iso內(nèi)審檢查表

1、受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2 環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？ 環(huán)境方針環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ 環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù) 的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出 承諾，對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo) 和指標(biāo)的框架環(huán)境方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？ 采取了哪些方式？ 詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？

2、為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？ 公眾如何獲得環(huán)境方針？ 環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí) 施？ 環(huán)境方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過環(huán)境方針？ 如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？ 評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.1 是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？ 環(huán)境因素價(jià)的程序程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要 求？ 是否對(duì)組織

3、的活動(dòng)、產(chǎn)品和服是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？ 務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？ 是否有環(huán)境因素的清單？ 受審部門的環(huán)境因素有哪些？ 有什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方案？ 素的識(shí)別方法是否適宜？ 識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？ 識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時(shí)態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？ 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來 的環(huán)境因素？ 如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步 驟？ 有無重大環(huán)境因素清單？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ) 充識(shí)別和評(píng)價(jià)？ 受審核部門：編制人/

4、日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.1 環(huán)境因素如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果， 制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？ 對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？ 對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施？ 環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實(shí)施更新？ 在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？ 時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素其他環(huán)境因素如何控制？ 4.3.2 是否建立并保持了識(shí)別、獲得程序

5、是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和法律與其他要求和更新法律與其他要求的程序其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任 單位和人員， 是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān) 方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責(zé)？ 適用于本公司的法規(guī)和其他要是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 求有哪些遺漏？ 受審部門適用的法規(guī)有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪些？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查

6、內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.2 法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 法律與其他要求做得如何？ 如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？ 法規(guī)和其他要求的信息和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？ 員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？ 本組織的守法情況及守法證明過去、現(xiàn)在有無違法？ 性文件各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？ 有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告， 污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？ 4.3.3 組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指目標(biāo)是否形成文件？ 目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？

7、 是否分解到有關(guān)的職能和層次？ 設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他 要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因 素？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān) 方的觀點(diǎn)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的總是財(cái)政及運(yùn)作上的要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查

8、閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否遠(yuǎn)均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？ 是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ 有關(guān)人員是否清楚？ 有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？ 依據(jù)什么評(píng)審、修訂？ 目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進(jìn)？4.3.4 是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ 環(huán)境管理方案受審部門有否相應(yīng)的方案？ 是

9、否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足是否明確了責(zé)任人？ 標(biāo)準(zhǔn)要求 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？ 是否明確了時(shí)間要求？ 是否規(guī)定了資源保證？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.4 如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案的監(jiān)督？ 環(huán)境管理方案如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？ 方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？ 現(xiàn)是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ 有關(guān)人員是否參與方案的制定？ 是否及時(shí)修

10、訂方案什么情況下修訂方案？ 是否進(jìn)行過修訂？ 4.4.1 是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到 規(guī)定并形成文件？受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么？ 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？ 最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰 當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ 管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？ 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系析運(yùn) 行情況？ 管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體 系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？

11、 承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？ 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？ 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán) 境方針之間的關(guān)系？4.4.2 是否確定了對(duì)環(huán)境影響很大的對(duì)人中的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn) 培訓(xùn)、意識(shí)和能各類人員的能力要求和經(jīng)歷的要

12、求？ 力是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？ 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序培訓(xùn)需求量如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的 組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具不同情況的要求？ 培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所體計(jì)劃有員工？ 是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、 了程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ 對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員） 是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ 對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培

13、訓(xùn)？ 受審部門員工培訓(xùn)情況如何？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.2 是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ 培訓(xùn)、意識(shí)和能計(jì)劃培訓(xùn)是否有記錄？ 力是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)培訓(xùn)后是否考核？ 價(jià)？ 以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果 培訓(xùn)記錄的管理如何？ 供方和承包方是否需要培訓(xùn)？ 培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ 效果如何培訓(xùn)的效果如何？ 對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是 的工作人員

14、是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效否明確？ 果如何這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 件？4.4.3 信息交流是否制定了信息交流的程序？ 組織是否有住處交流的程序？程序中是否對(duì)住處交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？ 程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？ 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？ 信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？ 是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記 錄？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查

15、結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.3 信息交流如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)是否同員工、周圍居民進(jìn)行過信息交流？ 通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是 將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審什么？ 結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)有有關(guān)人員的是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào) 過程組織內(nèi)所有有關(guān)人員？異常、緊急情況下的信息如何信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如 交流何通報(bào)？ 受審部門涉及到哪些信息交流？ 同外部相關(guān)方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？ 是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?dòng)？ 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？ 4.4.4 組織是否有文件環(huán)境管理體與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？ 環(huán)境管理體系文系

16、？相關(guān)文件是否齊全？文件是與受審部門相關(guān)的文件有多少？ 件書面形式還是電子形式？ 三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？ 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO 14001 標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要的要求？ 素之間相互作用關(guān)系是否給予確環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接 定及描述？ 口是否清楚？ 查詢相關(guān)文件的途徑是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？ 文件是否便于查閱？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果

17、記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5 文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查 找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？ 外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)） 是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效 性？是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗 位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保所有文件是否字跡清楚？ 管、修訂、評(píng)審情況所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？

18、 識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？ 使用處是否都使用適用文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 外來文件的控制是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了 規(guī)定？執(zhí)行的如何？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5 作廢文件的管理 是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理,以 文件控制防止誤用? 4.4.6 運(yùn)行控制是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重

19、大環(huán)境因素有哪些? 與其相關(guān)的運(yùn)行與確定了嗎? 受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活 動(dòng)有哪些? 如何確定的? 何時(shí)確定的? 對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行 關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃, 是否有程序之類的規(guī)定是否制定了保持了管理程序？ 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大 環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？ 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？ 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序？ 運(yùn)行程序是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？ 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi) 容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大

20、環(huán) 境因素的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操 作性. 有關(guān)程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？ 采用何種方式通報(bào)？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí) 行？是否超越控制界限？ 是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證 明其遵守程序？ 是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供 的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？ 噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是

21、多少？主要噪聲污染源有哪些？ 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？ 有無社區(qū)居民投訴？ 化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？ 是否按要求使用化學(xué)品？ 使用中是否存在滲漏情況？ 有無搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定？ 是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險(xiǎn)物質(zhì)的 培訓(xùn)？ 廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何 控制？確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？ 是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.6 污水管

22、理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多 運(yùn)行控制少？ 污水排放源有哪些？ 確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？ 污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控 制？污水池有無滲漏的可能性？ 廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？ 受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情 況如何？ 確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否 明確？ 有無須申報(bào)登記的大氣污染物排放？ 能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？ 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？ 組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)

23、所、活動(dòng)是否得到明確？ 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以往是否發(fā)生過？ 一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？ 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情 況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置 對(duì)策？ 依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？ 對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？ 是否有明確的處置

24、程序、方法、措施和組織 領(lǐng)導(dǎo)？ 是否有明確的職責(zé)和資源保證？ 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ 有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)如何規(guī)定的？ 是否演練過？ 定演練的效果如何？ 是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？ 有無上述記錄？ 是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂什么情況下評(píng)審？ 的規(guī)定什么情況下修訂？ 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？ 是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？ 程序的更改是否有記錄？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)

25、場(chǎng)檢查4.5.1 有無監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？ 監(jiān)測(cè)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境 影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān) 鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？ 監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī) 定？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。 是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？ 管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？ 查？是否對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作是否檢查運(yùn)行控制程序？ 結(jié)果如何？ 進(jìn)行檢查？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情 況？ 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？ 對(duì)重點(diǎn)工序、

26、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)， 是否有記錄？ 是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如噪聲強(qiáng)度、有無測(cè)定記錄？ 污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？ 外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn) 行？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？ 是否執(zhí)行了規(guī)定？ 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？ 評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？ 監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？ 是否有明確的報(bào)

27、告程序？向誰(shuí)報(bào)告？ 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？ 處置是否生效？ 是否有記錄？ 有沒有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？ 控制程序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？ 是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周 期復(fù)校？ 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任 人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？ 不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？ 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001

28、、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.2 是否建立了不符合、糾正和預(yù)程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾 不符合，糾正和預(yù)防措施防措施的文件化程序？ 正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？ 是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？ 是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi) 容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防 止再發(fā)生的糾正措施？ 不符合的調(diào)查和處理是否得到對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措 實(shí)施？ 施？ 糾正與預(yù)防措施程序是否得到對(duì)已發(fā)生

29、的不符合和潛在的不符合是否進(jìn) 實(shí)施？ 行了調(diào)查？ 結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？ 采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響 進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？ 糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生？ 對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查， 是否采取了預(yù)防措施？ 所有措施是否完成？ 是否有效？ 有無記 錄？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.2 伴隨糾正、預(yù)防措

30、施實(shí)施的文對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的 不符合，糾正和件更改和信息交流糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？ 預(yù)防措施程序中有關(guān)糾正和預(yù)防措施涉及文件更改 的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？ 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？ 4.5.3 記錄是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？ 本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是 否充分？ 與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？ 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？ 記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、

31、貯存、檢索、保護(hù)是否與書 面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？ 過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？ 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.4 組織是否建立了環(huán)境管理體

32、系文件化是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立 環(huán)境管理體系審核審核程序性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？ 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？ 內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定 了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？ 年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？ 是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？ 內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？ 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部 門？審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？ 審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？ 審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素？ 審核用檢查表是否充分、符合要求？ 審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境 管理體系的符合性和有效性？ 對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾 否采取了糾正措施正措施？ 采取的糾正措施是否按期完成。 對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄。 驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。 受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.6 是否有