企業(yè)信息化管理系列制度

1、XXXX軟件有限公司企業(yè)信息化管理系列制度2012 年 2 月 1 日目錄企業(yè)信息化規(guī)劃制度 4第 1章總則 41. 定義 42. 作用和意義 43. 規(guī)劃要求 5第 2章信息化規(guī)劃的制定原則 61. 與企業(yè)戰(zhàn)略相一致原則 62與企業(yè)發(fā)展相配合原則 63整體規(guī)劃原則 64一體化集成原則 65長期發(fā)展原則 66創(chuàng)立競爭優(yōu)勢原則 77管理、業(yè)務變革出發(fā)的原則 78與合作伙伴共同成長原則 79市場可供應原則 7第 3章信息化規(guī)劃的效果 81. 確定清晰準確的信息化目標 82. 明確信息化的價值 83. 正確評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)性能 84. 確定信息化的核心基礎(chǔ)項目，并給出各個項目的優(yōu)先順序和其價值 85

2、. 選擇與企業(yè)最匹配的的技術(shù) 86. 有效控制成本和資源綜合配置 9第 4章信息化規(guī)劃過程 101. 啟動階段 102. 調(diào)研和現(xiàn)狀分析階段 103. 國內(nèi)外企業(yè)的對標階段 104. 審視公司戰(zhàn)略，確認 IT戰(zhàn)略和IT能力階段 115. 規(guī)劃未來信息化整體架構(gòu) 116. 規(guī)劃未來信息化技術(shù)架構(gòu) 127. 規(guī)劃未來公司IT治理結(jié)構(gòu) 128. 信息化項目建設階段劃分和實施計劃 139. 規(guī)劃匯報審查階段 13業(yè)務外包管理制度 14第1章 總則 141. 目的 142. 適用范圍 143. 外包業(yè)務的界定 14第 2章外包業(yè)務流程 151. 制定外包戰(zhàn)略 152. 編制外包項目計劃書 153. 成立

3、外包業(yè)務歸口管理部門 154. 選擇承包方 165. 管理外包項目 16第 3 章業(yè)務外包流程中的資產(chǎn)存貨管理 181. 固定資產(chǎn)管理 182. 流動資產(chǎn)管理 183. 存貨管理 18第 4 章 外包業(yè)務流程中斷防范措施 20軟件研究與研發(fā)管理制度 22第 1 章 總則 221. 目的 222. 適用范圍 223. 工作職責 22第 2 章 項目組織 231. 項目領(lǐng)導小組 232. 項目實施小組 24第 3 章 工作程序 271. 立項 272. 軟件研發(fā)計劃編制 273. 軟件研發(fā)需求分析 274. 軟件設計 275. 軟件編碼 286. 軟件測試 287. 更改控制 288. 軟件確認

4、289. 軟件培訓 2810. 軟件維護 2911. 小型項目管理 29第 4 章 工作流程圖 30第 5 章 相關(guān)記錄 31軟件無形資產(chǎn)管理辦法 32第 1 章 總則 32第 2 章 管理機構(gòu)和職責 33企業(yè)信息化規(guī)劃制度第 1 章 總則1. 定義企業(yè)信息化規(guī)劃，是對企業(yè)戰(zhàn)略、組織、流程、數(shù)據(jù)信息、應用系統(tǒng)和信息技術(shù)的系統(tǒng) 思考，以得到關(guān)于企業(yè)利用信息系統(tǒng)提升企業(yè)競爭力的體系化、全局性的分析成果。 IT 規(guī) 劃通過對企業(yè)關(guān)鍵目標的透徹理解和分析， 在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上， 進行信息系統(tǒng)規(guī)劃和 信息技術(shù)規(guī)劃， 最終確定企業(yè)信息化建設具體項目的實施方案。 為企業(yè)信息化建設的實施提 供建設性的指導

5、。 企業(yè)可以在上述過程中。 清楚地看到目前 IT 應用現(xiàn)狀與業(yè)務策略的差距。 明確下一步 IT 應用的目標、策略和遠景，并對將要引入的系統(tǒng)和其實施步驟有一個全面的 了解。2. 作用和意義明確 IT 投資方向，為企業(yè)信息化提供一個清醒的思路。 IT 規(guī)劃通過評估企業(yè)現(xiàn)有的IT 基礎(chǔ)設施和人員的能力。 IT 技術(shù)架構(gòu)、平臺、網(wǎng)絡、應用軟件、流程、數(shù)據(jù)和架構(gòu)，對 企業(yè)的信息化現(xiàn)狀進行分析， 確定目前信息化建設所處的階段， 使企業(yè)充分、 客觀地了解當 前的 IT 應用水平 ; 同時結(jié)合企業(yè)目前和未來的發(fā)展戰(zhàn)略評估公司未來對 IT 能力的需求，確 定 IT 能力差距和 IT 發(fā)展能力藍圖， 為企業(yè)確定下

6、一步信息化的重點， 給企業(yè)信息化一個清 醒的思路。 IT 規(guī)劃使企業(yè)能夠真正發(fā)揮信息化建設的主體作用，避免了聽信 IT 廠商一面之 詞，盲目上馬不適合自身發(fā)展的系統(tǒng)。使 IT 與企業(yè)戰(zhàn)略緊密結(jié)合， 增強企業(yè)競爭力。 什么樣的系統(tǒng)能夠為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢 能夠與企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)合的 IT 系統(tǒng)才是真正能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)。 IT 規(guī)劃在戰(zhàn)略層面 上，幫助企業(yè)明確總體戰(zhàn)略目標和其所處的競爭環(huán)境。 并在總體戰(zhàn)略的指導下， 根據(jù)公司自 身的現(xiàn)狀、能力和競爭環(huán)境的要求，制訂切實可行的 IrI' 戰(zhàn)略。 IT 規(guī)劃能夠幫助企業(yè)提高 自身充分駕馭 IT 的能力，使企業(yè)信息化建設的步伐、重點、方向與企業(yè)

7、的發(fā)展戰(zhàn)略保持一 致，提升企業(yè)競爭力。完善和優(yōu)化企業(yè)業(yè)務流程。促進 IT 系統(tǒng)實施。 IT 規(guī)劃從流程分析人手，把業(yè)務策略和 業(yè)務流程跟 IT 策略和信息系統(tǒng)的建設聯(lián)系起來。通過對流程的梳理。不利于企業(yè)運營的障 礙流程將被鏟除，無用流程或重疊流程將被合并。改進后的流程提高了效率，消除了浪費， 縮短了時間， 降低了流程成本。 在如此高效流程的基礎(chǔ)上進行 IT 規(guī)劃。 有利于 IT 差異的確 定、未來業(yè)務藍圖的設計以和 IT 實施策略的選擇， 使 IT 能夠更好地為企業(yè)業(yè)務策略和目標 服務，促進 IT 系統(tǒng)成功實施。提高 IT 投資的收益， 降低 IT 風險。 IT 規(guī)劃的一個重要目標就是規(guī)避風險

8、， 挖掘潛在的 應用系統(tǒng)，提高 IT 投資回報率。 IT 規(guī)劃在實施策略的制定過程中，關(guān)注了信息化風險的評 估和應對策略 ;IT 規(guī)劃通過對 IT 戰(zhàn)略、 IT 流程、 IT 應用系統(tǒng)、基礎(chǔ)設施和 IT 組織結(jié)構(gòu)的 規(guī)劃與設計， 為企業(yè)未來一段時間內(nèi)的信息化建設提供了一套行之有效的行動指南， 避免了 企業(yè)以往實施信息化 “摸著石頭過河”的局面， 這將有效降低企業(yè)實施信息化過程中的各種 風險。此外， IT 規(guī)劃的過程中。通過了解企業(yè)核心競爭力領(lǐng)域的關(guān)鍵業(yè)務流程，以和在此 基礎(chǔ)上確定的未來應用系統(tǒng)框架，使企業(yè)能夠在信息化項目中獲得最大的投資收益。3. 規(guī)劃要求企業(yè)信息化規(guī)劃在時間上的跨度一般是三到

9、五年。每年要根據(jù)面臨的新環(huán)境、企業(yè)的 新發(fā)展和技術(shù)上的新趨勢等因素對其做出調(diào)整和完善。 信息化規(guī)劃形成信息化建設的基本綱 領(lǐng)和總體指向，是信息系統(tǒng)設計和實施的前提與依據(jù)。第 2 章 信息化規(guī)劃的制定原則1. 與企業(yè)戰(zhàn)略相一致原則首先， 信息化規(guī)劃應納入到企業(yè)本身的發(fā)展戰(zhàn)略中， 要與企業(yè)未來的業(yè)務發(fā)展和管理發(fā) 展充分結(jié)合。只有這樣，才能夠真正指導企業(yè)信息化發(fā)展，保證企業(yè)整體的發(fā)展方向。2與企業(yè)發(fā)展相配合原則信息化規(guī)劃要適合企業(yè)的規(guī)模發(fā)展。 因為，不同的企業(yè)規(guī)模在信息化規(guī)劃時可能有不同的要求，比如，一個剛剛創(chuàng)業(yè)的公司既沒有財力也沒有必要啟用大型ERP系統(tǒng)，所以在規(guī)劃時一定要從企業(yè)實際出發(fā)， 結(jié)合國

10、內(nèi)國際形勢和企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀， 制定出適合企業(yè)發(fā)展的規(guī) 劃。3整體規(guī)劃原則企業(yè)信息化不只是滿足現(xiàn)有體制和管理方式的電算化。 沒有企業(yè)的優(yōu)化， 信息化也不會 有顯著效果。 企業(yè)信息化的總體規(guī)劃要有發(fā)展的觀點， 應站在企業(yè)優(yōu)化的高度， 從整體上來 規(guī)劃企業(yè)信息化。4一體化集成原則企業(yè)信息化的內(nèi)容覆蓋了企業(yè)各項經(jīng)營活動的信息處理，企業(yè)信息化建設不是孤立地搞單項計算機應用，而應該統(tǒng)一考慮。 按照這個觀點，從企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營全過程來分析， 在工 程設計領(lǐng)域應用 CAD CAE CAPR CAM ;在管理領(lǐng)域應用 MRPII或ERR OA、CAQ;在制 造領(lǐng)域內(nèi)應用的 NC、 DNC、FMS 等等都屬于企業(yè)信

11、息化范疇，而在選用這些技術(shù)時應有統(tǒng) 盤考慮，力求信息集成與過程集成，以獲得綜合效益。5長期發(fā)展原則規(guī)劃方案具有一定的柔韌性， 能適應未來一段時期業(yè)務模式的變化， 不僅要考慮解決目 前存在的問題和需求， 還要考慮企業(yè)未來發(fā)展的需求。 必須考慮日后所需的管理方案， 考慮 未來的工作流程的適應性等問題。 保證規(guī)劃具有可擴展性、 技術(shù)前瞻性、 接口靈活性等特點， 要能適應企業(yè)管理模式與業(yè)務模式的不斷變化， 合理預測環(huán)境變化可能給企業(yè)戰(zhàn)略帶來的偏 移，在規(guī)劃時留有適當余地。6創(chuàng)立競爭優(yōu)勢原則在企業(yè)競爭日趨激烈的市場環(huán)境下， 企業(yè)的核心競爭力不僅表現(xiàn)在開發(fā)、 生產(chǎn)和市場上， 企業(yè)內(nèi)部的信息化管理同樣成為形

12、成核心競爭力的因素。 正是在信息化的推動下， 企業(yè)之間 發(fā)展出越來越密切的合作關(guān)系， 企業(yè)之間的競爭演化為供應鏈之間的競爭。 因此， 需要對行 業(yè)內(nèi)的信息化狀況進行研究，設立符合行業(yè)發(fā)展狀況的信息化目標。7管理、業(yè)務變革出發(fā)的原則企業(yè)管理的變革需求往往是信息化建設的一個重要原因，比如出于提高管理效率的考 慮，而縮短生產(chǎn)周期和交貨期， 加快資金和存貨周轉(zhuǎn)；出于提高管理效益的考慮， 而加強成 本控制，降低制造成本，集中資金管理；出于提高競爭力的考慮，而改善服務方式，提高投 訴響應速度等等。因此，信息化規(guī)劃時，需要充分考慮管理和業(yè)務變革的需求。8與合作伙伴共同成長原則市場競爭的日益激烈要求企業(yè)不僅僅

13、提高自身的競爭力， 更要求提高整個供應鏈的競爭 力，因此， 需要能配合供應鏈上下游企業(yè)的發(fā)展步伐，在信息化方面尤其不能落后于人，充 分把握與合作伙伴共同成長的原則。9市場可供應原則企業(yè)在進行信息化方面的發(fā)展規(guī)劃時， 不能脫離實際， 需要把規(guī)劃建立在對市場的供應 狀況做出全面研究的基礎(chǔ)上。 特別是在具體項目的實現(xiàn)中， 更需要充分考慮到市場的供應情 況，沒有軟件公司的市場供應做支持，便會在信息化投資上付出昂貴的代價。第 3 章 信息化規(guī)劃的效果1. 確定清晰準確的信息化目標成功的信息系統(tǒng)規(guī)劃 , 清晰準確的目標是非常重要的。因此，在進行信息系統(tǒng)的開始規(guī) 劃前,應該結(jié)合企業(yè)內(nèi)外部的實際情況 , 站在

14、企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度制定出清晰準確的目標。2. 明確信息化的價值幫助企業(yè)確定信息化如何幫助企業(yè)實現(xiàn)業(yè)務戰(zhàn)略， 并且明確每個業(yè)務部門在信息化過程 中要達到的目的， 也就是要獲得的價值， 以和實現(xiàn)這些價值的方式。 企業(yè)信息化成功的前提 不是僅僅靠選用最先進的系統(tǒng)、 軟件和合適的實施公司， 更重要的是企業(yè)自身對信息化能給 企業(yè)自身帶來多大的價值有個清楚的認識。3. 正確評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)性能現(xiàn)有的信息系統(tǒng)是企業(yè)進行信息化的基礎(chǔ)，因此，需要合理、客觀地對其做出評估，在 這一評估過程中，尤其要結(jié)合與企業(yè)的業(yè)務流程和組織特點等，以給出全面的評估。4. 確定信息化的核心基礎(chǔ)項目，并給出各個項目的優(yōu)先順序和其價值

15、此外，對于信息化項目需求的輕重緩急應當具有明確的規(guī)劃，先實施企業(yè)最需要的基礎(chǔ) 核心項目， 并以此為基礎(chǔ)量體裁衣， 衍生其他項目的建設， 并給出各個項目的優(yōu)先順序和價 值。5. 選擇與企業(yè)最匹配的的技術(shù)信息化建設與企業(yè)發(fā)展相匹配是最好的選擇，不能期望信息化的建設能拔高企業(yè)的成 長，盲目追求最先進的技術(shù)， 信息技術(shù)不可能起到雪中送炭的作用， 它的作用更多的是錦上 添花。6. 有效控制成本和資源綜合配置信息化過程與企業(yè)的其他投資一樣，都需要考慮投入產(chǎn)出比，因此，需要實現(xiàn)對成本的 有效控制，和資源的優(yōu)化配置，這一點，在進行規(guī)劃時就應該充分體現(xiàn)。第 4 章 信息化規(guī)劃過程1. 啟動階段每年年初各單位部門

16、信息主管編寫項目建議書， 提交信息中心或由信息中心下發(fā)調(diào)查問 卷收集各單位部門信息化需求。 信息中心統(tǒng)一整理形成項目建議書， 項目建議書除了撰寫立 項背景、 意義、 目標、 范圍等基本內(nèi)容外， 必須做到有明確的目標， 有恰當?shù)耐度胭Y源估算， 切合企業(yè)的實際情況，并深刻理解領(lǐng)導的初衷。另外也必須有足夠風險評估。2. 調(diào)研和現(xiàn)狀分析階段信息中心依據(jù)項目建議書逐步開展項目調(diào)研和現(xiàn)狀分析。 現(xiàn)狀分析的內(nèi)容主要有以下幾個部分：1）公司現(xiàn)有 IT 系統(tǒng)的使用價值和改造的投資預算；2）公司系統(tǒng)環(huán)境需要改進和升級的可能性；3）公司網(wǎng)絡建設需要投入的力量和預算分析；4）公司各業(yè)務板塊整合的可能性，需要淘汰的系統(tǒng)

17、；5）相關(guān)的整合和集成建議 調(diào)研的前期準備工作可以從以下方面入手：1）公司基本情況，行業(yè)背景，發(fā)展前途，國家政策支持度等；2）公司最近幾年的戰(zhàn)略規(guī)劃；3）公司主要的業(yè)務流程；4）現(xiàn)有 IT 系統(tǒng)和其使用狀況；5）公司系統(tǒng)環(huán)境和網(wǎng)絡環(huán)境狀況；6）公司 IT 管理機構(gòu)構(gòu)成和其職權(quán)范圍；7）公司各部門的業(yè)務流程和管理制度。3. 國內(nèi)外企業(yè)的對標階段本階段的工作目標為： 通過對國內(nèi)外行業(yè)信息化發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)研分析， 找出企業(yè)在信息 化方面的差距， 對國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)信息技術(shù)的發(fā)展趨勢與領(lǐng)先實踐進行分析和比較， 作為制 定信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃的基準。本階段的主要任務為：1）評估企業(yè)信息的標準化、安全性和共享能力

18、；2）評估企業(yè)信息與應用系統(tǒng)、信息基礎(chǔ)設施；3）評估企業(yè)信息技術(shù)管理的組織結(jié)構(gòu)、管理流程、信息技術(shù)服務，4）研究國內(nèi)外先進企業(yè)的管理模式，信息化管理的相關(guān)案例分析，提供相關(guān)行業(yè)信息 技術(shù)的發(fā)展趨勢和領(lǐng)先實踐，并提出可借鑒的建議。4. 審視公司戰(zhàn)略，確認 IT 戰(zhàn)略和 IT 能力階段公司戰(zhàn)略是公司發(fā)展的指導性文件或文件系列， 通過對公司戰(zhàn)略的研究， 就可以從各個 角度、 各個層次展開分析， 并總結(jié)歸納出公司的戰(zhàn)略， 使之成為規(guī)劃的基礎(chǔ)文件和遵循的原 則。公司 IT 戰(zhàn)略是公司戰(zhàn)略和愿景在信息化規(guī)劃中的直接體現(xiàn)。它的目的是使企業(yè)的信息 化適應公司所處的變幻莫測的外界環(huán)境，并為公司實現(xiàn)企業(yè)利益的最大

19、化服務。公司戰(zhàn)略和 IT 戰(zhàn)略之間存在的密不可分的聯(lián)系，使得這兩個不同領(lǐng)域的研究對象稱為一個互相促進的整體。對于 IT研究團隊而言，進行IT戰(zhàn)略規(guī)劃需要公司戰(zhàn)略的指引，整個IT規(guī)劃最終要有效支撐公司的戰(zhàn)略規(guī)劃。IT能力是對公司正確運用信息化技術(shù)的衡量，要使得公司的IT能力能夠為公司的發(fā)展服務，必須保持公司的IT能力的同步發(fā)展。在IT戰(zhàn)略規(guī)劃階段要對公司的 IT能力進行評估， 并提出需要具體改進的地方以和改進的方案。5. 規(guī)劃未來信息化整體架構(gòu)本階段的工作目標是根據(jù)前面四個階段的成果， 搭建公司未來信息化整體架構(gòu)。 主要包 括以下幾方面內(nèi)容： 設計規(guī)劃未來公司管控層面應用系統(tǒng)架構(gòu)， 設計未來的企

20、業(yè)管理應用架 構(gòu)。作為公司的整體信息化架構(gòu)， 還應該包括公司未來的信息化系統(tǒng)環(huán)境整體架構(gòu)和網(wǎng)絡環(huán) 境整體架構(gòu)。在本階段需要對公司各業(yè)務板塊在管理和日常運作上的信息需求進行分析，并按照公司運營戰(zhàn)略的需要進行部署，再按照部署的先后順序設計企業(yè)應用系統(tǒng)的組合配置。在未來整體架構(gòu)部分，還需要論述總體的風險和應對策略，探討現(xiàn)有IT應用體系架構(gòu) 所存在的不足，并規(guī)劃現(xiàn)有應用系統(tǒng)的整合方案。作為信息化建設的基礎(chǔ)內(nèi)容之一， 公司范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)標準化和信息標準化也是未來架構(gòu) 中重要的部分之一。6. 規(guī)劃未來信息化技術(shù)架構(gòu)本階段規(guī)劃支持未來應用系統(tǒng)架構(gòu)所需的信息化技術(shù)架構(gòu)， 其中包括網(wǎng)絡、 信息安全和 基礎(chǔ)設施架構(gòu)

21、、信息標準化、統(tǒng)一的技術(shù)平臺和技術(shù)管理的體系。設計適合的 IT 組織結(jié)構(gòu) 來支持未來整體信息化規(guī)劃的實施。本階段通過分析現(xiàn)行的 IT 網(wǎng)絡、信息安全和基礎(chǔ)設施，以了解需改進的地方（國內(nèi)外 一體化、異地容災備份、信息內(nèi)容安全） ，最終達到制定企業(yè)所需要的網(wǎng)絡、信息安全和基 礎(chǔ)設施架構(gòu)，這是信息化建設的基礎(chǔ)。定義公司信息化建設應采用的一致性技術(shù)平臺， 確定為支持未來應用系統(tǒng)、 IT 建設環(huán)境 和戰(zhàn)略部署所必需的人力資源 / 技能配置。本階段需要交付的資料對信息化非常重要，主要有以下幾個部分：1）網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)；2）系統(tǒng)布置策略；3）一致性 IT 技術(shù)平臺，范圍包括：服務器平臺標準、網(wǎng)絡、信息安全平臺

22、標準、數(shù)據(jù) 管理標準、應用開發(fā)標準、數(shù)據(jù)交換/ 集成標準。7. 規(guī)劃未來公司 IT 治理結(jié)構(gòu)通過分析企業(yè)現(xiàn)有的IT組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)的IT管理流程，以了解有何地方需要改進。在 未來持續(xù)運營方面， 研討未來各信息化項目的推展與運營環(huán)境， 制定公司內(nèi)部一致性的項目 管理與運營管理制度與標準。本階段需要交付以下幾個部分的資料：1）現(xiàn)有的IT組織結(jié)構(gòu)和IT管理流程的評估；2） 未來IT技術(shù)架構(gòu)藍圖和IT組織架構(gòu)，其中包括網(wǎng)絡、信息安全和基礎(chǔ)設施架構(gòu)；3） IT技術(shù)管理體系：IT延續(xù)性要求、系統(tǒng)和網(wǎng)絡管理要求、信息安全和管理要求；4）信息化規(guī)劃實施所必需的人力 /技能配置；5 ）改善現(xiàn)有IT組織結(jié)構(gòu)和IT管

23、理流程的行動建議；6）內(nèi)部統(tǒng)一的 IT 管理標準，包括范圍： IT 項目管理（組織、方法、管理規(guī)范、工具 等）、系統(tǒng)管理 （安全、 運行、 效能、 問題管理等制度和工具） 、維護管理 （維護策略、 信息安全策略、 組織、支持結(jié)構(gòu)等） 、用戶支持管理 （人力資源配置、 組織、 支持結(jié)構(gòu)、 服務水平、工具） 。8. 信息化項目建設階段劃分和實施計劃本階段主要在規(guī)劃建議的 IT 應用系統(tǒng)和技術(shù)架構(gòu)下， 制定所需要的 IT 和業(yè)務流程項目， 制定業(yè)務優(yōu)化和 IT 建設項目的分段實施計劃，提供實施計劃上所需的變革管理、風險估算 與控制等項目管理方法以減少實施計劃的風險。為了達到上述目標， 需要執(zhí)行如下的

24、工作：對各項戰(zhàn)略部署進行修訂、 重組和歸類。確 定每一個業(yè)務優(yōu)化和 IT 建設項目的目標和工作，確定每一階段的項目和時限、估計每一階 段的所需資源， 提出相關(guān)預算并決定相關(guān)項目的先后次序， 其中包括項目的價值、 風險和投 資預算的評估，以和項目之間的相關(guān)技術(shù)和依賴程度。本階段為規(guī)劃中提出信息化具體實施列表的階段，需要提交如下文檔：1）規(guī)劃期內(nèi)的 IT 建設和所涉和管理優(yōu)化方面的項目列表和總體實施計劃；2）規(guī)劃期內(nèi)需要實施的 IT 系統(tǒng)項目的重要性和實施順序；3）實施項目的部署建議，包括：各項目的范圍和目標，各項目對流程和組織的配合要求， 項目實施步驟和控制節(jié)點， 推薦的備選解決方案和系統(tǒng)， 對

25、現(xiàn)有系統(tǒng)的處理與集成建議， 各 項目的預估定性效益，項目風險，內(nèi)部資源要求，項目分階段投資計劃。9. 規(guī)劃匯報審查階段規(guī)劃匯報審查階段主要實現(xiàn)規(guī)劃項目的交付任務，主要完成如下工作：1）信息化規(guī)劃方案編制；2）約定時間和地點，向企業(yè)負責信息化主管領(lǐng)導匯報與審批信息化規(guī)劃方案，審批后的信 息化規(guī)劃方案進行存檔備案；業(yè)務外包管理制度第 1 章 總則1. 目的為使本企業(yè)外包業(yè)務流程順暢合理，規(guī)范參與業(yè)務外包人員的行為，確保業(yè)務外包期間 企業(yè)資產(chǎn)安全，維護企業(yè)利益，實現(xiàn)業(yè)務外包的戰(zhàn)略目標，特制定本制度。2. 適用范圍本制度適用于本企業(yè)所有信息化業(yè)務外包活動的管理。3. 外包業(yè)務的界定本制度所指的外包業(yè)務

26、，主要是指為實現(xiàn)企業(yè)信息化戰(zhàn)略目標，通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務提供商（以下簡稱為“承包方” ）提供的某些部分或全部業(yè)務。第 2 章 外包業(yè)務流程1. 制定外包戰(zhàn)略1) 在決定是否將業(yè)務項目外包時，應考慮以下三個方面的因素： 此項業(yè)務是否是利用本企業(yè)沒有的設備、生產(chǎn)系統(tǒng)、專業(yè)人員和專門技術(shù)。 此項業(yè)務外包可以降低成本。此項業(yè)務外包能夠產(chǎn)生比自己運作更多的利益等。2) 準確把握企業(yè)核心競爭力與盈利環(huán)節(jié)，避免將企業(yè)核心業(yè)務外包。2. 編制外包項目計劃書企業(yè)在確定業(yè)務外包內(nèi)容后，咨詢相關(guān)專業(yè)人員對業(yè)務外包的意見，并根據(jù)其合理化建計劃書議完善實施方案， 作出合理化調(diào)整， 再指定與該項業(yè)務相關(guān)的職

27、能部門編制計劃書。 主要包括以下內(nèi)容。1) 業(yè)務外包的背景，如企業(yè)外部環(huán)境要求和企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略。2) 業(yè)務外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務職能交由承包商提供。3) 業(yè)務外包的具體實施程序。4) 業(yè)務外包的主要風險和預期收益。5) 其他相關(guān)內(nèi)容。3. 成立外包業(yè)務歸口管理部門1) 外包項目計劃書通過審核后，成立外包業(yè)務歸口管理部門，由業(yè)務部門負責人、有 關(guān)咨詢專家、外包項目協(xié)調(diào)管理人員、合同協(xié)商管理人員等組成，必要時還應包括 法律和財會專業(yè)人員。2) 業(yè)務歸口管理部門負責業(yè)務外包項目的具體實施，確保業(yè)務外包流程的順利執(zhí)行。3) 業(yè)務歸口管理部門指定項目負責人進行如下管理： 開發(fā)供方(外包方)進行

28、調(diào)查、評定和選擇。 提出外包要求，并組織對外包要求的審核，確定后納入外包合同。制定與項目進度、質(zhì)量相關(guān)的承包方管理規(guī)定，并納入外包合同。 實施對外包過程的控制，并組織在項目結(jié)束時對外包供方的評估。 負責項目驗收后的維護工作。4. 選擇承包方1) 外包業(yè)務歸口管理部門發(fā)布投標公告，并與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目 競標邀請書 和相關(guān)材料。 參與競標的候選承包商應在指定期限之內(nèi)提交 投標書 和相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括外包項目審核批準制度、解決方案、實施計劃、資源配 置、報價等。2) 歸口管理部門對承包方進行資質(zhì)預審，評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括5 個方面： 承包方類似項目的經(jīng)驗、服務能

29、力、資格認證和信譽。 承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關(guān)系。 承包方在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的力度和效果。承包方的性價比是否合適；其他因素。3) 確定標底并進行公開招標。4) 組織企業(yè)其他職能部門進行開標、評標、定標。歸口管理部門給出候選承包方的 綜合競爭力排名，會同相關(guān)管理層和其他職能部門負責人分析與候選承包方建立 外包合同的風險，根據(jù)實際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務承包方，并提交 董事會批準。5. 管理外包項目1) 歸口管理部門和承包方就外包項目合同的主要條款進行談判，達成共識，由合 同雙方代表簽署外包項目合同 。2) 歸口管理部門負責培訓涉和外包業(yè)務流程的員工， 確保員工正確理解和掌

30、握業(yè)務外 包項目相關(guān)政策制度。3) 歸口管理部門根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和 評估項目進展情況和資產(chǎn)、涉和資產(chǎn)負債變動的事項，加強核算，并根據(jù)實施情況執(zhí)行相應的獎懲辦法。4）項目結(jié)束或合同到期時， 歸口管理部門需指定驗收標準， 并負責對外包業(yè)務產(chǎn)品 務）進行驗收，不同驗收類型應使用與之相對應的驗收方式。如承包方最終提供的 產(chǎn)品（服務）與合同約定不一致，和時告知承包方進行調(diào)整。5）與承包方就最終產(chǎn)品（服務）達成一致后，由承包方提交費用支付申請，歸口管理 部門對申請書進行審核，做出整體與局部的細致評價，并根據(jù)評價優(yōu)化業(yè)務流程。 審核通過后，開具付款證明，按照公司規(guī)定

31、程序?qū)徟?，支付承包方費用，相關(guān)會計 處理問題，需在財務報告中進行必要、充分的披露；若驗收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況， 應立即報告，查明原因，等待具體處理。6）在外包合同規(guī)定的維護期內(nèi)，若要對外包軟件進行維護，由項目負責人按外包合同 規(guī)定的維護方法，向承包方提出維護要求，并對維護結(jié)果進行確認，將維護過程中 產(chǎn)生的文檔，按開發(fā)和維護過程管理要求進行控制。7）對于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械?，歸口管理部門負責向承包方索賠， 包括指定專人對承包方認可的賠償事項進行跟蹤、報告，和時收回相關(guān)款項并追究 責任人責任；采用法律手段解決長期未決賠款；若終止對承包方的索賠，由歸口管 理部門提出申請，詳細說明終止索

32、賠理由，報公司總裁以上級別管理層審批后執(zhí)行 并備案。第 3 章 業(yè)務外包流程中的資產(chǎn)存貨管理1. 固定資產(chǎn)管理1) 對于企業(yè)所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn)， 如因業(yè)務需要交由承包方使用的， 要求 承包方按照本企業(yè)固定資產(chǎn)管理制度使用和管理。2) 業(yè)務外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。3) 交由承包方使用但所有權(quán)歸本企業(yè)的資產(chǎn)， 只能用于外包業(yè)務活動。 未經(jīng)企業(yè)相關(guān) 領(lǐng)導人員同意， 擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方， 相關(guān)部門應對其采取警告直至 解除合同的措施。2. 流動資產(chǎn)管理1) 業(yè)務外包過程中形成的原材料、 產(chǎn)成品等流動資產(chǎn)， 歸口管理部門要求承包方遵循本企業(yè)制定

33、的相關(guān)管理政策，如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準轉(zhuǎn)移等。2) 對承包方責任造成的流動資產(chǎn)損失，業(yè)務外包歸口管理部門有義務責成承包方賠 償。3) 業(yè)務外包過程中形成的商業(yè)信息材料等， 歸口管理部門按照合同中約定的保密條款 對承包方的保密工作進行監(jiān)督，并制定相應的保密協(xié)議予以約束。3. 存貨管理1) 對于因業(yè)務外包需要由承包方購進的存貨， 存貨訂單應經(jīng)我方相關(guān)授權(quán)領(lǐng)導審核批 準，而存貨的數(shù)量、質(zhì)量檢查由承包方負責辦理；歸口管理部負責按企業(yè)存貨管理 規(guī)章制度準確、和時地在存貨系統(tǒng)中予以記錄和反映。2) 對于因業(yè)務外包需要由我本企業(yè)銷售給承包方的存貨， 承包方只能將其用于外包項 目，不得另作他用

34、。歸口管理部門負責監(jiān)督。3) 歸口管理部門負責定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對承包方的存貨進行盤點(每月x次)。而對于盤盈盤虧的存貨，應經(jīng)本企業(yè)財務總監(jiān)審批后，方可交會計人員進行 會計處理。4) 對于所有權(quán)歸我企業(yè)的、在承包方儲存的存貨，歸口管理部門負責監(jiān)督、檢查承包 方是否按本企業(yè)存貨庫存管理制度中的要求進行管理；對于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損 壞品或過期存貨，應當和時予以確認、分離。5) 歸口管理部負責指定專人跟蹤、調(diào)查外包業(yè)務中涉和的所有存貨的一切變動，查明 原因，報財務總裁審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成企業(yè)成 本上升，歸口管理部或相關(guān)人員有權(quán)代表企業(yè)要求承包方補償。第4 章

35、外包業(yè)務流程中斷防范措施業(yè)務外包歸口管理部門采取承包方競爭機制， 選擇多家單位作為業(yè)務承包方， 以降低一 方服務失敗或單方中止合同可能給本企業(yè)帶來的損失。業(yè)務外包歸口管理部門定期對所有重要承包方的履約能力進行評估， 形成業(yè)務可持續(xù)能 力評估報告，交由企業(yè)總裁和以上級別管理層審閱。根據(jù)業(yè)務可持續(xù)能力評估報告， 業(yè)務外包歸口管理部門負責和時替換不再繼續(xù)具備履約 能力的承包方，避免外包業(yè)務的失敗造成企業(yè)商業(yè)活動的中斷。第 5 章 附則本制度由公司信息中心負責解釋、修訂和補充。本制度自簽發(fā)之日起開始實施。軟件研究與研發(fā)管理制度第 1 章 總則1. 目的制定本制度的目的是為了規(guī)范信息中心程序研發(fā)、 實施

36、項目的管理， 提高程序研發(fā)、 實 施項目管理的規(guī)范化與工作效率， 保證程序研發(fā)、 實施項目的質(zhì)量。 對軟件研發(fā)的整個過程 進行控制，確保產(chǎn)品滿足用戶需求以和有關(guān)法律法規(guī)的要求。2. 適用范圍本程序適用于公司所有軟件研發(fā)項目。3. 工作職責主管經(jīng)理： 由信息中心主任或主管領(lǐng)導擔任。項目經(jīng)理： 信息中心指定的項目負責人，對設計和研發(fā)過程進行管理。用戶代表： 用戶方指定的項目負責人。業(yè)務代表： 業(yè)務代表是指用戶方指派的精通實施的應用軟件產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務，并對軟件實施過程中業(yè)務需求的確定具有決定、簽字權(quán)并對信息技術(shù)有一定了解的專業(yè)管理人員。維護工程師： 維護工程師是由信息中心指派， 在軟件實施過程中和實施

37、完成后專門負責 企業(yè)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設施（網(wǎng)絡、 服務器、 系統(tǒng)軟件等）和應用軟件日常管理與維護系統(tǒng)正常 運行的專業(yè)技術(shù)人員，并在軟件實施過程中配合進行軟件測試工作。軟件工程師： 軟件工程師是指信息中心指派的進行軟件產(chǎn)品研發(fā)、實施的軟件工程師， 負責概要設計、詳細設計和編碼，負責軟件測試計劃的編制和實施。 。第2章項目組織應用軟件產(chǎn)品的實施必須由研發(fā)商與用戶緊密合作才能確保項目的進度與質(zhì)量和實施 效果，因此應用產(chǎn)品實施的項目組必須由研發(fā)商與用戶方的人員共同組成。項目實施人員應包括以下幾類人員：用戶方項目主管領(lǐng)導和相關(guān)部門領(lǐng)導信息中心項目主管領(lǐng)導信息中心的軟件工程師信息中心系統(tǒng)管理與維護工程師用戶方

38、與軟件研發(fā)、實施相關(guān)的業(yè)務代表以上項目實施按如下機構(gòu)圖組成項目實施機構(gòu)進行項目實施工作：圖1項目實施機構(gòu)圖1.項目領(lǐng)導小組人員組成：用戶方各相關(guān)部門（項目中相關(guān)業(yè)務項目領(lǐng)導小組的人員主要由用戶方項目主管領(lǐng)導、 的主管部門）領(lǐng)導、信息中心該項目的主管領(lǐng)導組成。組長：用戶方項目主管領(lǐng)導副組長：信息中心項目主管經(jīng)理組員：用戶方各相關(guān)部門領(lǐng)導工作職責: 負責審批項目實施計劃，并監(jiān)督、檢查項目實施的進度與質(zhì)量； 根據(jù)項目實施計劃協(xié)調(diào)各部門的工作，為項目實施提供必須的人員與環(huán)境保障； 對項目實施過程中的重大問題進行協(xié)調(diào)。審定項目的需求報告、設計方案等里程碑文檔，并簽署審定意見。 組織項目各階段的驗收。2.

39、 項目實施小組人員組成： 項目實施小組的人員由信息中心產(chǎn)品實施項目組、 系統(tǒng)管理與維護人員、 用戶方業(yè)務代 表組成，共同完成項目的實施工作。下設軟件組、系統(tǒng)組、業(yè)務組，各組人員組成和職責如 下。組長：項目領(lǐng)導小組指定的項目實施工作負責人，一般由用戶方主管擔任。 副組長：軟件組組長、維護組組長、業(yè)務組組長工作職責： 負責制定項目實施計劃并組織項目實施小組按領(lǐng)導小組批準后的計劃完成項目實施工 作；負責組織召開每周的項目實施工作例會； 負責根據(jù)項目實際情況制定每周的詳細工作計劃； 負責對項目實施小組成員工作計劃完成情況與工作質(zhì)量進行檢查與考核； 定期向項目領(lǐng)導小組提交項目實施工作報告；負責向項目領(lǐng)導

40、小組提出項目驗收申請。1) 軟件組人員組成：軟件組是指信息中心負責該項目實施的項目組。 組長：信息中心的派出的項目經(jīng)理組員：項目組成員工作職責：負責產(chǎn)品實施中軟件產(chǎn)品的安裝、調(diào)試； 負責對用戶相關(guān)人員進行軟件使用、系統(tǒng)維護的技術(shù)培訓；負責對用戶進行系統(tǒng)初始化與系統(tǒng)使用、維護的技術(shù)指導；負責在用戶進行系統(tǒng)試用過程中， 在規(guī)定的工作范圍內(nèi)， 進行用戶需求變更要求的收集 與整理，并提交需求變更分析報告；在項目經(jīng)理的協(xié)調(diào)下， 與各專業(yè)組進行項目需求變更的分析， 確定需求變更的設計方案， 并根據(jù)分析結(jié)果編寫項目 需求分析報告 與驗收標準 并與用戶共同完成項目需求評審。負責收集、整理需向用戶提交的項目相關(guān)

41、的文檔。 （設計方案、系統(tǒng)維護手冊、各子系 統(tǒng)操作手冊由各專業(yè)組負責編寫。 ）向用戶提出驗收申請，配合用戶進行系統(tǒng)的驗收。2）維護組人員組成： 維護組由項目領(lǐng)導小組指派的從事信息系統(tǒng)運行管理與維護的專業(yè)工程師組成。 組長：用戶方信息系統(tǒng)管理負責人，一般由用戶方主管指定； 組員：項目領(lǐng)導小組指定的其它系統(tǒng)管理人員。工作職責：根據(jù)項目實施計劃的要求， 按時為項目實施提供必須的實施環(huán)境。 包括系統(tǒng)平臺 （應用 軟件產(chǎn)品運行必須的軟、硬件與網(wǎng)絡平臺）環(huán)境和項目組工作環(huán)境（項目組成員的PC 機、打印機、投影儀等辦公設備和耗材） ，并保證系統(tǒng)平臺的正常、穩(wěn)定運行；學習應用系統(tǒng)管理與維護技術(shù)， 在項目實施到

42、達試運行階段后能獨立進行應用系統(tǒng)的日 常管理與系統(tǒng)維護，并在項目驗收后，負責應用系統(tǒng)的管理與維護。3）業(yè)務組人員組成： 業(yè)務組成員由項目領(lǐng)導小組指定的業(yè)務代表組成。組長：項目領(lǐng)導小組指定的負責人組員：項目領(lǐng)導小組指定的業(yè)務代表工作職責：熟悉應用軟件的設計思路與詳細功能， 在合同規(guī)定的業(yè)務范圍內(nèi)， 根據(jù)用戶業(yè)務管理的 需要，對應用軟件中與用戶具體管理要求不符或不滿足用戶業(yè)務管理要求的部分提出具體的 業(yè)務需求變更要求，并在調(diào)查紀錄與需求變更報告上簽字認可，并對變更要求與用 戶管理要求的符合性負責；負責系統(tǒng)運行所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的整理、錄入的組織與實施；配合進行系統(tǒng)初始化與系統(tǒng)的使用；配合項目組制定應用

43、軟件驗收標準，并進行應用軟件的功能驗收。第 3 章 工作程序1. 立項根據(jù)項目合同或公司發(fā)展需要編寫項目任務書 ，經(jīng)總經(jīng)理批準后下達。同時移交與 項目有關(guān)的資料。2. 軟件研發(fā)計劃編制項目經(jīng)理依據(jù)評審通過的項目合同和產(chǎn)品要求評審表 ，編制軟件研發(fā)項目計劃 并由信息中心組織評審組對其進行評審，形成評審表 ，提交信息中心主管批準。同時， 公司有關(guān)部門建立軟件研發(fā)費用報銷制度， 遵循不相容崗位牽制原則， 完善軟件 研發(fā)經(jīng)費入賬管理程序， 按項目正確劃分資本性支出和費用性支出， 建立軟件研發(fā)收入管理 制度。當完成結(jié)束后， 符合申請專利項目應予以申請， 掌握知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)知識， 利用法律 手段維護申請

44、專利權(quán)限。3. 軟件研發(fā)需求分析由項目經(jīng)理組織需求分析人員對用戶需求進行調(diào)查和分析，合理預計工作量和所需資 源，編制軟件研發(fā)需求分析報告 ，并由信息中心組織評審組對其進行評審，形成評審 表，信息中心主管批準軟件研發(fā)需求分析報告 ，并上報有關(guān)部門。4. 軟件設計研發(fā)人員采用小組責任制的研發(fā)管理方式， 本著人員資源共享的原則， 根據(jù)軟件研發(fā) 需求分析報告和有關(guān)用戶資料進行概要設計說明書和詳細設計說明書的編寫；形 成的文檔由信息中心組織評審組 （由主管領(lǐng)導、設計研發(fā)專家、信息中心等涉和有關(guān)內(nèi)容的 部門的成員組成 ）進行評審，并形成評審表 。測試人員根據(jù)設計文檔編寫軟件測試計劃 ，對形成的文檔由評審組

45、進行評審，并形 成評審表 ，項目經(jīng)理批準軟件測試計劃 。5. 軟件編碼研發(fā)人員根據(jù)概要設計說明書和詳細設計說明書并按照計算機源代碼編寫規(guī) 范編寫代碼。研發(fā)人員在編碼過程中根據(jù)項目需要按編寫規(guī)范編寫用戶手冊 。6. 軟件測試在軟件測試過程中，首先要建立軟件測試流程，測試內(nèi)容包括單元測試和系統(tǒng)測試等。1) 單元測試由研發(fā)人員相互交叉測試， 但是本人不能測試自己編寫的代碼。 對于只有一個人的項目 組，可由信息中心采用調(diào)配的方法由其他人進行測試，填寫測試記錄 。2) 系統(tǒng)測試 由測試人員按照軟件測試計劃測試，對測試過程填寫測試記錄和軟件測試報 告，項目經(jīng)理批準軟件測試報告 。7. 更改控制當設計和研發(fā)

46、過程中任一階段發(fā)生變更時， 需要由變更申請人提出變更申請， 填寫技 術(shù)修改單，由信息中心組織評審組(包括原評審人員)對變更申請的內(nèi)容進行評審，評審 通過后，才能由原編寫人員進行變更。并由信息中心通知到相關(guān)的受影響部門和人員。8. 軟件確認由信息中心組織專業(yè)人員對軟件項目進行驗收。 檢驗軟件產(chǎn)品的完整性、 功能和性能等， 包括技術(shù)產(chǎn)品的過程產(chǎn)品和管理文檔，填寫軟件驗收報告 ；驗收過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況 需重新進行驗收申請或補充進行研發(fā)，直至研發(fā)項目達到研發(fā)標準為止。9. 軟件培訓當信息系統(tǒng)研發(fā)完畢后， 需要制定信息系統(tǒng)上線計劃， 需要由信息中心審閱， 企業(yè)領(lǐng)導 審批，完畢后方可上線。上線后，信息中

47、心需要對信息系統(tǒng)進行授權(quán)管理， 為各部門和其其他組織分配使用權(quán)限。10. 軟件維護1) 軟件的改進針對來自以下各方面的軟件改進要求信息：A. 用戶對系統(tǒng)功能和性能的新要求；B. 軟件技術(shù)或管理技術(shù)的發(fā)展出現(xiàn)的新需求；C. 與其他產(chǎn)品競爭提出的新要求；D. 國家或行業(yè)標準變化引起的變更要求。信息中心應進行收集、 匯總，填寫技術(shù)修改單 并組織人員進行評審， 形成評審表。 提交軟件維護人員進行軟件維護。 軟件修改后必須編寫 軟件改版通知 并和時通知到用戶 和相關(guān)人員。2) 軟件版本管理軟件產(chǎn)品必須進行命名和編號并在產(chǎn)品介質(zhì)和文檔上進行標識。 信息中心設置軟件版本管理員崗位， 全面負責軟件產(chǎn)品的版本管

48、理和發(fā)行。 其他人員無 權(quán)對外發(fā)行任何軟件產(chǎn)品。3) 軟件升級與創(chuàng)新軟件創(chuàng)新以市場為導向， 認真分析當前消費者需求的心理狀況和其變化趨勢， 節(jié)約成本， 提高研發(fā)質(zhì)量； 軟件升級工作， 要以原有軟件為研發(fā)基礎(chǔ)，降低成本的同時，要加強技術(shù)管 理，有效地管理高風險的技術(shù)研發(fā)與升級項目，通過關(guān)鍵技術(shù)的突破使多個產(chǎn)品從中獲利， 從而也達到升級的目的。11. 小型項目管理對于一些小型項目，文檔的編寫和交付可參照以下簡化程序執(zhí)行：A. 軟件研發(fā)項目計劃、軟件研發(fā)需求分析報告 可合并為軟件需求與研發(fā)計劃；B. 概要設計說明書、詳細設計說明書、軟件測試計劃可合并為軟件設計說明 書。第4章工作流程圖軟件開發(fā)丁作流

49、榔圖床程立件制毎壓口 W蹩訐劃(iHJ it 也 P垢：隨口幵炭宀 審1虞口經(jīng)理«±期開址人員 孰庵冃韜艸騙上審：度冃畀鉀垢：虞日幵扯人負 審己攻口輕皆祜療悔1廠欄建設計3f譯®設計I編寫代FL電忤1T騙¥附試計劃fftft耳£靂£"析t櫃晤iQ卄說胡F5P構(gòu)試iftl'No對：密試人員(試 kJMYw韻；度冃炕石人 申匕對虛站<試運砰報K >CJiAWPZ)*逵蘿支徘聯(lián)塔第 5 章 相關(guān)記錄項目任務書 軟件研發(fā)項目計劃 軟件研發(fā)需求分析報告 評審表 概要設計說明書 詳細設計說明書 軟件測試計劃 用戶手冊

50、 測試記錄 軟件測試報告 軟件驗收報告 技術(shù)修改單 軟件改版通知 軟件需求與研發(fā)計劃 軟件設計說明書 產(chǎn)品要求評審表軟件無形資產(chǎn)管理辦法第 1 章 總則1. 為保護本企業(yè)持有的知識產(chǎn)權(quán)，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，制定本辦法。2. 本辦法所稱的知識產(chǎn)權(quán)包括專利法、著作權(quán)法、反不正當競爭法等有關(guān)法 律所規(guī)定的權(quán)利，其中主要包括： 專利權(quán)：主要包括新物質(zhì)、新材料、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新配方、新設計的專 利申請權(quán)、專利權(quán)、專利實施許可權(quán)等。著作權(quán)：主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由本單位承擔責任的工程設計、產(chǎn) 品設計圖紙和其說明，計算機軟件、集成電路布圖設計、地圖、攝影、錄音、錄像等職務

51、 作品的著作權(quán)；由本企業(yè)提供資金或資料等為創(chuàng)作條件，組織人員進行創(chuàng)作的作品所享有 的著作權(quán)。其他單位委托本企業(yè)承擔的科研任務并負有保密義務的科技成果權(quán)。 本企業(yè)引進的專利、著作、計算機軟件等知識產(chǎn)權(quán)。反不正當競爭法所賦予的權(quán)利，如商號、域名、網(wǎng)絡地址專用權(quán)等。3. 企業(yè)各級領(lǐng)導、各部門應當采取切實措施加強對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的管理，增強員工 知識產(chǎn)權(quán)法律保護意識，維護企業(yè)無形資產(chǎn)的合法權(quán)益。4. 企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)受國家法律保護，任何組織、個人不得侵犯。凡本企業(yè)的員工均應遵 守本辦法。第 2 章 管理機構(gòu)和職責信息中心負責處理本企業(yè)軟件無形資產(chǎn)管理的日常事務，其主要職責是：（一）草擬本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管

52、理的有關(guān)辦法，組織開展本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究；（二）宣傳、普和知識產(chǎn)權(quán)知識和有關(guān)法律、法規(guī)和管理辦法；（三）管理知識產(chǎn)權(quán)的申請、注冊、登記統(tǒng)計等工作；（四）管理日常的知識產(chǎn)權(quán)的狀況、權(quán)屬變更；（五）配合政府知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門的日常和專項工作；（六）負責其他知識產(chǎn)權(quán)事務。第三章 管理制度第六條 知識產(chǎn)權(quán)評估制度。 知識產(chǎn)權(quán)屬企業(yè)的無形資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)實際需要對之加以評估，并在企業(yè)財務會計上 反映。在國內(nèi)外科技開發(fā)、市場交易等產(chǎn)權(quán)變更時，必須進行知識產(chǎn)權(quán)評估，重大的事項須 經(jīng)主管領(lǐng)導批準。第七條 知識產(chǎn)權(quán)查新、檢索制度。 企業(yè)進行科技創(chuàng)新、作品創(chuàng)作等涉和知識產(chǎn)權(quán)活動前，相應部門必須進行查新以確定

53、 創(chuàng)新是否符合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以和能否產(chǎn)生真正知識產(chǎn)權(quán)。（一）本企業(yè)的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品等研究開發(fā)和技術(shù)改造，要充分利用專利文獻 制定正確研究方向和技術(shù)路線，提高研究開發(fā)的起點，避免重復開發(fā)或者發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾 紛。（二）重大科研課題在立項、結(jié)題時應當進行查新和檢索。（三）申請專利、確定納入商業(yè)秘密保護的技術(shù)訣竅、信息等，必須進行查新和檢索。（四）企業(yè)對涉和知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品進出口，必須查新和檢索，全面了解有關(guān) 技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)狀況，避免重復引進等問題，向國外出口新技術(shù)新產(chǎn)品時必須作有 關(guān)知識產(chǎn)權(quán)查詢工作，并報信息中心備案。第八條 知識產(chǎn)權(quán)工作備案制度。企業(yè)對涉和知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)工作進行備案，主要包括：高新技術(shù)的科研獨立開發(fā)、合作開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)合