生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

1、ICS 03A 00 DB37山東省地方標準DB37/T 28832016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則General rules for the system of screening for and elimination of hidden risks of worksafety accidents2016-12-07 發(fā)布2017-01-08 實施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB37/T 28832016I目 次前言. III引言. IV1 范圍. 12 規(guī)范性引用文件.13 術(shù)語和定義.14 基本要求. 15 總體結(jié)構(gòu). 25.1 標準層級.25.2 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則.

2、 25.3 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則. 25.4 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實施指南. 26 隱患分級與分類.26.1 分級. 26.1.1 基本要求.26.1.2 一般事故隱患.36.1.3 重大事故隱患.36.2 分類. 36.2.1 基本要求.36.2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患.36.2.3 基礎(chǔ)管理類隱患.37 工作程序和內(nèi)容.47.1 編制排查項目清單.47.1.1 基本要求.47.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單.47.1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單.47.2 確定排查項目.47.3 組織實施.47.3.1 排查類型.47.3.2 排查要求.47.3.3 組織級別.47.3.4

3、治理建議.47.4 隱患治理.57.4.1 隱患治理要求.57.4.2 事故隱患治理流程.57.4.3 一般隱患治理.5DB37/T 28832016II7.4.4 重大隱患治理.57.4.5 隱患治理驗收.57.5 隱患排查周期.58 文件管理. 69 隱患排查的效果.610 持續(xù)改進.610.1 評審.610.2 更新.610.3 溝通.6DB37/T 28832016III前 言本標準按照GB/T 1.12009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。本標準主要起草人：張省軍、潘國軍、劉曉威

4、、孫寧、賈國慶、李有臣、高發(fā)虎、彭愛田、孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。DB37/T 28832016IV引 言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)隱患排查治理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）的隱患排查治理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。開展隱患排查治理是企業(yè)安全管理的重要組成部分，是對風險控制措施的持續(xù)有效進行排查確認、有效控制風險的重要方法。本標準的目的是規(guī)范山東省企業(yè)隱患排查治理行為，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險，實現(xiàn)

5、安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。DB37/T 288320161生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則1 范圍本標準規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)的基本要求。本標準適用于指導各行業(yè)領(lǐng)域隱患排查治理體系細則、實施指南的編制。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 236942013 風險管理術(shù)語3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1事故隱患hidden risk of work safety accident企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、

6、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.2隱患排查screening for hidden risk企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。3.3隱患治理elimination of hidden risk消除或控制隱患的活動或過程。3.4隱患信息hidden risk information包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果

7、及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。4 基本要求DB37/T 2883201624.1 組織有力、制度保障企業(yè)應根據(jù)實際建立由主要負責人或分管負責人牽頭的組織領(lǐng)導機構(gòu)，建立能夠保障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度。4.2 全員參與、重在治理從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應當參與隱患排查治理；企業(yè)應當根據(jù)隱患級別，確定相應的治理責任單位和人員；隱患排查治理應當以確保隱患得到治理為工作目標。4.3 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化企業(yè)應在安全標準化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進一步改進隱患排查治理制度，形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為企

8、業(yè)各層級、各崗位日常工作重要的組成部分。4.4 激勵約束、重在落實企業(yè)應建立隱患排查治理目標責任考核機制，形成激勵先進、約束落后的鮮明導向。企業(yè)應明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責任，同時應配套制定獎懲制度。5 總體結(jié)構(gòu)5.1 標準層級生產(chǎn)安全事故隱患排查治理標準體系包括通則、細則和實施指南三個層級。5.2 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則應規(guī)定企業(yè)隱患排查治理體系建立的原則要求、任務(wù)目標和基本程序。5.3 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則應規(guī)范各行業(yè)領(lǐng)域隱患排查治理體系建立的具體任務(wù)目標和工作程序，明確隱患排查組織方式、排查內(nèi)容與標準、隱患治理原則和要求。5.4 生產(chǎn)安全事故隱患排

9、查治理體系實施指南應依托各行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的隱患排查治理體系建設(shè)標桿企業(yè)，制定隱患排查治理體系建設(shè)的工作方法、實施步驟，確定同類型企業(yè)常用的隱患排查項目清單、明確組織實施、隱患治理和驗收的具體要求，及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導同類型企業(yè)開展隱患排查治理體系建設(shè)。6 隱患分級與分類6.1 分級6.1.1 基本要求根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。DB37/T 2883201636.1.2 一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。6.1.3 重大事故隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停

10、產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10 人以上的；危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；設(shè)區(qū)的市級以上負有安全監(jiān)管職責部門認定的。6.2 分類6.2.1 基本要求事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。6.2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：設(shè)備設(shè)施；場所環(huán)境；從業(yè)人員操作行為；消防及應急設(shè)施；供配電

11、設(shè)施；職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施；輔助動力系統(tǒng)；現(xiàn)場其他方面。6.2.3 基礎(chǔ)管理類隱患基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員；安全生產(chǎn)責任制；安全生產(chǎn)管理制度；教育培訓；安全生產(chǎn)管理檔案；安全生產(chǎn)投入；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；相關(guān)方安全管理；基礎(chǔ)管理其他方面。DB37/T 2883201647 工作程序和內(nèi)容7.1 編制排查項目清單7.1.1 基本要求企業(yè)應依據(jù)確定的各類風險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。7.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應以各類

12、風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應包括：與風險點對應的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；排查內(nèi)容；排查標準；排查方法。7.1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項編制排查清單。至少應包括：基礎(chǔ)管理名稱；排查內(nèi)容；排查標準；排查方法。7.2 確定排查項目實施隱患排查前，應根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。7.3 組織實施7.3.1 排查類型排查類型主要包括日常

13、隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。7.3.2 排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。7.3.3 組織級別企業(yè)應根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。7.3.4 治理建議DB37/T 288320165按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包含：針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責

14、任人；經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限。7.4 隱患治理7.4.1 隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。7.4.2 事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限

15、及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應制發(fā)隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應當對隱患整改效果組織驗收。7.4.3 一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者有關(guān)人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。7.4.4 重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、

16、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內(nèi)容：治理的目標和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負責治理的機構(gòu)和人員；治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。7.4.5 隱患治理驗收隱患治理完成后，應根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應當組織對治理情況進行復查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7.5 隱患排查周期DB37/T 288320166企業(yè)應根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期。8 文件管理企

17、業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。9 隱患排查的效果通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：風險控制措施全面持續(xù)有效；風險管控能力得到加強和提升；隱患排查治理制度進一步完善；各級排查責任得到進一步落實；員工隱患排查水平進一步提高；對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；生產(chǎn)安全事故明顯減少；職業(yè)健康管理水平進一步提升。10 持續(xù)改進10.1 評審企業(yè)應適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應不少于一次，當發(fā)生更新時應及時組織評審。應保存評審記錄。10.2 更新企業(yè)應主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；政府規(guī)范性文件提出新要求；企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機制