20春川大《投資銀行理論與實(shí)踐》在線作業(yè)1（答案）

1、20春川大投資銀行理論與實(shí)踐在線作業(yè)1（答案）注意：圖片可根據(jù)實(shí)際需要調(diào)整大小當(dāng)不受歡迎的收購(gòu)者開始收購(gòu)目標(biāo)公司股票時(shí)，目標(biāo)公司立即發(fā)行一大堆債券或優(yōu)先股的做法被稱為()。A.金降落傘B.毒丸防御C.綠郵勒索D.小精靈術(shù)投資銀行的本源業(yè)務(wù)是()。A.承銷B.經(jīng)紀(jì)C.自營(yíng)D.并購(gòu)?fù)顿Y銀行按照客戶指令在證券交易所買入或賣出證券的業(yè)務(wù)是()業(yè)務(wù)。A.承銷B.經(jīng)紀(jì)C.自營(yíng)D.做市投資銀行的活動(dòng)領(lǐng)域主要集中在()。A.貨幣市場(chǎng)B.資本市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)投資銀行利用金融技術(shù)的負(fù)債和創(chuàng)新解決金融問題，并利用融資機(jī)會(huì)使資產(chǎn)增值的業(yè)務(wù)，即()業(yè)務(wù)。A.金融工程B.基金管理C.私募D.項(xiàng)目融資證券發(fā)行的

2、登記制遵循()原則。A.公開管理B.實(shí)質(zhì)管理C.市場(chǎng)自由D.實(shí)質(zhì)條件與投資銀行不同，商業(yè)銀行的活動(dòng)領(lǐng)域主要集中在()。A.貨幣市場(chǎng)B.資本市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)先作為代理，投資銀行盡力銷售，未售出的證券由投資銀行承擔(dān)購(gòu)買，負(fù)有限責(zé)任的承銷方式被稱為()。A.代銷B.承銷C.余額包銷D.全額包銷在()中，將商業(yè)銀行和投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行了嚴(yán)格分離。A.格拉斯斯蒂格爾法案B.1933年證券法C.1938年瑪隆尼法案D.1940投資公司法投資銀行區(qū)別于商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)是()業(yè)務(wù)。A.承銷B.經(jīng)紀(jì)C.自營(yíng)D.并購(gòu)根據(jù)發(fā)行的證券種類劃分，證券發(fā)行分為()。A.股票發(fā)行B.公募C.私募D.債券發(fā)行E.基金

3、單位發(fā)行影響承銷費(fèi)用的因素包括()。A.股票市場(chǎng)狀況B.證券發(fā)行規(guī)模C.發(fā)行公司的信用狀況D.發(fā)行證券的種類E.投資銀行信譽(yù)影響公司債券發(fā)行成本的因素包括()。A.金融市場(chǎng)狀況B.儲(chǔ)蓄存款利率C.發(fā)行公司的信用狀況D.發(fā)行證券的種類E.投資銀行信譽(yù)債券的信用等級(jí)主要反映債券的()。A.質(zhì)量B.發(fā)行計(jì)劃C.還本付息能力D.還本付息資金來源E.投資風(fēng)險(xiǎn)屬于投資級(jí)的債券包括()。A.AAB.AC.AAAD.BBE.CCC證券發(fā)行管理制度大致分為()。A.賣空制B.信用制C.登記制D.核準(zhǔn)制E.買空制公司債券承銷與公司股票承銷的不同之處包括()。A.承銷方式B.承銷程序C.發(fā)行定價(jià)D.承銷費(fèi)用的收取E

4、.投資銀行的選擇投資銀行的信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指()業(yè)務(wù)。A.融資B.投資咨詢C.融券D.自營(yíng)E.基金管理在股票交易中運(yùn)用的反并購(gòu)手段包括()。A.小精靈防衛(wèi)術(shù)B.毒丸防御C.金降落傘法D.股票回購(gòu)E.尋找“白衣騎士”在管理方面可以使用的反并購(gòu)手段包括()。A.小精靈防衛(wèi)術(shù)B.毒丸防御C.金降落傘法D.董事會(huì)輪選制E.尋找“白衣騎士”信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。()A.錯(cuò)誤B.正確風(fēng)險(xiǎn)投資的退出方式選擇與股票市場(chǎng)的運(yùn)行狀況無(wú)關(guān)。()A.錯(cuò)誤B.正確風(fēng)險(xiǎn)投資家提供資本一般選擇較大比例的權(quán)益資本的方式，較小比例的借貸資本方式，因?yàn)楹笳呖梢詭磔^穩(wěn)定的收益。()A.錯(cuò)誤B.正

5、確投資銀行可以以自有資金為并購(gòu)企業(yè)提供期限短、利率高的過渡貸款。()A.錯(cuò)誤B.正確投資銀行的出現(xiàn)促進(jìn)了證券市場(chǎng)的信息披露。()A.錯(cuò)誤B.正確投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)是指把資金投放到高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)上。()A.錯(cuò)誤B.正確在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資銀行動(dòng)用的是自有資金和賬戶。()A.錯(cuò)誤B.正確風(fēng)險(xiǎn)投資家一般都愿意選擇企業(yè)上市方式退出，所以當(dāng)時(shí)機(jī)不合適的時(shí)候，只有等待更長(zhǎng)時(shí)間。()A.錯(cuò)誤B.正確投資銀行同時(shí)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循自營(yíng)業(yè)務(wù)優(yōu)先的原則。()A.錯(cuò)誤B.正確一國(guó)如果建立了“二板市場(chǎng)”，將有利于該國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展。()A.錯(cuò)誤B.正確【參考答案已附】參考答案：B參考答案：A參考答案：B參考答案：B參考答案：A參考答案：A參考答案：B參考答案：C參考答案：A參考答案：A參考答案：ADE參考答案：ABCDE參考答案：ABCD參考答案：ACE參考答案：ABC參考答案：CD參考答案：C