(fēng)險(xiǎn)

5、偏好和承受度；同時(shí)完善各類制度機(jī)制，規(guī)范各類業(yè)務(wù)活動(dòng)，合理設(shè)置控制點(diǎn)；制定出能夠保證戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略1、確定指導(dǎo)方針、風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)承受度2、確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)模型3、確定重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4、確定重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5、確定重大風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制6、確定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制7、確定重要信息披露機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控協(xié)助企業(yè)將總體規(guī)劃分解落實(shí)，并明確各階段的工作內(nèi)容，以不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建長(zhǎng)效機(jī)制1、確定重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制2、完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)機(jī)制3、構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序1、  定期或臨時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)情況2、  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警系統(tǒng)啟動(dòng)3、  風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的實(shí)施及異常處理結(jié)果檢查 1、