合規(guī)管理及問責(zé)辦法

1、合規(guī)管理及問責(zé)辦法基金管理有限公司合規(guī)管理及問責(zé)辦法（2017）第一章總則第一條為建立基金管理有限公司（以下簡稱公司”）合規(guī)管理機(jī)制，完善內(nèi)部控制制度，推動合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)公司法、基金管理有限公司章程等規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營管理活動和員工的工作行為應(yīng)符合相關(guān)監(jiān)管制度。第三條本制度所稱合規(guī)管理是公司一項核心風(fēng)險管理活動，包括制定和執(zhí)行合規(guī)政策，培育合規(guī)文化，識別、評估、監(jiān)測、檢查、報告和處置合規(guī)風(fēng)險的行為。第四條本制度所稱合規(guī)問責(zé)，是指對公司員工違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第五條本制度所稱經(jīng)濟(jì)損失是指公司因員工違規(guī)行為或差錯而遭受的直接和間接損失；其中：

2、低于1萬元為輕微經(jīng)濟(jì)損失；1萬元以上，低于5萬元為較小經(jīng)濟(jì)損失；5萬元以上，低于10萬元為一般經(jīng)濟(jì)損失；10萬元以上、低于50萬元為較大經(jīng)濟(jì)損失；50萬元以上為重大經(jīng)濟(jì)損失。第六條合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人獨立于公司其他部門，有權(quán)獨立調(diào)查并按照相關(guān)程序進(jìn)行報告，不受非法和不當(dāng)干預(yù)。第二章合規(guī)管理的實施第七條為保證合規(guī)管理的實施，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在履職中享有以下權(quán)利：1、知情權(quán)：根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席與履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應(yīng)予以配合；2、檢查權(quán)：根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)獨立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，經(jīng)營管理

3、層及員工應(yīng)予以配合；3、合規(guī)評價權(quán)：通過合規(guī)檢查及監(jiān)督，對各部門經(jīng)營管理活動、合規(guī)建設(shè)及其員工的執(zhí)行情況做出評價，并納入績效考核體系中；4、處罰建議權(quán)：根據(jù)公司合規(guī)問責(zé)相關(guān)規(guī)定，對違規(guī)事項所涉及部門及人員提出處罰建議，并落實整改、處罰建議的實施；5、獨立報告權(quán)：合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人就合規(guī)問題，具有按合規(guī)管理體系獨立報告的權(quán)利。第八條公司各部門應(yīng)通過有效措施，主動發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為并及時報告合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。第九條公司下列業(yè)務(wù)，應(yīng)報送合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人審核：1、公司及各部門制定或修訂規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程；2、公司做出重要投資決策等；3、公司對外發(fā)布或報送重要文件、報告、廣告宣傳材料等；4、公司開展證券投資以外的創(chuàng)新

4、業(yè)務(wù)；5、公司制度或股東要求合規(guī)部門審核的其他事項。第十條合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在履行職責(zé)過程中，對與本人有利益沖突的事項應(yīng)主動回避；應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)保密的規(guī)定，對履行職務(wù)過程中接觸的公司商業(yè)秘密和其他非公開信息承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任。第十一條合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司各部門以及全體員工在經(jīng)營活動中的合規(guī)疑難問題進(jìn)行解答，對于重大或復(fù)雜事項應(yīng)采取書面形式出具意見。第十二條公司將合規(guī)管理的有效性和工作行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門及其員工的績效考核范圍，并建立相應(yīng)的合規(guī)考核或評價辦法，評價結(jié)果作為對各部門績效考核和部門負(fù)責(zé)人職務(wù)變動的依據(jù)之一。第三章問責(zé)措施及程序第十三條公司實行合規(guī)問責(zé)制，對違反制度的

5、部門或個人按行為性質(zhì)與情節(jié)實施責(zé)任追究。問責(zé)措施可以單獨或合并適用，具體包括：1、經(jīng)濟(jì)問責(zé)措施：不發(fā)相應(yīng)績效獎金；降低職級級別；責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失；2、紀(jì)律問責(zé)措施：通報批評；警告；降職；撤職；解除勞動合同、開除；降職、撤職應(yīng)并處降低職級級別的經(jīng)濟(jì)問責(zé)措施。3、其他問責(zé)措施：談話提醒和限期自查整改等。第十四條對于沒有主觀惡意、情節(jié)較輕、損失輕微或較小、未引發(fā)監(jiān)管或媒體關(guān)注、未導(dǎo)致公司重大風(fēng)險等一般違規(guī)行為，可適用通報批評、警告的紀(jì)律問責(zé)措施；可并處不獲發(fā)3個月以下績效獎金，責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問責(zé)措施。第十五條對于沒有主觀惡意、情節(jié)較重、造成一般經(jīng)濟(jì)損失、引發(fā)監(jiān)管關(guān)注度不高、未引發(fā)市級影響力以

6、上媒體關(guān)注、未導(dǎo)致公司重大風(fēng)險等較重違規(guī)行為，可適用警告、降職、撤職的紀(jì)律問責(zé)措施；可并處不獲發(fā)3至6個月績效獎金，降低工資級別，責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問責(zé)措施。第十六條嚴(yán)重違規(guī)行為，可適用降職、撤職、解除勞動合同等問責(zé)措施；并處不獲發(fā)7至12個月績效獎金，降低工資級別，責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問責(zé)措施。嚴(yán)重違規(guī)行為包括但不限于：1、員工存在徇私舞弊、以權(quán)謀私、濫用職權(quán)、弄虛作假、侵占公司財產(chǎn)等行為；2、違反外部法律法規(guī)及公司禁止性規(guī)定，后果和不良影響重大，或引發(fā)具有市級影響力以上媒體關(guān)注；3、嚴(yán)重或多次違反公司制度，經(jīng)批評教育但整改不力，導(dǎo)致經(jīng)營管理風(fēng)險并造成惡劣影響；4、因違規(guī)行為導(dǎo)致監(jiān)管部

7、門對公司做出行政或監(jiān)管處罰措施；5、因違規(guī)行為導(dǎo)致公司產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)損失或賠償責(zé)任。第十七條特別嚴(yán)重違規(guī)行為，予以解除勞動合同或開除，并適用賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問責(zé)措施。特別嚴(yán)重違規(guī)行為包括但不限于：1、泄露或傳遞內(nèi)幕信息、違規(guī)越權(quán)發(fā)送交易指令、通過項目利益輸送、老鼠倉等行為；2、違反外部法律法規(guī)及公司禁止性規(guī)定，主觀存在重大過錯，或所造成的影響惡劣；3、被監(jiān)管部門施行監(jiān)管措施；4、被監(jiān)管部門施行自律處分；5、被依法追究刑事責(zé)任。第十八條違規(guī)行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)賠償公司，數(shù)額根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果確定，具體賠付方案由形成最終問責(zé)決議的機(jī)構(gòu)做出，標(biāo)準(zhǔn)如下：1、輕微經(jīng)濟(jì)損失全額賠償；2、

8、較小經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于5000元；3、一般經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于1萬元；4、較大經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于2萬元；5、重大經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于5萬元。第十九條受通報批評處分人員自處分生效之日起12個月內(nèi)不得晉升職務(wù)或調(diào)升職級。受警告處分人員自處分生效之日起18個月內(nèi)不得晉升職務(wù)或調(diào)升職級。受降低工資級別、降職、撤職處分人員自處分生效之日起24個月內(nèi)不得晉升職務(wù)或調(diào)升職級。受降職、撤職處分，應(yīng)按規(guī)定調(diào)降職級。第二十條有下列情形之一，視情節(jié)及影響度，從重或加重處罰：1、情節(jié)惡劣或多次違規(guī)；2、造成不良后果后未及時采取有效措施使風(fēng)險擴(kuò)大、影響升級；3、對違規(guī)事項反思不足，推卸責(zé)任；4、管理級員工直接違規(guī)，或疏于管

9、理職責(zé)；5、知悉或應(yīng)當(dāng)知悉某類違規(guī)行為曾被問責(zé)，仍實行同類違規(guī)行為；6、其他應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的行為。第二十一條有下列情形之一，視違規(guī)情節(jié)及其影響程度，從輕、減輕或免除處理：1、違規(guī)行為發(fā)生后及時采取措施，避免損害的發(fā)生，或明顯減輕、避免損害結(jié)果；2、主動且全部賠償損失；3、違規(guī)后主動向公司坦承問題或者舉報他人違規(guī)行為屬實；4、開拓創(chuàng)新業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)創(chuàng)新失誤并及時糾正;5、其他行為。第二十二條對于業(yè)務(wù)辦理過程中因疏忽大意等非主觀故意因素形成的差錯，原則上以經(jīng)濟(jì)賠償為主，內(nèi)部批評教育為輔。差錯處理不影響責(zé)任人及其所在部門的合規(guī)考核。差錯處理必須形成差錯處理報告報備公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，差錯處理報告

10、應(yīng)包含差錯事實、后果及影響、責(zé)任分析、處理依據(jù)和處理措施等具體內(nèi)容；公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人認(rèn)為按差錯的性質(zhì)應(yīng)合規(guī)問責(zé)的，由合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人啟動合規(guī)問責(zé)程序；涉及經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，已賠償部分可以折抵。第二十三條對于不可抗力等因素造成的意外事件，不屬于違規(guī)或差錯，員工不承擔(dān)責(zé)任；但員工因防范、處理不當(dāng)，或未能及時處理，或?qū)е聯(lián)p失、影響擴(kuò)大，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十四條公司強調(diào)各級承擔(dān)管理職責(zé)的員工對下屬的管理責(zé)任，該等員工除應(yīng)就其自身的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任外，未能勤勉盡責(zé)的，還應(yīng)就其下屬員工的違規(guī)行為承擔(dān)管理責(zé)任，該等員工因承擔(dān)管理責(zé)任被合規(guī)問責(zé)的，視為所在部門負(fù)有管理責(zé)任。前款所指勤勉盡責(zé)，是指該等員工應(yīng)通過制度、流程、考核、會議、培訓(xùn)等形式充分履行對下屬員工的監(jiān)督、管理職責(zé)。第二十五條違規(guī)事項發(fā)生后，事發(fā)部門應(yīng)及時報告合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，同時應(yīng)對違規(guī)事項實施調(diào)查并應(yīng)及時將違規(guī)事項及調(diào)查結(jié)果通報公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。調(diào)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)含違規(guī)事實、責(zé)任人、責(zé)任分析等內(nèi)容；調(diào)查過程中，在公司內(nèi)部調(diào)查權(quán)限范圍內(nèi)被調(diào)查人員在有義務(wù)配合調(diào)查；合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在調(diào)查階段，可參與或自行調(diào)查。第二十六條問責(zé)事項，應(yīng)形成合