河南財經(jīng)政法大學(xué)《政治經(jīng)濟學(xué)》第十一章：壟斷資本和壟斷利潤

1、河南財經(jīng)政法大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)第十一章：壟斷資本和壟斷利潤第十一章壟斷資本和壟斷利潤學(xué)習(xí)目的與要求通過本章學(xué)習(xí)，在理解壟斷形成一般動因的基礎(chǔ)上，認(rèn)識自由競爭的資本主義向私人壟斷資本主義過渡的客觀性，了解一般私人壟斷的性質(zhì)、特征及戰(zhàn)后的新變化；搞清壟斷利潤及其來源，以及在自由競爭基礎(chǔ)上形成的壟斷并不能消除競爭，壟斷與競爭并存的格局是市場經(jīng)濟的一般規(guī)律。通過本章學(xué)習(xí)，掌握國家壟斷經(jīng)濟形成的一般機理，以及它的基本形式；認(rèn)識資本主義條件下國家壟斷經(jīng)濟的實質(zhì)，了解它在當(dāng)代壟斷資本主義經(jīng)濟發(fā)展中的作用和局限性；把握社會主義條件下國家壟斷經(jīng)濟仍然存在的原因，以及它的基本形式，特點和作用。重點難點：壟斷資本主義的

2、基本經(jīng)濟特征、國家壟斷資本主義的實質(zhì)、特征第一節(jié)一般壟斷資本一、壟斷形成的基本動因自由競爭引起生產(chǎn)和資本的集中，而生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定階段，就會自然而然地形成壟斷，這是市場經(jīng)濟運行的一般規(guī)律和必然趨勢。壟斷形成的基本動因：第一，資本的本質(zhì)是追求利潤、實現(xiàn)價值增殖。這就決定資本主體通過自由競爭排斥其他資本，實現(xiàn)大資本的聯(lián)合和勾結(jié)，同時，新企業(yè)面臨越來越大的最低投資額而難以與大企業(yè)競爭。大資本的獨占性必然走向壟斷。第二，資本積累的內(nèi)在矛盾迫使資本從高度集中走向壟斷。這是因為資本有機構(gòu)成不斷提高使利潤率下降；資本積累使生產(chǎn)與消費矛盾更加尖銳，產(chǎn)品供過于求，價格下降從而利潤率下降；大企業(yè)競爭加劇

3、市場價格波動，使利潤率下降。這迫使大資本對生產(chǎn)和流通實行控制，力圖減緩利潤率下降。第三，規(guī)模經(jīng)濟效益促使大資本在一定條件下結(jié)盟既可獲取規(guī)模經(jīng)濟效益，又可避免兩敗俱傷。二、壟斷組織的形式壟斷組織形式由初級向高級發(fā)展的主要形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。壟斷組織形式的演變是一個適應(yīng)生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會化要求的發(fā)展過程。壟斷組織由單一產(chǎn)品或部門聯(lián)合發(fā)展為許多產(chǎn)品和部門的聯(lián)合，由“橫向聯(lián)合”發(fā)展為“縱向聯(lián)合”，其實質(zhì)是確保壟斷統(tǒng)治和壟斷利潤。三、壟斷資本主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)及戰(zhàn)后壟斷的新發(fā)展私人壟斷成為資本主義新階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)和根本經(jīng)濟特征，并表現(xiàn)出其他若干特征。戰(zhàn)后壟斷資本新發(fā)展表現(xiàn)：其一、壟斷企業(yè)

4、規(guī)模日益擴大，巨型壟斷公司不斷涌現(xiàn)。其二、混合聯(lián)合大公司成為現(xiàn)代壟斷企業(yè)的核心。其三、跨國兼并是現(xiàn)代壟斷企業(yè)增強壟斷實力的重要途徑。四、金融資本及其戰(zhàn)后金融統(tǒng)治形式的發(fā)展工業(yè)資本的集中和壟斷促進銀行資本的集中和壟斷。這是因為大工業(yè)企業(yè)為大銀行提供了充足存款來源，增強了它的實力，為銀行集中提供了物質(zhì)條件；大工業(yè)企業(yè)依賴于大銀行的支持?jǐn)U大自身實力。銀行集中達到一定程度，也自然而然形成壟斷。銀行壟斷形成后銀行的作用發(fā)生了變化。銀行由一般的支付中介人變成萬能壟斷者。銀行的新作用促使工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本的融合。資本融合通過兩條途徑：一是彼此購買股票和創(chuàng)辦新企業(yè)；二是人事結(jié)合。金融資本是由銀行壟斷資

5、本和工業(yè)壟斷資本融合生成的一種新型資本。它適應(yīng)了生產(chǎn)高度集中高度社會化的客觀要求。金融寡頭主要通過資本參與實現(xiàn)經(jīng)濟上的統(tǒng)治。資本“參與制”形式是以達到占有“股票控制額”來實現(xiàn)對其他企業(yè)的控制。金字塔式的資本統(tǒng)治體系，使極少數(shù)金融寡頭能控制比自身資本大幾倍、幾十倍的社會資本。金融寡頭的政治統(tǒng)治是采用“個人聯(lián)合”的方式控制國家機器，操縱政府政策制定。戰(zhàn)后金融資本的結(jié)構(gòu)和統(tǒng)治形式發(fā)生了變化，主要是（1）金融集團通過經(jīng)濟統(tǒng)治，進一步擴大壟斷統(tǒng)治范圍。（2）金融財團家族色彩淡化；金融資本股份法人化和法人壟斷化。（3）金融集團由傳統(tǒng)的金字塔式的垂直控制格局發(fā)展為以銀行資本為核心的現(xiàn)代金融資本網(wǎng)狀式聯(lián)合控制

6、。五、資本輸出及其戰(zhàn)后的新特點資本輸出是投資主體為了獲得高額利息或利潤而對國外進行的貸款或投資。私人壟斷占統(tǒng)治地位的資本主義特征是資本輸出。資本輸出的客觀必要性：為大量過剩資本尋找有高額利潤的投資場所；為商品輸出開路；控制國外原料產(chǎn)地和其他重要資源；爭奪霸權(quán)地位。壟斷資本對外輸出具有現(xiàn)實可能性：壟斷階段，資本主義形成世界體系；許多落后國家初步具備了輸入資本的各項條件。資本輸出基本形式：借貸資本輸出和生產(chǎn)資本輸出。資本輸出主體：私人資本輸出和國家資本輸出。戰(zhàn)后壟斷資本輸出兩個顯著的特點：（一）私人資本輸出發(fā)展迅速，并漸居主流。（二）國際雙向直接投資量有不斷擴大趨勢。由于國際分工深化發(fā)展和大量科技

7、替代品出現(xiàn)，西方發(fā)達國家對不發(fā)達地區(qū)投資轉(zhuǎn)向發(fā)達地區(qū)、發(fā)達國家間相互投資。發(fā)達國家相互投資有利于生產(chǎn)要素高效配置，從而獲取高額壟斷利潤。資本輸出對輸出國和輸入國都具有雙重作用，資本輸入國更要發(fā)揮引入外資的正面效應(yīng)，防止和減少負(fù)面效應(yīng)。六、國際壟斷同盟在經(jīng)濟上分割世界國際壟斷同盟指資本主義各國最大的壟斷組織通過訂立協(xié)定而結(jié)成的國際性壟斷經(jīng)濟聯(lián)盟。20世紀(jì)60年代后，國際壟斷組織的發(fā)展有兩個重要特點：（一）國際康采恩式的跨國公司獲得了迅速發(fā)展，并成為私人國際壟斷組織的主要形式。（二）國家出面組成的國際壟斷同盟。如自由貿(mào)易區(qū)、共同市場等。國際壟斷同盟的出現(xiàn)并不排除對世界重新分割?！鞍促Y本”、“按實力

8、”瓜分世界，仍然是各國最大壟斷組織對外經(jīng)濟擴張中謀求暫時妥協(xié)的根本原則。七、殖民地壟斷與戰(zhàn)后新殖民主義在資本主義進入壟斷后，殖民地起著特殊重要作用，并成為資本主義國家生存的條件。20世紀(jì)初各帝國主義列強把世界領(lǐng)土瓜分完畢，形成殖民地壟斷。二次大戰(zhàn)后，帝國主義舊殖民體系趨于瓦解。但壟斷資本對外掠奪和剝削的本性不變，新殖民主義代替了舊殖民主義。所謂新殖民主義、即表面上承認(rèn)殖民地、附屬國在政治上獨立，但實際上卻以各種手段從經(jīng)濟、政治、軍事上間接控制這些國家。新殖民主義的經(jīng)濟掠奪主要表現(xiàn)是：（一）西方發(fā)達國家壟斷資本通過商品資本、借貸資本和生產(chǎn)資本的輸出對發(fā)展中國家加強掠奪。（二）戰(zhàn)后國際壟斷資本的經(jīng)

9、濟掠奪導(dǎo)致南北貧富差距進一步擴大。南北關(guān)系的經(jīng)濟利益矛盾更加尖銳并對發(fā)展中國家形成潛在威脅。（三）戰(zhàn)后國際壟斷資本通過各種途徑阻礙和影響發(fā)展中國家的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。第二節(jié)壟斷利潤一、壟斷價格壟斷價格是壟斷組織憑借壟斷地位直接保證壟斷企業(yè)獲得壟斷利潤的商品價格。壟斷價格是大大偏離商品價值的一種市場價格。它包括壟斷高價和壟斷低價。壟斷價格具有相對穩(wěn)定性。壟斷價格制定方式：戰(zhàn)前，“卡特爾定價”是主要形式；戰(zhàn)后，壟斷價格制定方式主要采取價格領(lǐng)頭制和目標(biāo)利潤定價法，以確保高額壟斷利潤。這種制定方式與市場競爭更相適應(yīng)。壟斷價格制定要受客觀經(jīng)濟條件的制約。首先，壟斷價格也是一種市場價格，歸根結(jié)底要受客觀價值

10、基礎(chǔ)的調(diào)節(jié)和支配。其次，壟斷價格受到市場需求，供給和成本三因素的制約。二、壟斷利潤的來源壟斷利潤是壟斷資本所有權(quán)在經(jīng)濟上實現(xiàn)的基本形式。壟斷利潤是壟斷資本憑借壟斷地位而占有的穩(wěn)定的高額利潤。從數(shù)量上看，壟斷利潤是超過平均利潤以上的超額利潤。壟斷資本的市場結(jié)構(gòu)和對市場價格的壟斷勢力決定了壟斷利潤存在的客觀性。壟斷利潤來源于以下方面：（1）壟斷企業(yè)內(nèi)部工人創(chuàng)造的剩余價值；（2）通過壟斷價格，將非壟斷企業(yè)工人創(chuàng)造的一部分剩余價值和小生產(chǎn)者創(chuàng)造的一部分價值轉(zhuǎn)移過來；（3）通過壟斷價格和對外擴張，獲得殖民地、附屬國和其他落后國家勞動者創(chuàng)造的一部分價值；（4）通過國家財政進行國民收入再分配，獲取國內(nèi)勞動人

11、民必要勞動創(chuàng)造的一部分價值。第三節(jié)一般壟斷條件下的競爭一、自由競爭與壟斷競爭市場競爭是商品經(jīng)濟的必然產(chǎn)物。市場競爭是經(jīng)濟主體在一定的市結(jié)構(gòu)中的經(jīng)濟行為。自由競爭和壟斷競爭以不同的市場結(jié)構(gòu)為前提。形成自由競爭的市場結(jié)構(gòu)的特征：資本集中度較低；較低的資本市場進入壁壘；同類產(chǎn)品是同質(zhì)的、無差異性；信息較為完備。形成壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)的特征：資本集中度相對較高；產(chǎn)品有差異；存在一定的資本進入壁壘。二、壟斷資本主義的競爭特點壟斷的形成并不會消除競爭。壟斷與競爭并存是壟斷資本經(jīng)濟活動的基本格局。這是因為：其一，壟斷并沒有消除競爭的動因和基礎(chǔ)。商品生產(chǎn)和商品交換是市場競爭的一般基礎(chǔ)。市場競爭是市場主體實現(xiàn)經(jīng)

12、濟利益的方式和途徑。壟斷形成后，市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，但壟斷企業(yè)追求高額壟斷利潤的動因必然驅(qū)動其激烈競爭。其二，不存在“絕對的壟斷”。其三，科學(xué)技術(shù)的重大變革和創(chuàng)新是激發(fā)壟斷競爭的重要因素。壟斷競爭具有不同于自由競爭的特點：1、壟斷競爭與非壟斷競爭并存。2、價格競爭與非價格競爭并存。3、國內(nèi)競爭和國際競爭并存。第四節(jié)國家壟斷經(jīng)濟一、國家壟斷經(jīng)濟形成的一般原因國家壟斷經(jīng)濟是作為經(jīng)濟主體的國家對社會經(jīng)濟運行過程進行排他性控制的經(jīng)濟形式。它是資本主義經(jīng)濟和社會主義經(jīng)濟共有的范疇。國家壟斷經(jīng)濟形成原因主要可從兩方面分析：首先，國家壟斷經(jīng)濟是社會化大生產(chǎn)不斷發(fā)展的必然產(chǎn)物，是生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展水

13、平需要的產(chǎn)物。其次，國家壟斷經(jīng)濟可以彌補市場功能的缺陷，糾正市場功能偏差。二、國家壟斷經(jīng)濟的一般形式國家自然壟斷經(jīng)濟是指國家對自然壟斷部門，包括公共產(chǎn)品進行的排他性控制的經(jīng)濟形式。其主要指由于技術(shù)上和經(jīng)濟上的原因而出現(xiàn)的壟斷現(xiàn)象。從廣義上講包括土地。森林等自然資源；國民經(jīng)濟的一些重要部門和行業(yè)如電力。鐵路等；公共產(chǎn)品的生產(chǎn)等等。國家市場壟斷經(jīng)濟是指國家對于在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，通過自由競爭形成的非國有的壟斷組織進行不同程度的排他性控制。國家市場壟斷經(jīng)濟區(qū)分為三個層次：國家直接進行壟斷或國有絕對控股；國家對一些國有企業(yè)或非國有壟斷企業(yè)進行參股；國家調(diào)節(jié)國有壟斷經(jīng)濟和非國有壟斷經(jīng)濟。國家行政壟斷經(jīng)

14、濟是指國家通過行政手段和具有嚴(yán)格等級制的行政組織來維持的排他性控制的經(jīng)濟形式。一般是由各個部門和多級政府壟斷。國家行政壟斷在資本主義國家和社會主義國家都存在過。三、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義是一種私人壟斷資本同資產(chǎn)階級國家政權(quán)相結(jié)合的資本主義。它是從一般壟斷資本主義轉(zhuǎn)化而來的。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展大體經(jīng)歷三個階段。從20世紀(jì)50年代開始國家壟斷資本主義進入了一個迅猛發(fā)展的時期。國家壟斷資本主義滲透到社會經(jīng)濟一切方面和社會再生產(chǎn)運動的各個環(huán)節(jié)。壟斷資本主義發(fā)生了階段性變化。資本主義的國家壟斷經(jīng)濟的形成，主要通過如下三條途徑：一是私人企業(yè)國有化。二是國家預(yù)算拔款直接建立壟

15、斷企業(yè)。三通過股份制方式對私人壟斷企業(yè)進行兼并、控制和改造。戰(zhàn)后國家壟斷資本主義發(fā)展的根本原因，是在于私人壟斷資本主義已經(jīng)不能完全適應(yīng)生產(chǎn)社會化程度的提高，加劇了社會經(jīng)濟發(fā)展的諸多方面的矛盾。因而，國家壟斷資本的發(fā)展在一定程度上緩和了矛盾，克服了私人壟斷的局限性。四、國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)狹義的“國家與壟斷資本相結(jié)合”有兩層含義：國家直接掌握壟斷資本；國有壟斷資本和私人壟斷資本的結(jié)合。廣義的國家壟斷資本主義有三種形式：國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟；國私合營企業(yè)；國營企業(yè)。國家壟斷資本主義的實質(zhì)，即國家作為一個經(jīng)濟實體，直接參加社會資本再生產(chǎn)過程，為私人壟斷資本追逐高額壟斷利潤服務(wù)的壟斷資本主義。因而，國家壟斷資本主義運動與私人壟斷運動相比具有兩個顯著的特點：