化學(xué)原料及化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書

1、化學(xué)原料及化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書甲（類型代碼:5）BCC/AG/S-5.1-5.9/00編制：孫雪如審核：操圣祥批準(zhǔn)：操圣祥2002/6/9一、編制目的指導(dǎo)本公司審核人員對(duì)化學(xué)原料及化學(xué)產(chǎn)品制造組織，按“職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范”進(jìn)行有效的審核；二、適用范圍用合成方法制得的高分子化合物，主要包括合成橡膠、合成纖維、合成樹脂和塑料等制造過程所涉及危害危險(xiǎn)因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)及審核方法。三、所引用的法律法規(guī)和其他要求（1）法律：中華人民共和國(guó)憲法中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法中華人民共和國(guó)消防法中華人民共和國(guó)工會(huì)法中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法中華人民共和國(guó)建筑法中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法中華人民共和國(guó)職業(yè)病

2、防治法中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法中華人民共和國(guó)衛(wèi)生防疫法2）法規(guī)規(guī)章(1) .19830204加強(qiáng)化工企業(yè)安全生產(chǎn)的八條規(guī)(2) .19851004化工研究院(所)安全管理暫行制度(3) .19860906光氣及光氣化產(chǎn)品生產(chǎn)安全暫行規(guī)(4) .19870815化工企業(yè)高處作業(yè)安全管理規(guī)(試行)(5) .19870217化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例(6) .19880301化學(xué)工業(yè)部關(guān)于化機(jī)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的暫行規(guī)(7) .19890215溶解乙炔生產(chǎn)安全管理規(guī)(試行)(8) .19910414化工企業(yè)安全管理制度(9) .19920612化工安全技術(shù)成果獎(jiǎng)評(píng)審辦法(10) .19920928化學(xué)危險(xiǎn)

3、物品安全管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則(11) .19921029化學(xué)工業(yè)部化工安全衛(wèi)生監(jiān)察辦法(12) .19941008化學(xué)工業(yè)部安全生產(chǎn)禁令(13) .19950622煤系硫鐵礦安全規(guī)程(14) .19951124小氮肥安全技術(shù)規(guī)程(15) .19961022關(guān)于在化工企業(yè)開展創(chuàng)建安全合格班組活動(dòng)的決(16) .19870217化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例(17) .19900220化學(xué)工業(yè)部、勞動(dòng)部關(guān)于化工企業(yè)申報(bào)國(guó)家級(jí)企業(yè)等榮譽(yù)稱號(hào)考評(píng)安全條件的規(guī)(18) .19870217化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例(19) .19840820橡膠工業(yè)靜電安全規(guī)程(20) .19860623涂裝作業(yè)安全規(guī)程、涂漆工藝通

4、風(fēng)凈化危險(xiǎn)品登記注冊(cè)管理規(guī)化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例化學(xué)品毒性鑒管理規(guī)范化工企業(yè)安全管理制度化2000-10-1國(guó)家經(jīng)貿(mào)委19號(hào)令2002-3-15衛(wèi)生部2000-11-27化工部1991-4-11氣瓶安全監(jiān)督規(guī)范質(zhì)技監(jiān)鍋發(fā)(2002)250號(hào)2001-7-1實(shí)施鍋爐房安全管理規(guī)則勞人部88-1-3化工企業(yè)急性中毒搶救應(yīng)急措施規(guī)定化工部86-11-24企業(yè)職工勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定勞動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定漏電保護(hù)的安全監(jiān)察規(guī)定GB11651-89UDC675-682勞動(dòng)防護(hù)用品選用規(guī)則車間空氣中含50%80%游離二氧化硅粉塵衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11723-89橡膠加工配煉車間防

5、塵規(guī)程GB5833-86有毒作業(yè)分級(jí)GB12331-90氯氣安全規(guī)程GB11984-89職業(yè)性接觸毒物危害程度分級(jí)GB5044-85焦化安全規(guī)程GB12710-91工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程GB6222-86UDC658.382：614.824常用危險(xiǎn)化學(xué)品的分類及標(biāo)志GB13690-92車間空氣中1，2-二氯乙烷衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11723-89車間空氣中釩及其化合物衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11722-89車間空氣中環(huán)氧乙烷衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11721-89車間空氣中溶劑汽油衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11719-89車間空氣中三甲苯磷酸酯衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11530-89車間空氣中丙烯酰胺衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11525-89車間空氣中氯乙醇衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)

6、GB11524-89車間空氣中甲基丙烯酸環(huán)氧丙酯衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB11520-89車間空氣中甲基丙烯酸衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB8776-88UDC661.92.013.8：628.512車間空氣中丙烯酸甲酯衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB8773-88UDC661.92.0138：628.512硫酸廠衛(wèi)生防護(hù)距離標(biāo)準(zhǔn)GB11663-89有毒作業(yè)場(chǎng)所空氣采樣規(guī)范GB13733-92危險(xiǎn)貨物命名原則GB7694-87UDC656.073：001.4有毒作業(yè)場(chǎng)所空氣采樣規(guī)范GB13733-92橡膠工業(yè)靜電安全規(guī)程GB4655-84工業(yè)用化學(xué)產(chǎn)品采樣安全通則GB3723-83=ISO3165-1976聚氯乙烯塑料生產(chǎn)防塵防毒技術(shù)規(guī)程ZBY

7、09001-88氫氣使用安全技術(shù)規(guī)程GB4962-85UDC614.83.661.96GB16483-96危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書編寫規(guī)定GB15603-95常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則GB38361-83爆炸性環(huán)境用防爆電氣設(shè)備通用要求GB12463-90危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸包裝通用技術(shù)條件GB190-90危險(xiǎn)貨物包裝標(biāo)志GB13690-92常用危險(xiǎn)化學(xué)品的分類及標(biāo)志LD34.1-92帶電作業(yè)絕緣手套LD64-94高壓絕緣膠鞋HG23011-23018化工企業(yè)廠區(qū)作業(yè)安全規(guī)范2000-3-1實(shí)施HG23011廠區(qū)動(dòng)火作業(yè)安全規(guī)程HG23012廠區(qū)設(shè)備的作業(yè)安全規(guī)程HG23013廠區(qū)盲板抽堵作業(yè)安全規(guī)程HG

8、23014廠區(qū)高處作業(yè)安全規(guī)程HG23015廠區(qū)吊裝作業(yè)安全規(guī)程HG23016廠區(qū)斷路作業(yè)安全規(guī)程HG23017廠區(qū)動(dòng)土作業(yè)安全規(guī)程HG23018廠區(qū)設(shè)備檢修作業(yè)安全規(guī)程四、典型的生產(chǎn)活動(dòng)、主要工藝過程和設(shè)備乙烯尾氣尾氣尾氣乙酸乙烯酯樹脂基本有機(jī)原料（以乙烯、苯酚、丙酮、乙二醇、苯乙烯為例）的典型流程乙烯生產(chǎn)（同時(shí)聯(lián)產(chǎn)丙烯、碳四、裂解汽油）苯酚、丙酮生產(chǎn)（聯(lián)產(chǎn)）苯乙烯生產(chǎn)相儲(chǔ)成品缸區(qū)出廠反應(yīng)裝置分離裝置貯存r1PwP合成材料（以低密度聚乙烯、聚丙烯、聚苯乙烯、順丁橡膠、聚酯切片為例）的典型流程低密度聚乙烯（高壓聚乙烯）生產(chǎn)聚丙烯生產(chǎn)聚苯乙烯生產(chǎn)反應(yīng)裝置分離裝置成型裝置貯存A-<-4硫酸H

9、2SO4生產(chǎn)流程圖:硫鐵礦粉碎900950c二氧化硫氣體中催化氧化粒度0.14mm生產(chǎn)出二氧化硫氣體除神硒成三氧化硫吸收尾氣回收1.1三氧化硫被吸收生產(chǎn)硫酸五、主要危害因素（舉例說明）活動(dòng)/過程危害因素引發(fā)原因危害結(jié)果可燃性氣體（乙烯）達(dá)爆炸極限化學(xué)性危害泄漏時(shí)成負(fù)壓，與空氣形成爆炸性混合物（反應(yīng)器）爆炸、火災(zāi)甲醇取樣噴入口腔、眼睛有毒物危害（化學(xué)危害）壓力過大、流速過大危害人身，嚴(yán)重失明兩米以上高空作業(yè)物理性危害違章作業(yè)，沒有安全措施人身傷亡（高處墜落）罐區(qū)儲(chǔ)罐遇雷電物理性危害靜電接地?fù)p壞電傷害進(jìn)入設(shè)備作業(yè)化學(xué)性危害設(shè)備內(nèi)未處理，缺氧中毒、窒息機(jī)械設(shè)備運(yùn)行噪聲物理性危害設(shè)備潤(rùn)滑不佳，消聲器失

10、靈人身傷害阻聚劑粉塵靜電化學(xué)性危害易燃、易爆粉塵靜電（沒放）爆炸、火災(zāi)六、危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法1.用hEC法或FMEA法（一般作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)/故障類型及影響分析）作業(yè)危險(xiǎn)性是三個(gè)因素的乘積a發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性，用h表示；b人出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間，用E表示；c發(fā)生事故后可能產(chǎn)生的結(jié)果，用C表示。某項(xiàng)作業(yè)的某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)即為作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)=hXEXC320分以上非常高風(fēng)險(xiǎn)160-320分高風(fēng)險(xiǎn)70-159分有一定風(fēng)險(xiǎn)20分以下低風(fēng)險(xiǎn)2故障類型及影響分析（FMEA）按工藝流程或設(shè)備布局分成若干系統(tǒng)，判斷系統(tǒng)中所有可能出現(xiàn)的故障類型確定故障等級(jí)：a一種按故障類型對(duì)系統(tǒng)的影響嚴(yán)重程度分為四個(gè)等級(jí)，一、二、三、

11、四；b另一種用致命度點(diǎn)數(shù)CE，從幾個(gè)方面考慮故障對(duì)系統(tǒng)的影響程度，用一定的點(diǎn)數(shù)表示風(fēng)險(xiǎn)程度的大?。煌ㄟ^計(jì)算求得CE=F1.F2.F3.F4.F5評(píng)價(jià)點(diǎn)數(shù)Ce>7I級(jí)；4<CeW7n級(jí)；2<CeW4出級(jí)；CeW2IV級(jí)；七、主要化學(xué)物質(zhì)性能1 乙烯：常溫常壓下，無色可燃?xì)怏w；在空氣中的爆炸極限，上限16-29%，下限3-3.5%（體積）2 乙酸：無色透明液體，有強(qiáng)烈刺激氣味；屬二級(jí)有機(jī)酸性腐蝕物品，危規(guī)編號(hào)94001，貯存溫度應(yīng)高于乙酸冰點(diǎn)；3 氧氣：無色、無味、無臭氣體，屬助燃?xì)怏w；4 乙酸乙烯酯：無色可燃性氣體，在一定條件下能自聚，有強(qiáng)烈氣味，揮發(fā)氣體眼睛有刺激；貯存應(yīng)陰涼

12、、通風(fēng)、遠(yuǎn)離火源，避免熱曬，按易燃有毒物品儲(chǔ)運(yùn)規(guī)定管理；5 甲醇：無色易揮發(fā)，易燃有毒液體；其蒸汽與空氣形成爆炸性混合物，爆炸極限6.0-36.5%，屬一級(jí)易燃液體，危規(guī)編號(hào)61069，有毒性，飲后能致目盲；6 氫氧化鈉：一級(jí)無機(jī)堿性腐蝕品，危規(guī)編號(hào)95001，易溶于水，有強(qiáng)堿性，操作時(shí)防止觸及皮膚和眼睛；八、控制措施1、易燃易爆：（1）消除火災(zāi)爆炸引燃源；裝設(shè)能發(fā)出聲、光報(bào)警信號(hào)的可燃?xì)怏w報(bào)警器；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級(jí)、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的類、級(jí)、范圍配置相應(yīng)防爆等級(jí)的電氣設(shè)備；按照防火設(shè)計(jì)規(guī)范要求設(shè)置防火設(shè)施、設(shè)備。（2）安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。（3）加強(qiáng)通風(fēng)。（4）電氣建筑

13、物、電氣滅火、消防電源、消防報(bào)警和控制等對(duì)策由消防行政部門按消防規(guī)范要求提出。（5）防靜電措施在靜電引起爆炸和靜電影響生產(chǎn)的場(chǎng)所，生產(chǎn)裝置都必須接地，使已產(chǎn)生的靜電電荷盡快對(duì)地泄漏、散失。2、機(jī)械傷害：（1）設(shè)置安全防護(hù)裝置：用屏護(hù)方法使人體與生產(chǎn)中危險(xiǎn)部分相隔離，如操作時(shí)可能接觸到的機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)部分，加工材料的碎屑可能飛出的地方，機(jī)器設(shè)備上容易被觸及的導(dǎo)電部分、高溫部分和輻射熱地帶以及廠院和工作場(chǎng)所可能使工人墜落、跌傷的地方等。（2）設(shè)置保險(xiǎn)裝置：能自動(dòng)消除生產(chǎn)中由于整個(gè)設(shè)備或個(gè)別部件發(fā)生事故和損壞，以至引起人身事故危險(xiǎn)的裝置。（3）設(shè)置信號(hào)裝置：應(yīng)用信號(hào)警告工人預(yù)防危險(xiǎn)。（4）設(shè)置危險(xiǎn)牌示

14、和識(shí)別標(biāo)志：使工人及時(shí)受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。3、高處作業(yè)：凡高度在墜落基準(zhǔn)面2m以上的工作位置，必須配備平臺(tái)、通道、固定梯子和防墜落的欄桿。（1）梯子和欄桿的全部構(gòu)件采用機(jī)械性能不底于Q235-AF的鋼材，采用型鋼的規(guī)格尺寸必須保證足夠的強(qiáng)度；與設(shè)備或建筑物的連接應(yīng)牢固、可靠；（2）固定梯子（直梯或斜梯）各組成部分及扶手的幾何尺寸和安裝尺寸應(yīng)滿足安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。當(dāng)直梯高度超過3m時(shí)，應(yīng)有防墜落護(hù)籠；（3）防護(hù)欄桿由扶手、立柱和橫桿焊接組成，扶手高度不底于1050mm,立柱下部應(yīng)有防止物體墜落的防護(hù)擋板；（4）平臺(tái)、通道、梯子應(yīng)具有良好的防滑性能；（5）配備高處作業(yè)的個(gè)人防護(hù)用品。

15、4、有毒作業(yè)：（1）物料和工藝：以無毒、低毒的工藝和物料代替有毒、高毒工藝和物料。（2）工藝設(shè)備（裝置）：生產(chǎn)裝置密閉化、管道化，負(fù)壓生產(chǎn)；生產(chǎn)過程機(jī)械化、程序化和自動(dòng)控制。（3）通風(fēng)凈化：（4）對(duì)有毒物質(zhì)泄漏可能造成重大事故的設(shè)備和工作場(chǎng)所必須設(shè)置可靠的事故處理裝置和應(yīng)急防護(hù)設(shè)施，如有毒物質(zhì)事故安全排放裝置、自動(dòng)檢測(cè)報(bào)警裝置、連鎖事故排毒裝置、事故泄漏時(shí)的解毒裝置。（5）根據(jù)危害嚴(yán)重程度，配備專門的氣體防護(hù)機(jī)構(gòu)、急救室、搶救設(shè)施、事故柜、急救箱、個(gè)人防護(hù)用品、人體沖洗器、洗眼器。（6）其他措施：隔離、遙控操作；有毒物質(zhì)濃度監(jiān)測(cè)儀、超限報(bào)警裝置；檢修時(shí)的解毒吹掃、沖洗設(shè)施；生產(chǎn)、貯存、處理極度

16、危害和高度危害毒物的廠房和倉(cāng)庫(kù)，其天棚、墻壁、地面均應(yīng)光滑，便于清掃，必要時(shí)加設(shè)防水、防腐等特殊保護(hù)層及專門的負(fù)壓清掃裝置和清洗設(shè)施。（7）采取防毒教育、定期檢測(cè)、定期體檢、定期檢查、監(jiān)護(hù)作業(yè)、急性中毒及缺氧窒息搶救訓(xùn)練等管理措施。（8）根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采取的其他防毒技術(shù)措施和管理措施。5、噪聲：（1）減少?zèng)_擊性工藝和高壓氣體排空的工藝。（2）選用低噪聲設(shè)備。（3）采用操作機(jī)械化和運(yùn)行自動(dòng)化的設(shè)備工藝，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)距離的監(jiān)視操作。（4）采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術(shù)措施。（5）個(gè)人防護(hù)：采用個(gè)人防護(hù)措施和減少接觸噪聲時(shí)間。6、綜合：（1）機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃?rùn)z修：遵守技術(shù)操作規(guī)程；加油、清洗

17、（此時(shí)，更應(yīng)注意安全）大修時(shí)要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度，重視各項(xiàng)安全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收和試車。（2）工作地點(diǎn)的布置與整潔：符合人機(jī)工程學(xué)要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過的線路最短，避免重復(fù)往返；通道暢通，設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時(shí)清除廢屑、堆放整齊，修復(fù)損壞的地面。（3）個(gè)人防護(hù)用品：按危害類型配備相應(yīng)的個(gè)人防護(hù)用品，并有相應(yīng)嚴(yán)格的管理制度，特種勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。九、審核要點(diǎn)要素審核內(nèi)容4.1總要求1、是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2、OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可

18、通過文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核后驗(yàn)證。4.2職業(yè)安全健康方針文件審核：1、適合化學(xué)纖維與合成材料業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。2、改善職業(yè)安全健康績(jī)效的承諾。3、持續(xù)改進(jìn)的承諾。4、遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。1、 闡明目標(biāo)。2、 最高管理者簽名，如何評(píng)審、修改方針？第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)。第二階段審核：1、方針如何傳達(dá)？員工是否了解？是否為相關(guān)方獲取？2、現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評(píng)審方針的適宜性？4.3.1危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃文件審核：a.程序是否滿足要求？是否描述了危害識(shí)別方法：如用hEC法或FMEA法（一般作業(yè)

19、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)/故障類型及影響分析）。危害辯識(shí)活動(dòng)是否包括：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)：“三種狀態(tài)”：正常（每天常規(guī)生產(chǎn)運(yùn)行）、異常（如開始加工、停止加工、停修等）、緊急（如火災(zāi)、爆炸等）?！叭N時(shí)態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的傷害事故）、現(xiàn)在（加工活動(dòng)、機(jī)械設(shè)備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)），將來（計(jì)劃中的活動(dòng)可能帶來的危險(xiǎn)）七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)因素?；瘜W(xué)纖維與合成材料業(yè)按傷害類型分類主要有：1、噪聲2、化學(xué)性危害3、電傷害4、粉塵5、有毒物質(zhì)6、火災(zāi)和爆炸及其他傷害7、高處墜落主要傷害為2、4、5、6類。(2)進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所有人員(本組織、相關(guān)方人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng))(3)所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)

20、施(包括組織、相關(guān)方設(shè)備等)。從活動(dòng)特點(diǎn)考慮是否包括如下方面：1、設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動(dòng)。2、設(shè)施、設(shè)備的采購(gòu)到報(bào)廢。3、公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的活動(dòng)4、機(jī)動(dòng)車輛活動(dòng)。5、加工活動(dòng)。6、場(chǎng)區(qū)宿舍、食堂、娛樂場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所。7、動(dòng)力能源系統(tǒng)。b.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：程序規(guī)定的評(píng)價(jià)方法是什么？是否界定了。A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn)B類：重大風(fēng)險(xiǎn)C類：中度風(fēng)險(xiǎn)D類：可容許風(fēng)險(xiǎn)E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)。如采用評(píng)價(jià)方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。c.程序中是否規(guī)定對(duì)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)制定了控制措施。一類制定控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案。二類制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序。是否考慮“加強(qiáng)培訓(xùn)”、“加強(qiáng)監(jiān)督

21、檢查”作為目標(biāo)管理方案、運(yùn)行控制程序的一部分內(nèi)容？程序中是否規(guī)定用何方式更新危害？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證識(shí)別過程是否符程序？抽一部分危害評(píng)定其辯識(shí)的合理性?，F(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害識(shí)別是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理？第二階段審核：重點(diǎn)查危害是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。4.3.2法律、法規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時(shí)更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)方？（化學(xué)纖維與合成材料業(yè)法律法規(guī)祥見適用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證準(zhǔn)確、適用性。第二階

22、段審核：關(guān)注法規(guī)的落實(shí)。4.3.3目標(biāo)文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是否與職業(yè)安全健康方針一致，體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。制定目標(biāo)時(shí)，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風(fēng)險(xiǎn)，可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)，是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法，時(shí)間。第一階段審核：目標(biāo)制定是否合理、可測(cè)量是否按目標(biāo)做了。第二階段審核：查目標(biāo)完成情況，效果？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.3.4職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標(biāo)制定、規(guī)定了組織相關(guān)方職能、層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、是否確定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間表。如：噪聲治理管理方案：目標(biāo)是否

23、量化，職責(zé)權(quán)限層層有人負(fù)責(zé)資法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施；時(shí)間有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的，是否對(duì)方案實(shí)施進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)組織的活動(dòng)產(chǎn)品，服務(wù)或運(yùn)行條件變化時(shí)，是否對(duì)管理方案進(jìn)行了修訂。4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核：查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理；是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責(zé)、權(quán)限；是否規(guī)定承擔(dān)管理職責(zé)人員實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾。第一階段審核：查相關(guān)部門最高管理者、管理者代表、項(xiàng)目經(jīng)理、安全員等是否正確啟效地行使其職責(zé)。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：

24、有關(guān)人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安全裝置、安全檢驗(yàn)工具、安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)等是否落實(shí)。4.4.2培訓(xùn)1、意識(shí)和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)教育工作責(zé)任部門是否明確。有無培訓(xùn)計(jì)劃？為保證計(jì)劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評(píng)審計(jì)劃。是否滿足職業(yè)健康目標(biāo)的需要，管理人員、作業(yè)人員是否培訓(xùn)考試合格方可上崗。第一階段審核：是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施。第二階段審核：查培訓(xùn)計(jì)劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識(shí)是否提高？4.4.3協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)外交流，外部相美方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容、信息是否有記錄，是否規(guī)定了處理反饋，是否規(guī)定了員工代表（如工會(huì)、團(tuán)

25、委等）；收集從原料供應(yīng)，生產(chǎn)加工全過程，員工職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。第一階段審核：查是否按程序執(zhí)行。第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動(dòng)法規(guī)，危害生命健康情況，工會(huì)如何監(jiān)督處理？工會(huì)及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)利。原木供應(yīng)單位、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時(shí)處理，協(xié)商交流。4.4.4文件化文件審核：查OHSMS文件是否對(duì)核心要素及其相互作用進(jìn)行了描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5文件和資料控制文件審核：1、程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。3、查是否明確規(guī)定何時(shí)評(píng)審文件，修改是否由原審批部

26、門批準(zhǔn)，舊文件處理如何規(guī)定，各種文件標(biāo)識(shí)方法是否滿足要求。第一階段審核：是否按程序執(zhí)行。第二階段審核：關(guān)注關(guān)鍵崗位是否為現(xiàn)行版本查相關(guān)文件記錄，驗(yàn)證發(fā)放范圍，滿足要求是否有舊文件回收，文件評(píng)審是否合理，通過記錄了解評(píng)審人員與授權(quán)人員是否一致，舊版銷毀如何控制。4.4.6運(yùn)行控制文件審核：1、查缺之程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況時(shí)，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？2、組織所購(gòu)買和使用的貨物、設(shè)備、服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，是否建立了文件化的程序。3、查從根本上清除或降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所，加工過程、裝置、機(jī)械及對(duì)人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。第一階段審核：查是否按程序

27、執(zhí)行。第二階段審核：查是否按程序要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效控制，重點(diǎn)查如下內(nèi)容：加工前準(zhǔn)備：查加工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施？1、特殊過程：特殊設(shè)備、新工藝、新材料、新設(shè)備。2、職業(yè)安全健康：改善勞動(dòng)條件、減輕勞動(dòng)強(qiáng)調(diào)、防止傷亡事故、職業(yè)危害、現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械、設(shè)備等各類防護(hù)、保險(xiǎn)裝置。3、文明加工、環(huán)保。4、是否制定了專業(yè)性較強(qiáng)的專項(xiàng)安全加工方案：二、是否具備合格的生活衛(wèi)生設(shè)施和條件。三、是否按計(jì)劃組織設(shè)備、設(shè)施和防護(hù)用品進(jìn)場(chǎng)。四、是否落實(shí)勞動(dòng)保護(hù)技術(shù)措施。加工過程控制的審核：1、加工過程中各類特征上崗人員資格是否得到認(rèn)可。2、安全設(shè)施、設(shè)備及防護(hù)用品的控制要求是否符合規(guī)定要求。3、臨

28、時(shí)用電使用前，是否按加工用電要求進(jìn)行了檢查、驗(yàn)收。4、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行前是否進(jìn)行了檢查驗(yàn)收，開、停機(jī)操作是否符合規(guī)定要求，設(shè)備是否進(jìn)行了檢查和維護(hù)保養(yǎng)（調(diào)整、潤(rùn)滑和日常保養(yǎng)）。5、防護(hù)裝置是否符合規(guī)定要求。6、各類專項(xiàng)技術(shù)措施是否有專人負(fù)責(zé)落實(shí)。7、是否對(duì)加工現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境（如現(xiàn)場(chǎng)有毒物質(zhì)、粉塵、噪聲等）有效控制。8、現(xiàn)場(chǎng)消防器材及危險(xiǎn)物品運(yùn)輸、貯存使用是否得到有效管理。9、事故處理是否及時(shí)，做到“四不放過”。10、查采購(gòu)材料、設(shè)備、防護(hù)用品是否按合格供應(yīng)商名錄購(gòu)買物品等。4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)文件審核：程序中是否對(duì)潛在的事件或緊急情況。規(guī)定可預(yù)防對(duì)策手段，是否對(duì)發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)程序？第一階段審核：查是否按程序執(zhí)行。第二階段審核：查潛在的事故是否有遺漏？應(yīng)急程序是否驗(yàn)證？如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火，消防人員按職責(zé)分配完成滅火任務(wù)，查消防訓(xùn)練演習(xí)記錄是否滿