建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤審計(jì)表格-工程類(lèi)

1、附表-工程類(lèi)序號(hào)表格名稱(chēng)二工程類(lèi)（B）表B1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表表B2建設(shè)項(xiàng)目管理制度調(diào)查表表B3建設(shè)項(xiàng)目基本情況表表B-4審計(jì)相關(guān)資料提供情況一覽表表B-5招投標(biāo)情況審查表表B-6合同管理情況審查表表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B9合同變更情況審查表表B10工程進(jìn)度情況統(tǒng)計(jì)表表B11工程進(jìn)度款支付審批單表B-12工程變更審批情況審查表表B-13工程變更價(jià)款審批單表B14工程簽證價(jià)款審批單表B-15材料、設(shè)備價(jià)款審批單表B16工程索賠審批單表B17工程造價(jià)審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表表B-18項(xiàng)目的社會(huì)效益和社會(huì)影響情況統(tǒng)計(jì)表- 177 -表B1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項(xiàng)目名稱(chēng)：序號(hào)

2、基建程序名稱(chēng)批準(zhǔn)情況備注1項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)送單位: 日期： 文號(hào)：編制單位: 資質(zhì)：批準(zhǔn)單位: 日期: 文號(hào)：申請(qǐng)總投資： 批準(zhǔn)總投資：申請(qǐng)建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積:2環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告報(bào)送單位: 日期： 文號(hào):編制單位: 資質(zhì)：批準(zhǔn)單位： 日期: 文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：3可行性研究報(bào)告報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)：編制單位： 資質(zhì):批準(zhǔn)單位： 日期: 文號(hào)：申請(qǐng)總投資： 批準(zhǔn)總投資:申請(qǐng)建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積：批準(zhǔn)主要內(nèi)容:4初步設(shè)計(jì)概算報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)：編制單位: 資質(zhì)：編制主要內(nèi)容:批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：5概算調(diào)整報(bào)送單位： 日期: 文號(hào):編制單位: 資質(zhì):編制主要內(nèi)容:

3、批準(zhǔn)單位: 日期： 文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：6建設(shè)用地許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào):批準(zhǔn)主要內(nèi)容：7建設(shè)規(guī)劃許可批準(zhǔn)單位： 日期: 文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容:8建設(shè)施工許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：建設(shè)規(guī)模: 合同價(jià)格：合同開(kāi)工: 合同竣工：9房屋拆遷許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：10消防審查批準(zhǔn)單位: 日期: 文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：11施工圖審查批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：批準(zhǔn)主要內(nèi)容:12質(zhì)量監(jiān)督指定質(zhì)量監(jiān)督單位：編號(hào)： 日期： 文號(hào)：13其他編制人：負(fù)責(zé)人（簽章）：日期： 年 月 日表B-2建設(shè)項(xiàng)目管理制度調(diào)查表項(xiàng)目名稱(chēng)：序 號(hào)項(xiàng)目有關(guān)管理制度有無(wú)健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設(shè)備、

4、材料的招投標(biāo)制度2合同管理制度3質(zhì)量控制制度4進(jìn)度控制制度5工程物資采購(gòu)、保管、收發(fā)制度6檔案管理制度7成本控制制度8財(cái)務(wù)管理制度9建設(shè)資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)、專(zhuān)款專(zhuān)用10財(cái)、錢(qián)、物分開(kāi)管理11固定資產(chǎn)保管、定期盤(pán)點(diǎn)制度12債權(quán)、債務(wù)定期清理核對(duì)制度13非正常損失核銷(xiāo)報(bào)批制度14各類(lèi)工程申請(qǐng)、審計(jì)、審批制度15161718192021審計(jì)人員:復(fù)核：日期：說(shuō)明：1.好制度得到全面有效的落實(shí),未發(fā)現(xiàn)明顯失控; 2.中制度基本得到落實(shí),發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象; 3.差-制度未能得到有效落實(shí)，失控現(xiàn)象較為普遍。表B-3建設(shè)項(xiàng)目基本情況表編號(hào)：建設(shè)單位單位地址： 項(xiàng)目名稱(chēng)建設(shè)地址項(xiàng)目法人代表聯(lián)系電話財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話建

5、設(shè)時(shí)間計(jì)劃開(kāi)、竣工日期年 月 日 至 年 月 日實(shí)際開(kāi)、竣工日期年 月 日 至 年 月 日可研報(bào)告編制單位估算投資萬(wàn)元批準(zhǔn)估算單位及文號(hào)批復(fù)日期初步設(shè)計(jì)編制單位概算投資萬(wàn)元批準(zhǔn)概算單位及文號(hào)批復(fù)日期調(diào)整概算單位文號(hào)調(diào)整后概算萬(wàn)元主要參建單位設(shè)計(jì)單位勘察單位監(jiān)理單位施工總承包單位主要專(zhuān)業(yè)分包單位分包工程名稱(chēng)分包工程名稱(chēng)計(jì)劃投資來(lái)源萬(wàn)元實(shí)際投資來(lái)源萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元建設(shè)規(guī)模目前工程形象進(jìn)度累計(jì)付款萬(wàn)元其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)： 編制:審核：日期:年 月 日表B4審計(jì)相關(guān)資料提供情況一覽表單位名稱(chēng):編制人:日 期索引號(hào)：項(xiàng)目名稱(chēng)：復(fù)核人：日 期頁(yè) 次：序號(hào)資料名稱(chēng)資料來(lái)源是否提供提供時(shí)間備 注12345

6、6789表B5招投標(biāo)情況審查表單位:萬(wàn)元序號(hào)工程項(xiàng)目概算金額標(biāo)底價(jià)招標(biāo)方式招標(biāo)組織形式公告日期投標(biāo)日期投標(biāo)評(píng)委成員中標(biāo)合同價(jià)備注投標(biāo)單位數(shù)量最終評(píng)標(biāo)價(jià)中標(biāo)單位資質(zhì)中標(biāo)價(jià)制表： 復(fù)核 ： 年 月 日表B6合同管理情況審查表客戶:編制：日期：索引號(hào)：會(huì)計(jì)期間(或工程項(xiàng)目)：復(fù)核:日期：頁(yè) 次：序號(hào)合同編號(hào)合同名稱(chēng)核對(duì)內(nèi)容金額條款是否合規(guī)、完備是否全面履行合同變更、解除是否履行手續(xù)合同糾紛及金額和處理情況是否存在簽訂合同失職或利用職權(quán)通過(guò)合同轉(zhuǎn)移資金問(wèn)題違約者是否依照有關(guān)條款追究責(zé)任其他備注表B7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B9合同變更情況審查表表B10項(xiàng)目進(jìn)度情況統(tǒng)計(jì)表工程名稱(chēng)：

7、 統(tǒng)計(jì)截止日期：?jiǎn)雾?xiàng)（合同)工程名稱(chēng)計(jì)劃開(kāi)工日期實(shí)際開(kāi)工日期或預(yù)測(cè)開(kāi)工日期原計(jì)劃完工日期調(diào)整后的計(jì)劃完工日期實(shí)際完工日期或預(yù)測(cè)的完工日期合同金額或計(jì)劃金額（萬(wàn)元)截至目前的計(jì)劃完成投資（萬(wàn)元）截至目前實(shí)際完成投資（萬(wàn)元）完成比率（）備注合 計(jì)編制人: 復(fù)核:表B11工程進(jìn)度款支付審批單工程項(xiàng)目名稱(chēng): 編號(hào)： 合同名稱(chēng)合同編號(hào)預(yù)付款初始預(yù)付款:工作量合同進(jìn)度款本期申請(qǐng)： 累計(jì)進(jìn)度付款：變更簽證進(jìn)度款本期申請(qǐng)： 累計(jì)變更、簽證進(jìn)度付款:抵扣款扣預(yù)付款本期扣款: 累計(jì)扣款：扣保留金本期扣款: 累計(jì)扣款：扣其他本期扣款: 累計(jì)扣款：本期申請(qǐng)付款累計(jì)付款承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見(jiàn)：附件：監(jiān)理負(fù)

8、責(zé)人: 日期：基建管理部門(mén)意見(jiàn)：部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：造價(jià)咨詢單位意見(jiàn):附件:項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人： 日期:說(shuō)明：1、本表一式六份,供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)。2、本表后須附工程形象進(jìn)度、計(jì)量支付表、各級(jí)審批附件等支持材料。表B-12工程變更審批情況審查表序號(hào)變更編號(hào)變更主要內(nèi)容變更金額(元）審計(jì)測(cè)試情況增加減少變更審批管理方面變更造價(jià)方面現(xiàn)場(chǎng)勘察方面是否超越審批權(quán)限是否存在變更分解逃避上一級(jí)審批是否存在時(shí)間不一致有超前或滯后變更理由是否充分合理變更資料是否充分齊全變更與變更之間是否有重復(fù)內(nèi)容是否完全扣減變更減少部分的工程量單價(jià)套用是否合理是否存

9、在算術(shù)性誤差與丈量結(jié)果是否存在出入變更是否實(shí)施是否存在虛假變更審計(jì)小結(jié)：表B13工程變更價(jià)款審批單工程項(xiàng)目名稱(chēng)： 編號(hào)： 合同名稱(chēng)合同編號(hào)變更原因提出變更單位主要工程內(nèi)容和數(shù)量工程部位:變更項(xiàng)目名稱(chēng)：工程內(nèi)容與數(shù)量：變更費(fèi)用預(yù)算本項(xiàng)設(shè)計(jì)變更按合同規(guī)定共計(jì)增加/減少合同金額元附件：工程預(yù)算書(shū)承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見(jiàn)：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人： 日期:基建管理部門(mén)意見(jiàn):部門(mén)負(fù)責(zé)人: 日期:造價(jià)咨詢單位意見(jiàn):附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 日期:建設(shè)單位審批:負(fù)責(zé)人: 日期:說(shuō)明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后,由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更文件、變更工程量計(jì)算表、

10、各級(jí)審批附件等支持材料。表B-14工程簽證價(jià)款審批單工程項(xiàng)目名稱(chēng)： 編號(hào): 合同名稱(chēng)合同編號(hào)簽證事項(xiàng)描述工程部位：簽證內(nèi)容:簽證費(fèi)用預(yù)算本項(xiàng)簽證按合同規(guī)定申請(qǐng)?jiān)黾?減少合同金額元附：工程預(yù)算書(shū)承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見(jiàn):附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人： 日期:基建管理部門(mén)意見(jiàn)：部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：造價(jià)咨詢單位意見(jiàn)：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人： 日期：說(shuō)明:1、本表一式六份,供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后,由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附批準(zhǔn)的簽證記錄、簽證工程量計(jì)算表、各級(jí)審批附件等支持材料。表B-15材料（設(shè)備）定價(jià)審批單工程項(xiàng)目名稱(chēng)： 編號(hào)： 合同名稱(chēng)合同編號(hào)詢價(jià)方

11、式詢價(jià)時(shí)間詢價(jià)參加人員詢價(jià)記錄1、 材料(設(shè)備）名稱(chēng)：2、 輔助材料名稱(chēng)：3、 生產(chǎn)廠家：4、 供應(yīng)商:5、 供應(yīng)方式及供應(yīng)單位報(bào)價(jià)：6、 材料規(guī)格、品種、質(zhì)地、顏色、等級(jí)：7、 質(zhì)保期:8、 質(zhì)保期滿主要維修保養(yǎng)費(fèi)用零部件、輔材價(jià)格承諾書(shū)；9、 單價(jià)包括的內(nèi)容：10、擬購(gòu)數(shù)量：11、施工單位報(bào)價(jià):附件:承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見(jiàn)：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人： 日期：基建管理部門(mén)意見(jiàn)：部門(mén)負(fù)責(zé)人: 日期：造價(jià)咨詢單位意見(jiàn)：附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理: 日期:建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人: 日期:說(shuō)明:1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附詢價(jià)記錄、廠家產(chǎn)品比較數(shù)據(jù)等材料。表B16工程索賠審批單工程項(xiàng)目名稱(chēng)： 編號(hào)： 合同名稱(chēng)合同編號(hào)索賠理由附件:索賠內(nèi)容及簡(jiǎn)明計(jì)算過(guò)程附件:工期索賠費(fèi)用索賠承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見(jiàn):附件:監(jiān)理負(fù)責(zé)人: 日期：基建管理部門(mén)意見(jiàn)：部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期:造價(jià)咨詢單位意見(jiàn):附件：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人: 日期：說(shuō)明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查;經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附索賠申請(qǐng)、索賠計(jì)算計(jì)量、各級(jí)審批附件等支持材料.表B17工程造價(jià)審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表建設(shè)項(xiàng)目: 填報(bào)日期: 統(tǒng)計(jì)截止日期：序號(hào)