工程索賠程序及具體要求知識分享

1、工程索賠程序及具體要求一、我國建設(shè)工程施工合同(示范文本 )規(guī)定的施工索賠程序如下：1) 索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知 ;2) 發(fā)出索賠意向通知后的28 天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或 )延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料 ;3) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù) ;4) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 天內(nèi)未給予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可 ;5) 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)， 承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向， 在索賠事件終 了后 28 天內(nèi)，向工程師提供

2、索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。二、索賠的起因(1) 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。這是工程承包業(yè)受“買方市場 ”現(xiàn)狀制約這一客觀事實(shí)所決定的。在這種情況下， 中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風(fēng)險(xiǎn)， 彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。 這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的原因。(2) 施工條件變化。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下 文物遺址等。 這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法事前預(yù)料。 因此施工條件的 異常變化必然會引起施工索賠。(3) 工程變更 (Variations) 。承包商施工時(shí)完成的工程量超過或少于

3、工程量表 (BOQ Bill of quantities) 中所列工程量的一定幅度 (15%)以上時(shí)，或者在施工過程中，工程師 (Engineer) 指令增加新的工作、 改換建筑材料、 暫?；蚣铀偈┕さ茸兏厝灰鹦碌氖┕べM(fèi)用， 或需要 延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。(4) 工期拖延(Construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出 現(xiàn)工期拖延。 如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面， 承包商就實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠 如果責(zé)任在承包商方面， 則應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施， 搶回延誤的工期， 否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠 償費(fèi)

4、 (Liquidated damages for delay) 。(5) 業(yè)主違約 (Default of employer) 。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件， 未按規(guī)定時(shí) 限向承包商支付工程款， 工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、 指令或批復(fù)， 或者由于業(yè)主堅(jiān) 持指定的分包商 (Nominated subcontractor) 等。(6) 合同缺陷。由于合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時(shí)的糾紛，由工 程師做出解釋。 但是， 如果承包商按此解釋施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。(7) 工程所在國家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提

5、高等等，都可能引起 施工費(fèi)用增加， 按國際慣例，允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，是從投標(biāo)截止日期 (一般均為開標(biāo)日期 )之前的第 28 天開始。三、建設(shè)工程施工索賠證據(jù)(1) 招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī) 程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們 不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。(2) 投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì) 算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析， 對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和 價(jià)值， 對施工過程中各階段所需的資金數(shù)

6、額提出了要求等等。 所有這些文件， 在中標(biāo)及簽訂 施工協(xié)議書 (Construction agreement) 以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索 賠的基本依據(jù)。(3) 施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì) 劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋， 則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。(4) 來往信件。如工程師 (或業(yè)主 )的工程變更指令 (Variation orders) 、口頭變更確認(rèn)函(Confirmation of oral instruction) 、加速施工指令 (Acceleration o

7、rder) 、施工單價(jià)變更通知、對 承包商問題的書面回答等等， 這些信函 (包括電傳、 傳真資料 )都具有與合同文件同等的效力， 是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。(5) 會議記錄。如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會議紀(jì)要、施工技 術(shù)討論會議紀(jì)要、 索賠會議紀(jì)要等等。對于重要的會議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì) 要的一方寫好紀(jì)要稿后， 送交對方傳閱核簽， 如有不同意見， 可在紀(jì)要稿上修改， 也可規(guī)定 一個(gè)核簽期限 (如 7 天 )，如紀(jì)要稿送出后 7 天內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對會議 紀(jì)要稿的合法性是很必要的。(6) 施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查

8、記錄、設(shè) 備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、 驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。(7) 工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，工人勞動計(jì)時(shí)卡和工資單，設(shè)備、 材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中， 財(cái)務(wù)單證十分重 要。(8) 現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集 氣象資料， 如每月降水量、 風(fēng)力、氣溫、河水位、 河水流量、 洪水位、 基坑地下水狀況等等。(9) 市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對物價(jià)變動等報(bào)道資料， 應(yīng)系統(tǒng)地收集整理， 這對于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)

9、算是必不可少的， 對索賠亦同等重要。 如工程所 在國官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。(10) 工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更 指令、 工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項(xiàng)， 如遇到復(fù)雜的法律問題時(shí)，承包商還需要 聘請律師，專門處理這方面的問題。四、索賠報(bào)告的組成部分(1) 總論部分。包括以下具體內(nèi)容： 序言 ; 索賠事項(xiàng)概述 ; 具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額； 報(bào)告書編寫及審核人員。(2) 合同引證部分。索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容： 概述索賠事項(xiàng)的處理過程； 發(fā)出索賠通知書的時(shí)間 ； 引證索賠要

10、求的合同條款； 指明所附的證據(jù)資料。(3) 索賠額計(jì)算部分。索賠報(bào)告書的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3 部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是： 由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、 材料費(fèi)、 設(shè)備費(fèi)、工地管 理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單 據(jù)。并通過詳細(xì)的論證和計(jì)算， 使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解， 這對索 賠要求的迅速解決十分重要。(4) 工期延長論證部分。工期索賠報(bào)告的第 3 部分。在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主要有： 橫道圖表法 (Bar chart method)； 關(guān)鍵路線法 (CPM Critical path met

11、hod)； 進(jìn)度評估法 (PERT Programme evaluation and review technique) 等等。承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對工期延長 (EOT) 、實(shí)際工期 (Actual time for completion) 、 理論工期 (Theoretical time for completion) 等進(jìn)行詳細(xì)的論述，說明自己要求工期延長(天數(shù) )的根據(jù)。(5) 證據(jù)部分。 通常以索賠報(bào)告書附件 (Appendix) 的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉 及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。 索賠證據(jù)資料的范圍甚廣， 可能包括施工過程中 所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、

12、財(cái)務(wù)、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項(xiàng)，承 包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。五、工程索賠原則1、根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號 ( 結(jié)構(gòu)物名稱 )、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和 證明。 這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個(gè)事件的起因、 地點(diǎn)及索賠方向有大致了 解。2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé) 人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由 要充分 ;所有

13、工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān) 的證明材料。六、索賠的具體操作步驟1、索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法a. 延期發(fā)出圖紙引起的索賠： 當(dāng)接到中標(biāo)通知書后 (28)天之內(nèi)， 施工單位有權(quán)得到免費(fèi) 由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、 技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料， 并且向施工單位進(jìn) 行技術(shù)交底。如果在 (28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，為施工單位進(jìn) 行技術(shù)交底。如果在 (28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位 應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第(29) 天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。

14、由于為施工前準(zhǔn)備階段， 該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠， 相應(yīng)施工機(jī) 械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)， 應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠 ;該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起 算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。C.工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加 或局部尺寸、數(shù)量變化等 ;計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下 達(dá)的變更圖紙日

15、期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。d以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商 無法作正確計(jì)算， 如地質(zhì)情況， 軟基處理等， 該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入 新工藝、新設(shè)備等。 計(jì)算方法： 在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日 為索賠結(jié)束日。e. 由外部環(huán)境而引起的索賠： 屬業(yè)主原因， 由于外部環(huán)境影響 （如征地拆遷、 施工條件、 用地的出入權(quán)和使用權(quán)等 ）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為 起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。 該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期 及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠 .f. 監(jiān)

16、理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成 某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。g其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。2、同期記錄a. 索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、 錄象資料的完整性， 且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。 否則在理賠時(shí)難以 成為有利證據(jù)。b. 同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置 清單;對工期的延誤 ;對工程的損害程度 ;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、 機(jī)械、材料數(shù)量、 有效票據(jù)等。3、詳細(xì)情況報(bào)告在索賠事件的進(jìn)行過程中 （每隔一星期， 或更長時(shí)間， 或視具體情況由監(jiān)理工程師而定 ）， 承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告， 說明索賠事件目前的損失款額 影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。4、最終索賠報(bào)告當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后， 施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最 終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。七、索賠的管理1、由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反 映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索