信用社(銀行)日常安全保衛(wèi)自查內(nèi)容

1、信用社日常安全保衛(wèi)自查內(nèi)容一、錄像監(jiān)控系統(tǒng)1、檢查錄像監(jiān)控工作是否正常，衛(wèi)生保養(yǎng)是否良好。2、查看“顯示屏”各攝像探頭圖像數(shù)量是否齊全、清晰。3、檢查錄像回放質(zhì)量是否良好。4、檢查操作人員的日常移交、接登記情況。5、檢查柜臺防彈玻璃、門窗是否擦拭干凈，有無影響攝像機錄像效果，攝像鏡頭是否定期擦拭干凈。二、報警系統(tǒng)1、查看報警鍵盤和系統(tǒng)工作狀態(tài)是否正常，衛(wèi)生保養(yǎng)是否良好。2、電源是否通暢，停電后備用電源是否啟動工作。3、夜間設(shè)、撤防是否有誤報，誤報情況、區(qū)域是否有記錄。4、檢查報警通訊電話線路是否通暢（報警系統(tǒng)告警后，電話線路會中斷約 2 分鐘后自動接通）。三、消防器材、防衛(wèi)器材1、檢查消防栓、

2、水帶、水槍是否折疊“ N”形擺放好。2、消防器材是否干燥、清潔整齊，有無腐蝕現(xiàn)象。3、檢查二氧化碳、 干粉滅火器是否到位， 壓力表顯示是否正常。擺放位置是否合理，取用是否方便，過期器材是否及時更換。4、消防器材衛(wèi)生保養(yǎng)是否良好。5、檢查防衛(wèi)器材是否到位，取用是否方便，是否每人都有。6、須定期保養(yǎng)的器械是否有定期進行保養(yǎng)。四、營業(yè)場所安全設(shè)施、守庫、值班情況檢查1、檢查金庫門鎖具是否開、關(guān)正常，是否正常使用。2、庫房內(nèi)報警設(shè)備是否正常，是否有兩種以上報警設(shè)備。3、守護室、庫房內(nèi)消防器材防衛(wèi)器材是否到位。4、檢查各項由安全保衛(wèi)交接登記情況。5、檢查各崗位人員在位情況，守庫值班人員在崗情況。6、是否

3、定期對本社查庫，做好查庫記錄。7、檢查營業(yè)場所門、窗、防盜欄是否堅固。8、保險柜門鎖是否正常、使用是否按規(guī)定操作。9、是否定期組織員工學習安全保衛(wèi)文件、學習情況是否記錄。10 、是否定期對本社進行安全保衛(wèi)自查， 自查情況有無詳細記錄。11 、有否制定營業(yè)期間、 守庫期間、押運期間防暴預(yù)案及防詐騙、消防預(yù)案。12 、員工是否熟悉預(yù)案分工， 各項預(yù)案是否定期演練， 有無演練記錄。13 、安全保衛(wèi)制度是否上墻。14 、檢查員工對“應(yīng)知、應(yīng)會”各項安全保衛(wèi)制度的熟悉程度情況。15 、員工是否熟知匪警、火警，當?shù)嘏沙鏊娫?，是否會簡明扼要、快速報告案件?6 、員工進出營業(yè)廳邊、 后門是否按兩道門的規(guī)定

4、操作， 隨開隨關(guān)，嚴防尾隨案件。17 、營業(yè)期間，是否有外人或無關(guān)人員進入營業(yè)廳；值班守庫期間是否讓非值班人員進入營業(yè)廳或守庫室聊天、看電視、打牌。18 、對代辦點大額繳、領(lǐng)款是否用汽車接送，是否有人護送，做好途中人、款安全。五、電腦安全1、檢查電腦操作人員日常對設(shè)備的保養(yǎng)情況，電腦設(shè)備放置是否合理，是否存在臟、亂、差現(xiàn)象，每日工作結(jié)束后，是否及時清潔電腦設(shè)備一次，加蓋防塵罩。2、每日必須在運行登記簿上做好以下登記：開、關(guān)機時間，每日何人操作，賬務(wù)處理情況，故障及處理結(jié)果，重要數(shù)據(jù)（錯賬）沖正、利率、科目等維護修改等記錄。3、電腦操作人員是否具有電腦操作證持證上崗資格。4、操作人員在輸入密碼時

5、有否要求其它人員回避。操作員密碼必須輸滿 6 位并經(jīng)常變更， 終端機密碼使用有否逐次登記，交接責任是否明確。5、操作人員在離開終端時，有否將終端機退到初始狀態(tài)，非營業(yè)時間加班時，有否憑社主任或坐班主任批準單進行操作。6、柜臺人員柜員卡是否由本人保管，是否存在主管柜員卡及密碼由柜臺其它人員保管的現(xiàn)象。7、當日流水賬有否逐筆勾對，并加蓋印章，有否換人勾對。8、有否做到當日賬務(wù)當日核對，當日軋平、賬未軋平所有柜臺人員不得離崗。9、有否做到儲戶密碼由儲戶本人從密碼小鍵盤錄入，柜臺人員不代辦，不詢問儲戶密碼。10 、儲戶更換密碼或其它內(nèi)容， 有否要求其填寫更改賬戶資料憑條。11 、有否按規(guī)定辦理儲戶掛失

6、手續(xù)。12 、對調(diào)離計算機崗位的人員， 有否立即調(diào)離并嚴格辦理交接手續(xù)，有否立即更換口令，注銷操作員。13 、電腦操作人員對本單位軟磁盤、 磁帶等磁介質(zhì)是否專柜保存。14 、所有電腦輸出的真實數(shù)據(jù)資料是否妥善保管，不得丟失。15 、任何從事信息電腦工作的人員不得向外傳播有關(guān)軟件和網(wǎng)絡(luò)通訊等電腦系統(tǒng)方面的情況。16 、電腦操作人員應(yīng)當時刻關(guān)心電腦設(shè)備的安全，提高警惕性，注意防火、防盜、防水、防破壞，發(fā)現(xiàn)不安全因素能否正確處理及時報告。17 、電腦操作人員是否自覺遵守保密規(guī)定，提高警惕，發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)象，有否立即向市聯(lián)社信息電腦中心或保衛(wèi)部門報告。18 、各單位任何人未經(jīng)許可，不得私自拆開電腦設(shè)備。1

7、9 、電腦及其附屬設(shè)備是否有外借， 特殊情況需外借應(yīng)經(jīng)市聯(lián)社信息電腦中心負責人批準， 電腦管理人員實施， 嚴禁將電腦設(shè)備借給私人使用。20 、有否利用單位的電腦設(shè)備和通訊線路與 INTERNET 網(wǎng)或其它信息網(wǎng)進行與工作無關(guān)的聯(lián)網(wǎng)操作。21 、外單位和個人的軟磁盤未經(jīng)許可和病毒檢查，有否直接在本社在電腦設(shè)備上使用。22 、有否在信用社任何電腦上玩游戲或從事與工作無關(guān)的操作。有否帶外單位的人來使用本單位電腦設(shè)備。23 、有否將我行應(yīng)用軟件 （包括運行程序和源程序） 傳給外單位或個人。24 、電腦設(shè)備使用的電源有否實行專線專用； 嚴禁將非電腦設(shè)備使用的電源加載在電腦設(shè)備專用電源上； 嚴禁將喝水杯、

8、 電爐及帶磁性的物質(zhì)等可能對電腦設(shè)備有影響的東西放在電腦的旁邊； 日常工作時不得在電腦旁邊吸煙，吃零食，燒開水。25 、檢查電腦通訊設(shè)備是否通暢， 供電系統(tǒng)是否正常。 檢查電腦 “UPS ”備用電源是否正常工作。26 、電腦操作人員是否按操作規(guī)定嚴肅認真地使用電腦， 如果由于違反規(guī)定而引起賬務(wù)錯亂， 有否需要在中心機房改賬時， 有否經(jīng)信息電腦中心領(lǐng)導同意，要有社會計主管、操作員、信息電腦中心主機操作員、技術(shù)員同時在場方可改賬，登記改賬記錄。27 、所有網(wǎng)點當日賬務(wù)沒有軋平時不得下班，若操作員無法找平賬務(wù)，是否報告各社會計主管同意，通過信息電腦中心主機操作員同意掛賬后方能下班。 第二天查明原因后

9、， 由信息電腦中心有關(guān)人員按改賬規(guī)定進行賬務(wù)處理。28 、所有操作員和電腦技術(shù)人員之間的工作原則是否做到不得兼任和頂替，特殊情況須經(jīng)信息電腦中心負責人批準后才能進行短期工作替換。29 、有否審核系統(tǒng)運行日志， 對異常情況有否及時向計算機安全領(lǐng)導小組匯報。30 、每日日終打印的賬表等會計資料有否按電子化會計檔案管理制度要求進行保管， 打印作廢的賬表是否經(jīng)主辦會計或信用社主任確認后集中銷毀。31 、日常業(yè)務(wù)處理過程中， 出現(xiàn)串戶錯賬需要沖正， 有否經(jīng)坐班主任或主辦會計審查批準，并在錯賬沖正記簿上登記。32 、業(yè)務(wù)終端操作員有否做到不得與復核終端操作員交叉。33 、實時復核員發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)終端操作員傳遞過

10、來的業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯時，是否及時向業(yè)務(wù)終端操作員和坐班主任反饋， 有否在終端運行登記簿記錄差錯等詳細過程。34 、在計算機機房入口處或值班室有否設(shè)置應(yīng)急電話和應(yīng)急斷電裝置。35 、信用社有否設(shè)立安全機構(gòu)， 安全機構(gòu)的設(shè)置是否實行誰主管誰負責，計算機運行和應(yīng)用部門是否設(shè)立安全小組或安全員。36 、沒有得到硬件管理員或系統(tǒng)管理員的明確準許， 電腦中心使用的任何介質(zhì)， 文件材料或各種被保護品都不準帶出計算機房，對于計算機正常的輸入輸出材料，是否視同會計檔案， 按照會計檔案管理制度，決定是否可以將其帶入或帶出信用社。37 、沒有獲準進入電腦中心的來訪者，其活動范圍必須限制在指定的區(qū)域內(nèi)。需進入接待區(qū)時，有

11、否通過審批；有否對來訪者的情況及來訪原因進行登記；登記內(nèi)容是否完整。38 、防火管理是否由電腦操作員負責，有否做到各個工作日都要進行檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，及時消除。39 、發(fā)生計算機犯罪案件或系統(tǒng)出事故時是否及時向主管部門報告，并說明事故現(xiàn)象，原因，損失等情況。六、會計、出納檢查1、營業(yè)期間，營業(yè)場所邊、后門是否上鎖；臨柜人員因故出入有否做到即開即鎖；上班后營業(yè)廳大門有否反鎖固定。2、營業(yè)期間（含中午）大宗現(xiàn)金有否入庫（柜）保管。3、是否堅持雙人守庫制度，守庫人員是否熟悉守庫規(guī)則，上崗前有否進行安全檢查，下崗后，有否辦理交接班登記手續(xù)。4、有否堅持雙人守庫，有否違反管庫員不能同時守庫的規(guī)定。5、現(xiàn)金

12、收付是否換人復核，票面登記是否合格，賬款有否當日核對，現(xiàn)金收、付日記賬有否及時逐筆登記。6、有價單證是否視同現(xiàn)金管理，領(lǐng)用有否登記， 使用有否銷號。7、重要空白憑證有否專人保管，領(lǐng)用手續(xù)是否嚴密， 有無銷號。8、有價單證、空白重要憑證是否按序號使用，不得跳號使用。9、非管庫人員入庫是否按規(guī)定辦理手續(xù)，有否登記。10 、是否堅持雙人押運制度； 出納人員有否隨車同行、 押運手續(xù)有否完整；押運員有否穿防彈衣、 戴頭盔，有否按規(guī)定攜帶武器； “701”管理制度是否嚴格，領(lǐng)用手續(xù)是否完整。11 、每日營業(yè)終了， 出納柜人員能否將當日庫存現(xiàn)金與會計現(xiàn)金科目總賬的余額碰庫核對，蓋章負責。12 、尾數(shù)箱入庫前， 坐班主任或主辦會計有否對現(xiàn)金實際數(shù)卡大把。13 、尾數(shù)箱有否設(shè)置兩把鎖， 一把由出納員保管， 另一把由會計員保管，入庫前卡大把檢查后上鎖分管，營業(yè)期間由出納人員管理。七、稽核檢查